标准建议书征询文件选择咨询顾问.doc
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1、标准建议书征询文件标准建议书征询文件 选择咨询顾问选择咨询顾问 世界银行世界银行 华盛顿哥伦比亚特区华盛顿哥伦比亚特区 20042004 年年 5 5 月月 说明 本文件为世界银行2004年5月出版的标准建议书征询文件选择咨询顾问的 中译文,仅供参考。中译文如有与英文不一致之处,以英文为准。 本标准建议书征询文件适用于贷款项目的法律文件中说明了应服从2004年5月出版 的世界银行借款人选择和聘用咨询顾问指南的咨询服务。 目目 录录 前 言4 第一章 邀请函6 第二章 咨询顾问须知7 资料表17 第三章 技术建议书标准格式23 第四章 财务建议书标准格式35 附录43 第五章 任务大纲47 第六
2、章 标准合同格式48 附件1. 基于时间的咨询服务.49 附件2. 总价报酬的咨询服务.83 附件3. 小型任务基于时间的支付.108 附件4. 小型任务总价报酬支付.115 前前 言言 1. 本文件为标准建议书征询文件。正如经修订的世界银行采购指南“世界银行借款 人选择和聘请咨询顾问指南”(以下称“指南”)所指出的,在选择咨询顾问时应尽可能地使用 世行的标准建议书征询文件,而且该标准建议书征询文件还适用于指南所描述的几种选择咨询 顾问的方法,即以质量和费用为基础的选择(QCBS)、以质量为基础的选择(QBS)、固定预算的 选择(FBS) 、最低费用选择(LCS) 、以咨询顾问资格为基础的选择
3、(CQS)和单一来源选择 (SSS) 。 2. 费用超过 20 万美元的合同必须使用标准建议书征询文件。鼓励世行贷款项目的借款 人和实施机构在 20 万美元及以下的合同中也使用标准建议书征询文件 1。 3. 在编写建议书征询文件之前,编写者必须熟悉指南、选择一种咨询顾问的选择方法和 最合适的合同形式。标准建议书征询文件包括两种标准的合同形式:一种是以时间为基础的咨 询任务,另一种是总价包干的咨询任务。这两种合同格式的前言均说明了其最适用的情况。标 准建议书征询文件还包括了两种小额合同的示范格式(相当于 20 万美元或更少):一种是以时 间为基础的咨询任务,另一种是总价包干的咨询任务。 4. 建
4、议书征询文件包括一封标准邀请函、标准咨询顾问须知、任务大纲和标准合同书。 任何情况下都不得修改标准咨询顾问须知和合同通用条款。但是,可通过资料表和合同专用条 款去适应国家和咨询任务的具体情况。 1 国际复兴开发银行和国际开发协会的要求是一致的。本标准建议书征询文件中提及的世行指国际复兴开发银 行和国际开发协会,所提及的贷款包括信贷、赠款和项目准备金。贷款协定包括开发信贷协定、开发融资协 定,赠款协定和项目协定。借款人包括赠款接受人。 咨询服务建议书征询文咨询服务建议书征询文件件 建议书征询文件编号建议书征询文件编号 插入:建议书征询文件编号插入:建议书征询文件编号 国家国家 插入:国名插入:国
5、名 项目名称项目名称 插入:项目名称插入:项目名称 贷款号贷款号 插入:贷款号插入:贷款号 咨询服务名称咨询服务名称 插入:名称插入:名称 第一章第一章 邀请邀请函函 如果适用,插入:邀请编号,贷款编号 插入:咨询顾问名称和地址 尊敬的 先生/女士: 1. 插入:借款人名称(以下称“借款人”) 为了插入:项目名称 选择:已经获得了或 已经申请了选择:国际复兴开发银行或国际开发协会的资助(以下称“贷款”)。借 款人准备将部分贷款资金用于支付本建议书征询文件项下签订合同的合格费用。 2. 插入:客户名称在此为下列的咨询服务征询建议书:插入:咨询任务的名称。咨询 服务的细节详见任务大纲。 3. 本建
6、议书征询文件已送给下列短名单中的咨询顾问: 插入:咨询顾问短名单 不允许将本邀请函转让给任何其他公司。 4. 按照选择:国际复兴开发银行或国际开发协会在世界银行借款人选择和聘请咨询 顾问指南(见 www.worldbank.org/procure)中详细规定的政策,将采用插入:选择方 法方法和本咨询服务建议书征询文件所述的程序选择一家咨询机构。 5. 本咨询服务建议书征询文件包括以下文件: 第一章邀请函 第二章咨询顾问须知(包括资料表) 第三章技术建议书标准格式 第四章财务建议书标准格式 第五章任务大纲 第六章标准合同书 6. 收到本邀请函后,请按下述地址插入地址书面通知我们: (a) 你方已
7、收到本邀请函;和 (b) 你方准备单独提交建议书或者与其他咨询顾问联合提交建议书。 您诚挚的 (插入:客户代表的签字、姓名和职务) 第二章第二章 咨询顾问须知咨询顾问须知 借款人注意:本第二章咨询顾问须知不得修改。任何世行可接受的适应于国家和咨 询任务具体情况的修改只能通过资料表进行(例如,增加新的说明段落) 定义定义(a)“世行 ”系指位于美国华盛顿哥伦比亚特区的国际复兴开发银 行或位于美国华盛顿哥伦比亚特区的国际开发协会。 (b)“客户 ”系指与被选定的咨询顾问签订本咨询服务合同的机构。 (c)“咨询顾问 ”系指为客户提供本咨询服务合同下咨询服务的任 何实体或个人。 (d)“合同 ”系指各
8、方之间签订的合同及合同第一条所列出的全部 文件,包括通用条款、专用条款及其附录。 (e)“资料表 ”系指反映国家和咨询任务具体情况的咨询顾问须知 的一部分。 (f)“日期 ”系指日历日。 (g)“政府 ”系指客户所在国政府。 (h)“咨询顾问须知 ”(咨询服务建议书征询文件第二章)系指提 供给短名单上咨询顾问的文件,其包含了编制建议书所需的全部 信息。 (i)“邀请函 ”(咨询服务建议书征询文件第一章)系指客户发给短 名单上咨询顾问的邀请函。 (j)“人员 ”系指咨询顾问或分包咨询顾问提供的用以完成咨询服 务或部分咨询服务的专业人员和辅助人员;“外籍人员 ”系 指在提供上述服务时定居于所在国以
9、外的专业人员和辅助人员; “当地人员 ”系指在提供上述服务时定居于所在国的专业人员 和辅助人员。 (k)“建议书 ”系指技术建议书和财务建议书。 (l)“咨询服务建议书征询文件”系指客户根据标准咨询服务建议 书征询文件编制的、用于选择咨询顾问的咨询服务建议书征询文 件。 (m)“标准咨询服务建议书征询文件”系指指导客户编制咨询服 务建议书征询文件的必须使用的标准咨询服务建议书征询文件。 (n)“服务 ”系指按照合同由咨询顾问完成的工作。 (o)“分包咨询顾问 ”系指接受咨询顾问分包部分服务的个人或实 体。 (p)“任务大纲 ”系指包括在咨询服务建议书征询文件第五章中的 文件,它说明了咨询任务的
10、目的、工作范围、活动、需要开展的 工作、客户和咨询顾问各自的责任和咨询服务所形成和可交付的 成果。 1.总则总则1.1资料表中所述的客户将按照资料表所述的方法在邀请函所列的咨询顾 问中选择一家咨询公司/机构(以下称顾问)。 1.2按照资料表的说明,列入短名单中的咨询顾问被邀请为资料表中所述 的咨询任务提交一份技术建议书和一份财务建议书或只提交一份技术 建议书。该建议书将作为合同谈判的基础和最终与选定的咨询顾问签 订的合同的基础。 1.3咨询顾问必须熟悉当地情况并在准备建议书时予以考虑。为了获得有 关咨询任务和当地情况的第一手资料,鼓励咨询顾问在提交建议书之 前访问客户,并参加“提交建议书预备会
11、” ,如果资料表中说明有此 “提交建议书预备会”的话。参加“提交建议书预备会”是自愿的。 咨询顾问应与资料表中注明的客户代表取得联系,以便安排他们的访 问或获得参加“提交建议书预备会”的进一步的信息。咨询顾问应确 保尽早通知上述官员有关访问的安排,以便上述官员有足够的时间做 出恰当的安排。 1.4客户将及时免费为咨询顾问提供资料表中说明的投入与设施,帮助咨 询顾问获得咨询服务所需的证明和许可,并使咨询顾问可以得到与项 目有关的数据和报告。 1.5咨询顾问应该承担编写和递交建议书和合同谈判的全部费用。客户并 不一定要接受递交的任何建议书,并且保留在合同授予前的任何时候 废除本选择过程的权力,而不
12、对咨询顾问承担任何义务。 利益冲突利益冲突1.6世行的政策是要求咨询顾问提供专业的、客观的和公正的建议,并一 直保持客户的利益至上,严格避免与其他任务或与自己公司利益间的 冲突,也不考虑今后的工作。 1.6.1 在不限制前述通用性的前提下,咨询顾问及其任何附属机构在 出现下述任何一种情况时,即被认为存在着利益冲突,并不应 被聘用: 活动冲活动冲 突突 (i) 一个已被客户聘请为项目提供货物、土建工程或服务的公司 及其每个附属机构,均无资格提供与那些货物、土建工程或 服务有关的咨询服务。相反,一个已被聘请为项目的准备或 实施提供咨询服务的公司及其每个附属机构,均无资格为此 项目的准备或实施提供货
13、物或土建工程或服务,不包括直接 或间接与公司咨询服务相关的咨询服务。在此,非咨询服务 的服务定义为那些可以计量实物产出的服务,如测量、勘探 钻孔、航空摄影和卫星成象。 任务冲任务冲 突突 (ii) 咨询顾问(包括他们的人员与分包咨询顾问)或他们的每个附 属机构,均不能被聘请为同一个客户或其他客户从事任何在 性质上可能与咨询顾问的另一项任务有冲突的咨询工作。例 如,被聘请为基础设施项目进行工程设计的咨询顾问不应被 聘请来为同一项目准备一份独立的环境评价报告;编制公共 资产私有化方案的咨询顾问,既不能购买该资产,也不能向 该资产的购买者提供建议。同样,受聘编制任务大纲的咨询 顾问不得为该任务提供咨
14、询服务。 关系冲关系冲 突突 (iii) 咨询顾问(包括他们的人员与分包咨询顾问)与客户的人员之 间存在着商业上或家庭上的联系,而这些人员又直接地或间 接地参与了(i)咨询工作任务大纲的准备工作,(ii)该咨询工作 的选择过程,或(iii)咨询工作的监督工作,这时,该咨询顾 问将不能获得这份合同,除非产生这种冲突的联系以世行可 接受的方式在选择过程和合同执行过程中完全消失。 1.6.2 咨询顾问有义务披露对其为客户的最大利益提供服务的能力有 实际或潜在影响的冲突情况,或者可以合理地预见到有这种冲 突的情况。不披露这些情况可能导致咨询顾问不合格,或者终 止其咨询服务合同。 1.6.3 任何机构或
15、客户的在职人员不得作为咨询顾问为本部委、本部 门或本机构提供咨询服务。只要不存在利益冲突,客户的前政 府雇员可为其过去的部委、部门或机构提供咨询服务。当咨询 顾问在其技术建议书中提议政府雇员为其咨询人员时,该人员 必须持有其工作过的政府部门或客户出具的书面证明,证明其 不在官方职务工作期间是不带薪的休假,并被允许在上述的官 方职务之外从事全日制工作。该证明文件应由咨询顾问提供给 客户,作为其技术建议书的一部分。 不公平优不公平优 势势 1.6.4 如果短名单中的咨询顾问从提供与该咨询服务有关的其他咨询 活动中获得了竞争优势,客户应该将使得该咨询顾问获得竞争 优势的全部信息在咨询服务建议书征询文
16、件中向列入短名单中 的全部咨询顾问披露。 欺诈和腐欺诈和腐 败败 1.7世行的政策是要求借款人(包括世行贷款的受益人)以及世行资助合同 下的咨询顾问在选择过程和执行这些合同时遵守最高的道德标准。在 执行这项政策时,世行: (a) 为本段而定义以下术语: (i) “腐败活动”意指直接地或间接地提供、给予、收受或要求 任何有价财物来影响公务人员在采购或合同执行过程中的行 为; (ii) “欺诈活动”意指通过歪曲或隐瞒事实来影响采购进程或合 同的执行; (iii) “串通”指两个或多个咨询顾问之间的计划或安排,在借 款人知道或不知道的情况下,以谋划使投标价设定在人为 制造的、非竞争的水平上; (iv
17、) “施加压力”意指直接地或间接地损害或威胁损害人身或 财产,以影响其采购活动或影响合同的实施。 (b) 将拒绝该授标建议,如果确定被推荐授予合同的咨询顾问在为该 合同进行的竞争中直接或通过代理参与了腐败、欺诈、串通或施 加压力的活动。 (c) 将注销已分配给某个合同的贷款,如果世行在任何时候确定借款 人的代表或贷款受益人的代表在选择过程中或执行该合同的过程 中参与了腐败、欺诈、串通或施加压力的活动,而借款人又没有 及时采取适当的、令世行满意的行动来进行补救。 (d) 将处罚咨询顾问,包括宣布无限期地、或在规定的期限内没有资 格被授予世行资助的合同,如果世行在任何时候确定咨询顾问直 接或通过其
18、代理在竞争或执行世行资助的合同的过程中参与了腐 败、欺诈、串通或施加压力的活动。 (e) 将有权要求在世行资助的合同中包含一个条款,要求咨询顾问允 许世行检查其与递交的咨询建议书和履行合同有关的账户、记录 和其他文件,并由世行指定的审计师对其进行审计。 1.8咨询顾问、他们的分包咨询顾问和其联营体成员不应是被世行根据上 述第 1.7 段的规定因腐败或欺诈行为而宣布为不合格的咨询顾问。而且, 咨询顾问还应知道合同通用条款中对腐败和欺诈所做的规定。 1.9咨询顾问应该按财务建议书提交书(第 4 章)中的要求提供其付给或将 要付给代理人的与本建议书有关的或与执行合同有关的代理费和酬谢 费的信息,如果
19、存在有代理费和酬谢费。 货物和咨货物和咨 询服务的询服务的 来源来源 1.10本合同下提供的货物和咨询服务可以来自除以下情况外的任何国家: (i) 借款国法律或官方规定禁止与其发生商业关系的国家; (ii) 为了执行联合国安理会根据联合国章程第七章的规定而作出的要 求,借款国禁止从该国进口货物,或者禁止向该国的任何个人或 实体进行支付。 只提交一只提交一 份建议书份建议书 1.11短名单中的咨询顾问只能提交一份建议书。如果一个咨询顾问递交或 参与递交一份以上的建议书,这些建议书均不合格。但是,这并不限 制同一分包咨询顾问,包括个人专家参与递交一份以上的建议书。 建议书有建议书有 效期效期 1.
20、12资料表指明了咨询顾问的建议书在递交之后有效期必须保持的时期。 在这段时期内,咨询顾问应该保持其建议书中提名的专业人员随时可 以到位。客户应尽最大努力在有效期内完成合同谈判。但是,如果需 要,客户可能会要求咨询顾问延长其建议书的有效期。同意延长有效 期的咨询顾问应该确认保持其建议书中提名的专业人员随时可以到位。 或者,在确认延长有效期的同时提出新的替代人员,在最终的合同授 予评审中将考虑这些替代人员。不同意延长有效期的咨询顾问有权力 终止其建议书的有效期。 分包咨询分包咨询 顾问的合顾问的合 格性格性 1.13如果短名单中的咨询顾问计划与不在短名单中的咨询顾问和/或个人专 家合作,这些其他咨
21、询顾问和/或单个专家必须满足指南关于合格性的 标准。 2.咨询服务咨询服务 建议书征建议书征 询文件的询文件的 澄清和修澄清和修 改改 2.1咨询顾问可以在资料表中指明的递交建议书日期的前一段时间,要求 澄清咨询服务建议书征询文件中的任何文件。任何澄清要求都应该用 书面形式,或标准的电子方式送达资料表中指明的客户的地址。客户 将用书面形式或标准电子方式回答这些澄清要求,并将回答(包括对问 题的解答但不指明问题的来源)抄送所有的咨询顾问。如果客户认为澄 清的结果导致需要修改咨询服务建议书征询文件,应按照第 2.2 段的程 序操作。 2.2在提交建议书前的任何时候,客户可以通过书面补遗的形式,或标
22、准 电子方式修改咨询服务建议书征询文件。补遗应发送给所有咨询顾问 并对其均产生约束。咨询顾问应确认收到全部修改。如果修改是实质 性的,客户可延长递交建议书的截止期,以便咨询顾问有充分的时间 在其建议书中考虑和反映这些修改。 3.准备建议准备建议 书书 3.1建议书(见第 1.2 段)以及咨询顾问与客户间往来的信函应使用资料表中 说明的语言书写。 3.2希望咨询顾问在编制其建议书时能够详细地审阅咨询服务建议书征询 文件的组成文件。提供所要求的信息不全的材料可能导致拒绝建议书。 3.3咨询顾问在编制技术建议书时,应特别注意以下事项: (a) 如果短名单中的咨询顾问认为,为了增强完成咨询任务所需要的
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