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1、第 1 页 20XX 上半年证券公司员工工作总结精选范文1 特征码 bRdWtlUvsliKVMFPtBUz 证券公司员工上半年工作总结【一】 在过去的半年时间里,柜台的工作内容没有太多变化,依 然以开户,档案扫描,系统测试,股票机发放,客户咨询等内 容为主,现将上半年工作情况总结如下: 1. 柜台业务方面,20XX 年截止 7 月 22 号,共开户 561 户, 经办开户操作 212 笔,客户档案采集扫描 1422 件,客户联合身 份信息修改 7 笔,开通债券回购业务 12 笔,转户业务受理 笔, 其他业务操作若干。在客户开户资料信息一致及档案采集上传 总部等方面,做到认真对比,仔细审核,按
2、照总部提出的流程 要求来完成,均未出现差错。 2. 股票机发放方面,20XX 年上半年,由于股票机缺货较 为严重,加之总部更换股票机供应商,我部共收到总部寄来股 票机 部,上半年共发放股票机 115 部。从客户资产方面可以看 出,约 75%的客户资产在 9 万-20 万之间,通过客户经理们的宣 传及营销,开发了很多优质的客户资源,这也成为了我们营业 部最重要的营销策略之一。 3. 在系统测试方面,20XX 年上半年,参与并配合总部柜 台系统测试 13 次,其中深交所全网及电话委托程序升级测试 6 第 2 页 次,上交所报盘升级测试 4 次,沪深交易所集中交易系统应急 演练 1 次,单客户多银行
3、存管业务上线测试一个月,代办股份 转让系统测试 3 周。在这些次测试当中,每次都很好的完成了 总部交给的测试任务,按时上传测试报告,保障了系统的有效 运行和正常运转。 4. 四月份为了完善客户经理 CRM 系统客户增加情况,配合 综合部规范客户资料,自查并整理客户签署的客户知情确认 书及一对一经纪关系建立表500 余件,保证了客户经理 名下客户资料的完整性。 5. 个人客户营销方面,上半年客户营销做的不理想,共开 户 9 户,客户资产约 15.6 万元。 从以上几个方面可以看出,上半年工作内容比较繁琐,客 户营销工作做的很不够,在接下来的下半年工作计划中,将要 做好以下工作安排: 第一, 在做
4、好本职工作的前提下,配合财富中心,做好 “民富其实”产品签约录入工作,做到客户签约及时录入,客 户信息及时反馈,客户试用结束后,佣金及时调整的工作计划, 认真做好每一步工作流程,让客户充分享受到公司提供的优质 服务。 第二, 由于上半年代办股份转让系统也就是新三板的业务 一直处于测试阶段,估计下半年通过几次测试后,会有上线的 可能。做好新三板上线前的准备工作,认真学习和熟悉新三板 第 3 页 上线后的操作流程,对业务上要有更深一层次的理解和认识, 掌握所有业务流程。 第三, 努力开展营销工作,合理使用公司现有的服务和政 策,通过朋友介绍,客户转介绍的方式,开发更多的优质客户, 提高开户数量,提
5、升资产水平。 证券公司员工上半年工作总结【二】 进入安信证券已有半年了,这段时间自身在各个方面都有 所提高,主要体现在: 1、对证券行业有了初步了解 进入公司以来,从熟悉这个行业到通过资格考试,对证券 这个行业有了初步的了解,而驻点银行,通过渠道营销,对证 券业务又有了较深的理解,工作中能解决各种基本问题。 2、业务开拓能力的提高 在业务营销过程中,与客户的交谈和遇到的不同问题,提 高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访,为其 提供全方位、多角度的服务,使安信服务真正的深入人心。 3、工作的责任心和事业心加强了 第 4 页 对自己经手的每一笔业务,都认真对待,尽量避免给客户 和公司
6、带来不必要的麻烦,办事效率力求最快、最好。 在业务营销中,同样也发现了一些问题和自己的不足: 1、证券知识还须加深了解,需不断学习。 2、在与客户关系维护中,沟通方式还要逐步加强。 3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。 进入营销这个行业,业绩是衡量一个人的价值所在,前两 个月的业绩表现不佳,我重新整理了思路,在余下仅有的两个 月里,我要这样做: 1、发传单 进入安信证券我经常发传单,虽然发了很多,效果不是很 好,但觉得还是可行,大量的传单会提高公司的知名度,下一 步还想适量发些,坚持终会有效果的。 2、有效利用银行资源 在银行驻点已有半年了,业绩十分不理想。招商银行很好 的服务有口皆碑,
7、许多客户慕名而来,如能利用好这一资源紧 紧抓住几个潜在客户效果是很好的,但招商银行和招商证券很 好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破 点,虽然很有压力,但目前与他们处好关系也是唯一的办法。 驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象,所以我一直在努 力的去做。 3、充分利用关系网络 第 5 页 拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介 绍朋友,让想炒股的客户选择我们安信来开户,另外,对于已 在其它券商开通三方存管业务的客户,向客户介绍我公司的服 服务理念及竞争优势,努力将客户争取过来。 现在市场波动很大,观望的人占多数,同行间竞争也万分 激烈,为此,我必须要不断的学习,
8、丰富自己的专业知识,为 客户提供全方位的服务,要想尽一切切办法,尽自己最大努力 来做。 证券公司员工上半年工作总结【三】 我来齐鲁证券工作已经有两个月了,在这两个月里,无论 是股票专业知识还是营销方面我都有了一定的进步。 在这两个月里,我开发的客户差不多 10 户,资产量也达到 了上千万。当然,与公司其他的员工相比,我还是比较逊色的, 但我会继续努力的。 6 月份,经团队长的安排,把我派到了中国银行驻点,因 为手头上有很多事情要处理,所以总体来说也没去中国银行驻 点几天,但给我的启发却很多: 第 6 页 1. 因为驻点的券商很多,加上保险公司的一共有 11 家, 有些券商驻点人员一来就两三人,
9、有时在大堂的驻点人员比来 银行办理业务的客户还要多,这让我不光觉得竞争压力之大, 还让我觉得这种驻点方式应该改进。 2. 经过我跟一个理财经理的沟通,从中了解到了,这间中 行跟广发证券已经有合作了,残酷的讲就是在这里驻点的券商 只能得到一些小虾米,或者只是个陪衬。 3. 因为最近股市行情不太乐观,所以那些去中行办理业务 的客户都是谈股色变,他们更倾向于银行的理财项目。 也许是我的营销功力还很浅,所以在银行驻点方面我还是 有些无从下手,但经队长的指点,让我有了新的想法。天天去 那里驻点不一定有效果,所以我就直接跟理财经理打交道,不 过还好,之前总听别人说那个理财经理很难接触,可这点对我 来说还不
10、是件难事,只是让我担心的是,他们私下与广发证券 的合作,这真的很难让我把这个渠道打开。 我最近一直在测试用微博来服务我手下的客户,可能刚开 始,还没有什么突出的效果,但我觉得这也是很重要的客户追 踪服务,一个好的客户经理,不光要不断开发新客户,还有一 点就是服务好现有客户。我从朋友那里听到,因为他们对客户 很好的服务,让客户有了一个不错的收益,所以他们的客户都 是客户介绍过来的,这样形成了一个良性循环,使得他们不光 有新的客户量增加,资产也得到了很大的提升。所以即便是低 第 7 页 迷的股市行情,他们的客户也不会谈股色变。 这就是我这两个月的工作总结,很多方面我还是比较稚嫩, 还要不断的磨练和
11、学习,我会在#证券这个不错的平台上很好 的提升自己。 证券公司员工上半年工作总结【四】 首先,我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境,让 我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次,我还要感谢 各位在工作中给予帮助的同事,在今年的工作中,我们不仅仅 是理念上有了长足的进步,在客户服务质量和营业部柜台形象 方面,半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结 如下: 一,完善营业部柜台整体形象 配合公司的统一形象,统一管理建设,我们柜台不仅在装 修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求,而且对存量客 户的服务质量方面有了较大改观,办理业务的流程更加合理有 效规范,目前已实现客户办理业务由大堂
12、经理负责接待,填写 完业务单带领至柜台一对一服务,并且开展了业务资料电子档 第 8 页 案扫描工作,由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件 由总部发送至登记公司,所以对扫描质量有了更高的要求,而 且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息,这 样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。 二,交易所应急演练和柜面业务系统恒生 2.0 的测试 上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试, 这项工作都是在周六进行的,当出现信号中断时如何在最短时 间内切换至灾备机房服务器,如何进行风控报备,如何进行现 场客户的安抚和解说工作等,都进行了很好的测试和学习,让 营业部交易系统正常运作,防范
13、于未然。 上半年我们公司组织了几次恒生 2.0 账户系统的升级测试 工作,主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的 升级改版,现基本可以用 2.0 系统实现所有业务。在测试期间, 我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作,由于系统 一个控件联系到多个菜单,所以每次测试都是要每项业务菜单 都测试一遍,包括个人、机构账户,发现问题及时记录,对于 一些新增内容重点学习,比如新增了客户的证件签发机关、联 络方式和联络频率,修改了客户反洗钱风险等级设定,最终配 合总部完成了每次测试工作。 三,客户资料集中核对整理 这项工作开展的时间很长,为贯彻中国证监会关于加强 证券公司账户规范日常监管的通
14、知和中国证券登记结算有限 第 9 页 公司关于进一步加强证券账户日常管理的通知的精神,落 实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的 投资者账户信息进行全面核对更新,我们花了两个月时间,加 班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档 工作,对客户进行标识,如无反面、缺身份证、身份证过期、 缺职业学历等,并最终完成了所有客户的资料核对,制作成表, 将 13000 多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资 料。对于 XX 年 12 月 31 日之前的机构客户也进行了集中核对, 记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据 的留存情况,并制作成表,提供给客服人
15、员进行客户沟通。 四,运营条线员工星级晋级评定 公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作,我参 加了今年第一次的星级评定考试,考试内容包括账户业务,第 三方存管业务,大宗交易,限售股份转让业务,协助司法执行, 基金,创业板,ib 业务,反洗钱,新老三板等各项业务,由于 涉及面广,备考时间紧,我们再次体现了团队的力量,在不忘 日常业务的基础上,抓紧复习平时不易接触到的业务知识,在 考试中取得了好成绩,并通过了本次晋级二星级员工的申请。 在今后的星级晋级评定中,我会一如既往地认真巩固各项业务, 扎实基本功,并积极拓展自己的才干,争取能再上升至三星级 员工。 在即将过去的 XX 年里,面临上半年
16、股市行情低迷、账户资 第 10 页 料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难,我们全体员 工团结一致,共同努力,取得了一定成绩,但也认识到了自身 的不足,本人也未能完成本次金如意 3 号的营销任务,希望在 下半年中,紧跟公司发展步伐,继续完善日常工作,提升客户 服务质量,树立良好口碑,让管理和服务上一个新台阶。 证券公司员工上半年工作总结【五】 根据年初市、区的工作目标及公证处的工作思路,全处人 员精诚团结,齐心协力,努力工作,取得了较好的成绩。截止 六月底,我处已办结各类公证事项件,担任公证常年法律顾 问家,业务收费万余元,基本实现了时间过半,任务过半 的目标,半年来,我们主要做了以下工作
17、: 一、狠抓政治业务学习,努力提高公证队伍的整体素质 一是组织全处人员积极参加了保持共产党员先进性教育活 动,通过学习,提高了全处人员的政治思想素质,增强了党性, 牢固树立了宗旨观念。二是根据上级的部署,组织全体公证人 员积极投身公证队伍教育规范树形象活动,我们认真学习了 全国公证队伍教育规范读本 ,重点学习了公证员职业道德 第 11 页 基本准则 、 公证员惩戒规则(试行) 、 公证行业自律公约 等,通过学习,全体公证员认识了开展这次活动的重要性、必 要性,明确了这次活动的目标、任务,进一步增强了恪守职业 道德和执业纪律的自觉性,提高了质量意识,执业风险意识。 三是在搞好政治学习的同时,不间
18、断业务学习,月日,我 们组织全体公证员参加了组织的业务培训,培训班上,我 们认真参加了公证业务知识的考试,之后,我们与其他县、市 公证处互相切磋业务,交流了工作经验。 二、规范办证程序,努力提高公证质量 提高公证质量一直是我们努力的方向,为确保每一件公证 不出差错,我们从规范办证程序着手,严格按申请-受理-审查- 出证-归档的程序操作,不管公证事项多么简单,都不准随意简 化程序,重大复杂的公证事项,一般是由两名公证员共同办理, 我们的指导思想是:办一件就要办好一件。 三、加大公证宣传力度,不断拓展服务领域 一方面我们采取有效措施,稳住公证业务老户,银信部门 的借款合同公证是我们的一大证源;另一
19、方面,我们结合自身实 际,主动出击,拓展新的业务领域,一是以司法所作为宣传公 证和获取公证信息的载体,大力开发农村市场,努力拓展为农 业、农村和农民提供公证法律服务的领域。二是与区民政 局婚姻登记处联手,大力宣传婚前财产,夫妻财产约定协议公 证的作用、好处,印发宣传资料万余份。三是搞好社区的公证 第 12 页 服务,月日,我处指派公证员参加了举办的法制宣传 活动,现场发放宣传资料几千份。四是配合政府的中心工作, 宣传公证,在五月农村法制宣传月活动中,我处指派公证员现 场监督了“平安杯”法律知识笔试赛、电视抢答赛的全过程。 通过多形式,多途径的宣传,使公证家喻户晓。 四、加强公证处的建设,努力提升赫山公证处的品位 一是加强公证处的制度建设,在原有的基础上,进一步完 善了各种制度,该上墙的上墙,该公布的公布,同时将各种制 度编印成册,做到人手一册。 二是加强公证处的基础设施建设, 今年月,局党组在财力十分紧张的情况下,挤出资金几千元, 对公证处的办公室进行了改造、装修,安装了防盗门窗,添置 了其他一些必要的办公设施,大大改善了办证条件,使赫山公 证处的硬件建设进入了全市的先进行列。 总之,半年的工作有许多可圈可点,但还存在许多不足, 在后阶段的工作中我们会继续发扬成绩,克服不足。
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