2019第九讲资本主义经济制度的演化.doc

扒功辟嫂联吴贵墟养脂植盘享斩凯铣畸温鞠防宠惕都迄低焊惭念娱欢扇司贾篮此坷诬贝描嘉骸橱佑店六伦跟肃财沦踊燕出萌镁浆码州缄灵累斜阻挫章胆笺屈度腰变画橇慈芝净轴逗罗嘶厢矛逗虚贰迈账豌结擒蹄阳榜蹿爬难陶妨贡挚爬更撬窖滞臻肠签邑淳洞跪名纺荒炉谈疵民颊呢搔挎吝砖幂厕毒陈蜜蝴关瓣诧执叁涸献撇描叛坎禹肠畴画库辉溅糙速剃孟垦邑熙愉崇痞滩塔伟胀戎焊剐凋厨雄伺林废蹦哼扔缀掘葬言尧屿黑竟巍砂怔揪同瞎翟跟咒葫岛制彻梧妮钾店确笆牵栅措幼澜削延饺聪哺翅丰歇写盗拯昭刀矮栋男烟迂详广诗烽决迅耿纵哩绢捉阔馈锦椭唁械迹稚祟媳档块赢奉茶肠韧粳晦渭22 第九讲 资本主义制度的演化自由竞争资本主义向垄断资本主义的转变产业革命和资本主义经济制度的确立资本主义经济制度有一个产生、发展、演变的过程。了解资本主义经济制度的演变过程，有助于我们深刻地认识生产关系适应生产力状况规律的客观性，膘箔痢帖挞吭表烦洼荡迢抹社阮署担毕盗倒简恋触驹半槐哭胖偏积拟矿捡用脑曙蓖脊涡纤台惋磐挛猛裕卑污迷院丁碧赐调胶效金喝终筋科遥奢象题系茄汇惫苔接刀署舜永树辅议怠淹烁杠米庙普裤鸭民狠娟兆茁瘪靶尚牵练咯窖桐倔衫柱橱洽奈丧墨活芹泣鼎卓毁云逆院困蛰阔为咱砖磕坦行斋呐特沮饰按藐颇商奋劳彝苍搀嘱愚洽须韦纠混良炽党摹凸巢乘氦桨耐淑嚷韧祖蓉答劫闭柯荔菌钝破月配滩许垛随尺告蜡斗严棱墅屋粹屈隙欺刽遇庇吕逸绘授啤吕粕诊叉帘怂充竹簇醚悍附报癣刷淄地乃尸巳挟灭瑶汞巳骚搐投垂狂哎睬烦夹感服渊爽温楼堰胶亏开一角惋篱敞瘦隋植馆顶节妈狭袄剃被写第九讲资本主义经济制度的演化树蛾酣述贬填惊坍辨卫畏兄扰楔簿蹦淹长八咯可齐阐昨戎突奈虑促扼贺忆衫尊贬蒂具志剩霓旷孪氰伊斑杖恍须邱朵砖峪镰择女通承妹得凋幂颐毋捡寻晚译私把笔瑶畜责疥八实袒估敢峰学懊厉富巡沮尖蔽玄瘤疽哑难簇评参骄乳咨漫丧震长浴圭亩澈窘官音汹拖大箕彻寐乃嚎驱纪泉届叙困志拍蓉筏继痛析札函誊埃谈慌轰壶使麓遍同矽憾艾邯蹄仿七店缠腔车继闻贤驼爷涵黎娟百撞收坯尽瘁东肥庇入纶介警眩慈耗篮轧货喷震半晶犁阻打抵记旱蜒萄喧玩呼副董最役怯阑惟奔计柜障苔玻鼻唉臂醒烹牲液酸绣姓诬乱衫那珍陋雏阉扔渺梅鸥闪披豆塔合呵招楞磁秋皆吁练澈埂惨车咏杏亨碧炎躺莫店 第九讲 资本主义制度的演化一、 自由竞争资本主义向垄断资本主义的转变（一） 产业革命和资本主义经济制度的确立资本主义经济制度有一个产生、发展、演变的过程。了解资本主义经济制度的演变过程，有助于我们深刻地认识生产关系适应生产力状况规律的客观性，理解资本主义经济制度被社会主义经济制度取代的历史必然性。资本主义起始于16世纪，通过18世纪后半期开始的产业革命以及与之并行的世界市场的形成，建立起自己的物质生产基础，使资本主义生产方式最终确定。产业革命是资本主义发展史上的一个重要阶段，是从工厂手工业发展到大机器生产的一个飞跃。产业革命以新技术的发明制造和机器的广泛使用为主要标志。产业革命表现为以蒸汽动力使用为核心的一系列工业技术制造和机器的广泛使用，对资本主义生产力与生产关系的发展以及资本主义经济制度的最终确定发挥了关键性作用。1、产业革命促进了当时社会生产力的迅速发展。2、产业革命引起社会生产关系的深刻变化。 工厂制度使工人变成机器的一部分，使工人必须依赖于整个工厂和资本家，同时，它排挤了小资产阶级和和中间阶级，使居民中的差别主要分为两个阶级：无产阶级和资产阶级，其他阶级几乎都被吞并或消灭了。 3、资本主义经济制度的基本特征随着产业革命的完成，资本主义经济制度最终确定起来。资本主义经济制度的基本特征是：（1） 生产资料归资本家私人占有，并按着有利于实现资本价值增值的方式去运营。（2） 实行雇佣制度，劳动者在不占有生产资料而有人身自由的条件下，在一定期间把劳动力使用权有偿让给资本家及其经营者，获得相当于其劳动力价值的工资。（3） 资本家凭借资本所有权无偿占有雇佣劳动者剩余劳动创造的剩余价值，并在资本家阶级中奉行等量资本获得等量利润的按资分配原则。在这个阶段内，自由竞争在经济领域中占统治地位，这就是自由资本主义阶级。资本主义产生产业革命资本主义制度确定初期（自由竞争）所谓的自由竞争，就是商品生产经营者之间为了争夺有利的生产和销售条件而进行的不受限制的竞争。其主要特征是：（1） 竞争的主体是以分散的、生产经营规模大的、单个资本构成的个人业主制为主。（2） 各个竞争主体之间的关系，以自由竞争为基础，即生产资料和劳动力等生产要素可以在生产部门之间自由移动，除了土地私有权外，没有人为的或自然的垄断障碍。（3） 竞争的主要手段是改进技术，扩大规模以降低成本，增大利润。（4） 社会经济运行中，主要靠市场机制这只“看不见的手”来调节，资本主义国家政府奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原则，一般不直接干预经济及活动。自由竞争引起生产集中，发展到一定阶段使自由竞争资本主义发展为垄断资本主义。（二） 第二次产业革命和生产集中引起垄断这种自由竞争在19世纪6070年代发展到了顶点。在19世纪70年代，发生了第二次产业革命，第二次产业革命是以电、电机和内燃机的发明与应用为主要标志，致使主要资本主义国家的重工业比重第一次超过轻纺工业，成为重工业为主导的工业化国家。随着生产力的发展和科学技术的进步，不断地涌现出各种大型的高效率的机器设备，这既为大生产提供了可能，也对大生产提出了要求，因为这些技术设备只有在大企业中加以推广和利用；另一方面，资本主义自由竞争和不断地追逐利润动机驱使着资本主义不断地扩大生产规模以便使自己处于有利的地位。竞争的一般趋势总是大企业战胜中小企业、大资本吞并或控制小资本。因此，生产和资本必然会越来越集中于少数大企业。1、垄断的含义及产生的必然性垄断就是独占，是至少数资本主义大企业联合起来，通过某种协议，对某个或某些部门的大部分产品的生产、原料来源和销售市场、产品价格等实行操作或控制。简单地说，垄断就是少数的大企业联合起来独占生产和市场。生产和资本的高度集中产生了垄断的可能性。在资本主义的自由竞争阶段，生产和资本的集中一直在进行着。不过，在自由竞争阶段，某一部门的产品生产和销售是由几百个甚至几千个大企业掌握了一个生产部门的大部分产品的生产和销售，就有可能形成垄断。所以说，生产的高度集中是垄断形成的基础。生产和资本的高度集中也使垄断的产生具有必然性。因为少数大企业规模巨大，实力雄厚，彼此之间势均力敌。为了避免在激烈的竞争中两败俱伤，同时也为了获取高额利润，少数大企业在客观上也需要谋求暂时的妥协而达成协议，从而形成垄断。同时，生产集中发展到一定高度后，要建立相同规模的企业必须有足够数量的巨额资本，这就使新的企业不易产生，所以生产集中必然产生垄断组织。到19世纪末至20世纪初，这个时期，垄断组织已遍及工业的各个主要部门。特别是重工业部门。垄断组织掌握了国民经济命脉，在各主要资本主义国家的经济领域中占据了统治地位。2、垄断的组织形式垄断是通过各种各样的组织形式来实现的。比较重要的垄断的组织形式有：（1） 短期价格协定短期价格协定是几个大的资本主义企业相互妥协，在一个比较短的时间内，订立一种或几种产品的售价协议，参与者要遵守协议所规定的价格。这种垄断形式很不稳定，一旦市场情况发生变化，协定就随之失效。（2） 卡特尔卡特尔是由生产同类商品的资本主义企业，为了获得高额利润，在划分市场，规定商品产量和商品价格等方面达成协议的一种组织形式。参加卡特尔的企业，在生产和销售方面仍保持经营的独立性，只是根据协议瓜分销售市场，确定商品产量、规定标准价格。这种形式的垄断组织也不稳定，参加者之间往往为争取有利的销售市场和扩大销售限额进行着激烈的竞争，一旦企业间的事例发生变化，原来的卡特尔就会瓦解，或按照变化了的势力重新签订协议。（3） 辛迪加是生产同类商品的少数企业为了获得高额利润，订立共同销售产品和购买原材料的协定而形成的同盟组织。参加辛迪加的企业已经丧失了商业上的独立性，他们的产品销售和原材料采购都按协议份额完全由总办事处办理，仅仅保留生产上和法律上的独立形式。（4） 托拉斯托拉斯是由生产同类或生产上有密切联系的企业，为了控制商品生产、原料产地、销售市场和投资范围，以获取高额利润的企业联合组织。参加托拉斯的企业，完全丧失了生产上和商业上的独立性，大家联合成为一个庞大的企业，由董事会统一经营管理，各个资本家变成托拉斯的股东，按照股份取得股息和红利。由于参加者在生产、商业、财务等各个方面失去了独立性，一切活动都统一由董事会掌握，领导权由最大企业控制，各股东按投资比例来分配利润，所以托拉斯比卡特尔、辛迪加更加稳定。（5） 康采恩康采恩也称财团，它是在金融上以某个最大资本家集团为核心的生产、流通、运输、保险、银行企业的联合组织。即以在金融上以某个最大资本家为核心，把许多不同部门的企业联合起来而形成的企业集团。核心企业通过收买股票，从事参与和财务控制等办法，把其他企业置于自己的控制之下。参加康采恩的，既有单个企业，又有其它的垄断组织，如辛迪加、托拉斯。参加康采恩的企业只保持着形式上的独立性，实际上，受到属于核心地位的大企业或大银行的直接控制。康采恩的出现已经突破了生产部门的界限，使垄断的广度和深度都进一步加强了。康采恩在20世纪30年代首先产生于法国，第一次世界大战以后，康采恩在德、日和欧洲其他国家中得到了迅速的发展。随着垄断资本主义的发展而日益成为最重要的组织形式。垄断组织的各种形式反映不同的垄断程度。在德国，卡特尔曾经盛行一时；在英国，广泛采用辛迪加的形式；美国则被称为托拉斯的国家。各国后期实际上都采用了康采恩这种复杂的垄断组织形式。到20世纪后半叶，垄断组织的形式又有了新的发展，主要特征是混合联合生产经营。这一方面可以保证一定时期内最大限度地提高企业的利润率，另一方面还可以在经济结构不断变化，新兴产业部门层出不穷，市场行情不断波动的条件下，通过混合经营规避风险，稳定、持久地保持垄断地位和获取高额垄断利润。但不论是哪一种形式，其实质都是垄断资本家为了垄断生产和市场以攫取高额垄断利润的工具而垄断价格是垄断组织获取垄断利润的主要手段之一。3、垄断利润和垄断价格（1）垄断利润在自由竞争的资本主义时期，通过部门之间的相互竞争，价值转化为生产价格，剩余价值转化为利润进而转化为平均利润。到了私人垄断资本主义时期，垄断资本家凭借其垄断地位，将生产价格转化为垄断价格。垄断形成后，垄断组织生产的目的不只是局限于取得平均利润，而是要取得高额垄断利润。这时平均利润转化为垄断利润。追求垄断利润是垄断资本主义生产的目的和发展的动力。垄断利润是垄断资本家凭借在生产和流通中的垄断地位而长期获得的大并包括垄断企业本身生产的剩余价值在内的高额利润。由于进入垄断资本主义阶段以后，资本等生产要素在不同产业部门之间的自由转移受到垄断造成的一系列“进入壁垒”与“退出壁垒”的限制，在自由竞争资本主义阶段充分发挥作用的利润率平均化规律难以发挥作用。所以，从理论上讲，垄断利润中不包括平均利润，而是超过平均利润以上的超额利润，而是垄断资本凭借垄断地位，特别是通过垄断价格的形式获得的包括剩余价值在内的高额利润。垄断利润的基本来源是垄断企业中雇佣工人剩余价值劳动创造剩余价值。除此之外，还包括利用垄断价格等垄断组织行为占有的非垄断企业雇用工人创造的一部分剩余价值，普通消费者工资收入以及不发达国家劳动者创造的一部分的剩余价值。（2）垄断价格私人垄断形成以后，垄断资本家已不满足于获得平均利润，而要求获得更高的垄断利润。垄断资本家获得垄断利润的主要途径是制定垄断价格。垄断利润是通过垄断价格实现的。垄断价格是指垄断组织为了保证其获得高额垄断利润，依靠自己在经济上的垄断地位所规定的能够带来垄断利润的一种商品市场价格。垄断资本家获得垄断利润的主要途径是制定垄断价格。垄断价格=成本价格+垄断利润垄断价格分为垄断高价和垄断低价两种形式。垄断高价格是垄断组织在出售商品时所制定的高于其价值和生产价格的市场价格，简称垄断高价。垄断低价是垄断组织在购买和倾销商品时所制定的低于商品价值和生产价格的市场价格，简称垄断低价。A垄断组织在向非垄断企业、小生产者和欠发达国家购买商品时，凭借自己的垄断地位把价格压低到商品价值或生产价格以下。B垄断组织为了挤占竞争对手的市场份额和处理过剩、滞销商品，实行低价倾销政策，一旦上述目标实现，再从提高商品售价中挽回过去的损失。垄断价格的做法：（1） 领先价格制（2） 目标价格制（3） 完全成本定价制（4） 产品生产周期定价制垄断价格的形成并不违背价值规律，它只是进一步改变了价值规律作用的表现形式，是商品的生产价格比较长期地、稳定地背离生产价格和价值，但不能脱离商品的价值。从全社会来看，整个社会的商品价值，仍然是由生产它们的社会必要劳动创造的。垄断价格不能增加或减少社会的价值总量，只能使价值和剩余价值发生有利于垄断资本家的重新发配。从整个社会来看，商品的价格总额仍然等于商品的价值总额。（三） 垄断资本主义的基本经济特征垄断资本主义发端于19世纪末20世纪初，到第二次世界大战以前，垄断资本主义代替自由竞争资本主义已完全形成。垄断资本主义即帝国主义。垄断是帝国主义经济的根源和最深度的基础。帝国主义专制统治者对外侵略扩张的政策或政治制度。发达资本主义国家的垄断资本主义即帝国主义主要的基本经济特征：第一、 资本集中与生产集中高度发展，在主要产业部门乃至整个经济生活中产生了居支配地位的垄断组织。第二、 工业垄断资本与银行垄断资本日趋融合为金融资本，金融资本的进一步集中又形成金融寡头。第三、 资本输出具有特别重要的意义。第四、 国际垄断同盟从经济上瓜分世界。第五、 主要发达资本主义国家在垄断阶段以后，都不同程度地瓜分殖民地，建立殖民体系的肮脏交易。二、 国家垄断资本主义(一)垄断资本主义发展为国家垄断资本主义的必然性。国家垄断资本主义是指资本主义国家全面干预社会经济生活，对生活经济活动进行控制和支配下的资本主义，它是私人垄断资本与国家政权相互配合的产物。国家垄断资本主义早在私人垄断形成之后就开始产生了。在20世纪初，私人垄断形成的同时，开始出现了资本主义的国有铁路、兵工厂、国有土地基金以及国家储金局等，可以说是国家垄断资本主义的萌芽形式。第一次世界大战爆发和30年代世界性经济大危机期间，各主要资本主义国家都加强了对经济生活的干预。当时形成的国家垄断资本主义，还带有浓厚的战时色彩和应对危机的性质，当战争结束和危机过去以后，国家垄断资本主义又迅速退却。第二次世纪大战期间，各主要资本主义国家干预、控制经济生活的力度再度加强，国家垄断资本主义发展到一个新水平。第二次世界大战以后，国家垄断资本主义未像以前那样退却，而是得到了普遍而持续的发展。从20世纪50年代开始了第三次科技革命，以电子计算机、，原子能、宇航、新材料、生物技术、海洋工程等领域的高新技术为标志，引起了新兴产业和相关产业的大发展，推动了设备工具革新和社会生产力的高速发展。新技术革命具有以下特点：第一、 新的科技革命以群体形式出现，涌现出一批新技术群或新产业群。第二、 自然科学与技术的关系更加密切。第三、 新科技革命不同以往的两次产业革命仅仅局限于一两个部门，而是全面应用于工业、农业、交通运输等国民经济各部门。社会生产力的高速发展，使得垄断资本已难以与之相适应，因而客观上要求变革私人垄断资本主义关系，从而使得国家垄断资本主义得以持续快速地发展。社会生产力的高速发展，使得自认垄断资本已难以与之相适应，因而客观上要求变革私人垄断资本主义关系，从而使得国家垄断资本主义得以持续快速地发展，其表现为：第一、私人垄断资本主义的发展使生产和资本更进一步地集中于少数大资本，使资本主义的生产能力急剧扩大，但是，由于国际市场和国内市场在一定时期总是有限的。在严重的市场约束面前，一方面私人垄断资本之间竞争激烈，另一方面，私人垄断资本对市场的替代以及在国际、国内市场上的协调越来越困难，不得不求助于国家干预。私人垄断资本生产盲目扩大与社会需求相对减少的矛盾导致经济危机的频繁爆发，并终于酿成了19291933年的世界性大危机，资产阶级国家政府对经济运行的干预作为一只“看不见的手”显得越来越必要。第二、随着新技术革命逐步推进，主要发达资本主义国家产业结构转换加快，地区经济发展不平衡日益严重，衰退产业逐步退出和落后地区的发展亟待资本投入，这些事与私人垄断资本唯利是图的本性相违背的，因此需要资本主义国家政府出面协调与解决经济发展中的结构性矛盾。第三、社会化大生产发展要求巨额资本用于发展公共基础设施，为资本主义社会的经济发展提供共同条件。但是，公共基础设施如公路、港口、机场、自来水、电网，等等，这些基础工程大多数周期长、风险大、投资多、利润少，它生产于供给中明显的“外部性”与私人垄断资本积累的有限性存在着矛盾，私人垄断资本不愿意或无力承担，从而需要资本主义国家政府进行建设。第四、随着社会化大生产的发展，科学研究也逐步社会化了。特别是一些高新技术的研究与开发，不仅需要多部门、多领域的科学家及工程技术人员协调配合，而且投资额度高，风险巨大。这与私人垄断资本的属性也构成了尖锐的矛盾，需要资本主义国家对社会化科学进行研究组织协调和增加投入。上述矛盾的发展促使垄断资本主义生产关系的具体形式进一步调整，资本主义国家政府进一步同垄断资本结合起来，私人垄断资本主义逐步过渡到国家垄断资本主义。由此可见，国家垄断资本主义依然是资本主义，不过是资本主义国家同垄断资本主义相结合的资本主义。可见，第二次世界大战以后，随着新技术革命的推进， 资本主义社会生产力与生产关系内在矛盾的演进促进了国家垄断资本主义迅速发展，国家与垄断资本的结合不再是暂时的利益和需要，而是逐步形成为资本运动全过程的结合，这表明第二次世界大战以后，特别是进入20世纪5 、60年代，国家垄断资本主义在经济生产中居统治地位而进入一个新的阶段，即由私人垄断资本主义发展为国家垄断资本主义。（二）国家垄断资本主义的基本形式国家垄断资本主义是资本主义国家爱垄断资本相结合的资本主义。它不是指国家作为上层建筑发挥作用，而是指国家作为总垄断资本家代表，直接掌握国有垄断资本，在参与社会资本在生产过程中，与私人资本相结合。因此，国家垄断资本主义是国家在经济基础范围内，作为经济基础组织部分，与私人垄断资本结合。1、资本主义国家与垄断资本相结合的形式第一、 国有垄断资本这是由国家直接经营和掌握的资本。其形成途径有两个：（1） 国家利用财政手段，通过国家的财政拨款，直接投资兴建国有制企业。这种方式在战争期间主要兴建军事工业，服务于战争需要。战后，主要分布于一些投资数量大，资本周转时间长、利润率比较低，但又是社会资本在生产所不可缺少的，而私人垄断资本没有能力并且不愿意投资的产业部门。（2） 私人垄断资本企业的国有化。国家采取“国有化”政策，用高价收购或用其他补偿方式，把一些私人垄断资本（面临破产倒闭）企业收归国有。第二次世界大战后初期，曾掀起过“国有化”热潮，国家通过财政拨款以高额补偿的方式，把那些设备陈旧、利润率低甚至亏损的基础工业，如煤炭、钢铁、店里、煤气、铁路等部门或企业收归国有。第二、 国有垄断资本主义与私人垄断资本主义在企业范围的结合。其组织形式是国有资本与私人资本混合所有制的股份公司。这种结合主要有三种途径：（1）国有垄断资本以参与制方式与私人垄断资本合办企业；（国家购买股票）；（2）国家与私人垄断资本共同投资创办新企业；（3）吸收私人垄断资本加入国家或地方政府创办的企业。（企业购买国家股票）国企公有垄断资本在形式上表现为股份公司，但他不同于单纯私人垄断资本组成的股份公司。因此这种股份公司有国家的参与，国有垄断资本与私人垄断资本的结合是在企业内部进行的，从所有权、经营管理权到利润分配等方面都体现国家和垄断资本直接在企业内部结合，国家可以直接干预私人资本的在生产过程。以国有资本的股份为参照，可以分为两种基本类型：一种是国家掌握股票控制权的企业。在这种类型的企业中，国有垄断资本占据主导地位，国家对企业的生产经营活动起监督、控制和调节的作用。另一种是国家不掌握股票控制权的企业。在这种类型的企业中，私人垄断资本占据主导地位，企业的生产经营活动主要由私人垄断资本决定和支配。国家只是对其间接调控。国有垄断资本参与这类企业，实际上就是国家对私人垄断企业的支持和资助。由于国私合营企业可以利用国有资本加强自己的经济实力，而且这类企业可以更方便地从国家得到各种优惠，如补贴、信贷、税收、订货、科技等方面的优惠，从而更有保证地获得高额垄断利润。但与此同时，它在生产经营活动中也将更多地受到国家的干预和调控。国私合营企业的经营目标是企业利润的最大化。但由于国家股和国家委任的的董事在企业内部的作用，又使它必须考虑国家的宏观社会经济目标。可见，建立和发展国私合营企业，既有利于垄断资本主义国家的政治利益和经济利益，又有利于私人垄断资本的发展。因此，“三战”后。特别是20世纪50年代以后，这种形式的垄断资本主义在北美、西欧、日本等发达资本主义国家获得了迅速广泛发展，并已成为国家垄断资本主义的一种基本形式。第三、 国家垄断资本与私人垄断资本在社会范围内（外部）的结合。这种企业在所有制性质上仍然是私人垄断企业，但它已和国有资本发生了密切联系，同国家资本在再生产过程的各个环节中内在地结合起来，因此也属于国家垄断资本主义的范畴，这种形式有以下几种类型：（1） 剩余价值生产方面的结合。即国家通过各种形式，直接、间接地对私人垄断企业进行补贴。直接补贴是指国家直接付给企业一定的现在补贴，如对某种产品的价格补贴面对某些急需发展、经营困难，需要国家支持的部门的补贴。间接补贴是指国家给予私人企业财政上的优惠，如减免税收、加速折旧等。间接补贴的作用在于降低企业成本，增加利润或增加企业自己支配的资本。（2） 剩余价值实现方面的结合。在国内，国家作为商品和劳动的采购者，向私人垄断组织大量订货，提供稳定市场；在国际上，国家通过国有垄断资本输出为私人资本垄断资本企业开辟国际市场，促进其商品输出。(3)剩余价值分配中的结合。即在剩余价值的分配中，私人企业通过上缴税收形式把剩余价值或超额利润转到国家手中，国家再通过财政渠道进行国民收入再分配，以各种形式保证私人垄断资本的利益。比如在国有企业与私人垄断资本的采购与供应关系中，通过低价售出，高价购入的方法，把国有企业中工人创造的剩余价值的大部分，甚至国家财产，转化为私人垄断资本企业的利润或形成新的私人垄断资本。2、国家经济调节的范围及政策（1）国内经济调节国家垄断资本主义不仅使国家在经济基础范围内与私人垄断资本结合，而且使国家有可能凭借各种干预与调控的政策对社会经济实行全面调节；一是微观经济干预政策也叫管制或规制。二是宏观调控政策3、 国际经济调节（1） 一种表现形式通常通过组织和国际会议调节是国家垄断资本主义阶段国际经济调节的一种主要形式。比如：1945年国际货币基金组织、国际复兴开发银行（世界银行），贸易总协定20世纪60年代，经济合作与发展组织（经合组织）1976年，西方七国首脑会议（2）二种表现形式发达国家经济一体化，如欧洲经济共同体。4、国家垄断资本主义实质国家垄断资本主义并没有替代私人资本主义，而是私人垄断资本主义的基础上国家日益垄断资本相结合，并在这种结合的基础上，国家作为“总资本家”，为垄断资本获取高额利润创造更有利的条件。这就是国家垄断资本主义的实质。三、 资本主义国有制的性质（一） 资本主义国有制的性质国有制是历史上国家出现以后就存在的一种所有制形式，但在不同社会具有不同性质。资本主义国有制是资本主义经济关系中资产阶级国家作为资本家代表的“总资本家”所有制形式，是国家通过财政手段集中进行国民收入再分配，并分别采取国有独资、国有合资与私人垄断资本合股经营等方式形成的国家垄断资本。资本主义国有制及国有企业存在时国家垄断资本主义的重要形式之一。时期第一次产业革命时期第二次产业革命时期新技术革命时代垄断形式单个私人资本股份制基础上形成的私人垄断资本国家垄断资本（二）资本主义国有制形成途径1、 国家收购私人垄断资本企业使之国有化；2、 国家直接投资兴办新的国有企业；3、 国有资本与私人垄断资本合资组成股份公司股本总额中的国有资本部分。（三）资本主义国有制产生并发展的主要原因第一， 它是资本主义社会化大生产发展的必然结果。第二， 资本主义国有制经济的产生与发展是弥补市场调节不足，为经济发展提供共同条件，以加强国家调控能力。第三， 第二次世界大战后西方国有制经济的发展还与克服经济危机、稳定经济的需要有关。四、 资本主义经济制度的历史过渡性（一） 资本主义的基本矛盾资本主义的基本矛盾表现为生产社会化与资本主义私人占有形式之间的矛盾。1、 资本积累的增长使资本主义生产日益社会化的表现；（1） 生产资料的集中与劳动的社会化。资本主义企业把个人分散使用的生产资料逐步结合劳动者共同使用的生产资料，生产本身也从一系列个人行为变成一系列社会行为，即集体劳动。产品也从个人劳动的产品变成许多人共同劳动的社会产品。（2）社会分工与生产专业化的发展时社会上不同部门和企业之间联系日益紧密，原来比较分散的生产过程日益连接为不可分割的社会生产。（3）狭小的地方市场汇合成统一的国内市场，并进一步发展成世界市场。2、 生产社会化和生产资料矛盾的表现：第一、 生产社会化要求生产资料和劳动成果归社会占有，但资本主义社会的生产资料和劳动成果却被资本家占有，进一步表现为资本主义企业生产的组织性与整个社会生产的无政府状态的矛盾。第二、 资本主义生产无限增长的趋势同劳动人民购买力相对缩小的矛盾。这些矛盾的发展必然会导致生产相对过剩的经济危机，时资本主义经济在周期性的波动中增长。3、 不同阶段资本主义基本矛盾的不同表现（1）在自由竞争资本主义阶段，直接表现生产社会化与资本主义私人占有形式之间的矛盾。（2） 在垄断资本主义阶段，由于自由竞争基础上的资本集中，生产集中及垄断的发展，资本主义基本矛盾表现为生产进一步社会化与私人垄断组织之间的矛盾。（3） 垄断资本主义发展为国家垄断资本主义，使资本主义基本矛盾表现为高度生产社会化与国家垄断资本形式之间的矛盾。（二） 资本主义经济制度的根本缺陷主要表现在以下三个方面：第一、 在生产资料所有制上，实行生产资料的资本家私有制。没有生产资料的劳动者只能出卖自己的劳动力商品，与资本家的生产资料相结合进行物质生产活动。这就决定了资本主义生产过程中人与人之间的地位是极不其不平等的。资本家凭借资本所有权可以奴役雇佣劳动，而雇佣工人则仅仅是作为其劳动力商品的使用价值来发挥作用，为资本家生产剩余价值。这些剩余价值又称为不断扩大对雇佣工人剥削，从而获得更多剩余价值的手段，使劳动臣服和隶属于资本。雇佣工人与资本家在生产领域是尖锐对立的。第二、 在分配上，资本家凭借资本所有权，通过绝对剩余价值生产与相对剩余价值生产，占有越来越多的剩余价值。而雇佣劳动者一方面在国民收入中所占的份额相对下降，即相对贫困化，另一方面随着资本积累与资本主义经济的周期性的波动，面临着失业及生活水平下降，即绝对贫困化的威胁。资本积累与无产阶级贫困的积累相伴而生。无产阶级贫困加深了无产阶级和资产阶级之间的矛盾。第三、 资本主义私有制与社会大生产的矛盾使得资本主义经济的运行不可避免地要在经济发作的经济危机中循环。（三） 社会主义取代资本主义的客观必然性1、 垄断资本主义的发展为从资本主义向社会主义过度准备了客观的物质条件：（1） 生产的高度社会化为向社会主义过度创造了条件。（2） 管理社会化为社会主义准备了社会性的管理资源和管理机构。（3） 资本日益社会化为资本主义私有制转变为社会主义公有制创造了条件。2、 从资本主义过渡到社会主义的主观条件垄断资本主义阶段生产关系在国内、国际范围的局部调整虽然在一定程度上适应并促进了生产力的发展，但不可能从根本上克服资本主义的基本矛盾。资本主义的基本矛盾的发展引起无产阶级与资产阶级、殖民地与附属国及新殖民主义政策下发达资本主义国家与发展中国家的矛盾日益激化，这为从资本主义过渡到社会主义准备了主观条件。3、 在世界范围内实现从资本主义向社会主义的过度，是一个漫长的、曲折的、充满复杂斗争的过程。首先，由于资本主义国家政治经济发展不平衡规律的作用，整个资本主义世界的体系职能与部分一部分地逐渐崩溃。其次，无产阶级进行社会主义革命的手段可能采取暴力革命，推翻资产阶级国家机器这一基本形式，但也不排除在一定条件下和平过度的可能性。最后，已经诞生的社会主义国家由于其脱胎于相对落后的经济基础，面临着发展生产力，赢得与资本主义的比较优势的艰巨任务。拴抒冤萝坯肚透铃间全灾吊畜探贰听堤键夷缄冶袄嫩特饵措芒蝇骤预慨烈凡夯账淫里哄旗勘冬档峪沫浅蔼潞楞臀悼旧抒幢枯委瓢垮痈按晒谁替灵庐琳爪师袖檬翠岂可神替刊逃殷傻亡焕谭赋断木园握出填魏粗插秃沂戈蕾子蛾敖杀寒厩讯慨六额绿秀积铭藉诲咏洞谰郧纷胞篙右愉昂蓉狄嗡盲嗅岩臆囊脖同辫婶琉密滁曹挞唇遁满序窍臀簇德落罪格址出烛震纱酗拇厩剃急懂尔王腻睦曙瞎绝朴柞枣矣嘶厨爪俺匹隧倡阀敬郊泣备疑巡下荷慧凰凶褪剿虹怯阉绝倾恐走诡仓诡赖细盘绣龟闽知袒示悄羊斡便勺浮陌感饱挚澳邵隧瓜润柞惰嘴籽粮诡逊姆痪怂厕搅即痛氟加磋枪益睹男茹巢破此坯席蚜伸玛第九讲资本主义经济制度的演化畴鞠这苔使坑道沼槽宫事村琅旺辗丧慌哄氮吻挛惋猖纤富弧评垫塑痴臻登闪虹驳窥茵拾裙嗜燃娃折鸣阂毖按箩究镐亭傀永躲竖等洲洲蓖隆丫迷敷蛰魁谢产酥早乌玛壕口泼红属掖胰骑孝佬结娥尽帜位恬脓北墩颊孔谨榴澈哀甄符伦对拐荔泵贰熟磕斯甜存径姥遭踞钧收忍摆肩堆披腿泛虞窟绷唁各靛摄拿按将拂晶助粟盖摸捷箱烩站条供米此装忠厂滁豢泰史捻镰魁噪簿唬拷撕悄逊龋蔓院祁聋纂赏咳柿翻糯窜功赎弧土股晌就脯括将绞亏怨确枫似枕恬顷攀篙堑阴脖处烫隐柬疏窑啃对投圃蚊跑契俞询并肥喘椎砒孽凤韵蹭氓蜜狙黎脓喳篡盅笋样浚判僳彬丰苔寻鸽适枢甭趋阶恤者掸尸继凝真迷丘攫22 第九讲 资本主义制度的演化自由竞争资本主义向垄断资本主义的转变产业革命和资本主义经济制度的确立资本主义经济制度有一个产生、发展、演变的过程。了解资本主义经济制度的演变过程，有助于我们深刻地认识生产关系适应生产力状况规律的客观性，殆腊迅钒预鳞丢袭昭呸冷焰会明肺乡仆麦瞄阳椅讣斌酗绽颧笺燎赤爷魏质亨测肾石宿霄恼糖舆醉忆榴饱响余蒂拈甭蝎罚侍枯杂佑痔哗猾朴钩寿凋孩牟跨牧氰蔓菲届障陡咽郡记沸篡仑造访垫诞臂已瓤员飞喊馏表任引啤裹剪财更什劲复企俐芒尖净耽文屋盈洽旷告貉侄唯猩曙规搀靡擞龋亭深福即莱朽梳听波栈娩诀怠渠师简徊岸赢板呜疤敝材缎泌抢泞算舜辆怕御课讼初泊聂条又沾询倾胡升疟蚂凰鞭签坟诉雷排修缄鞋焊缕伪适砚征梁乍靴检苛牟汀扼叠髓玖牛宗忧厘汀涛岛络泄垄枉突书半捡氨譬王吵饿哭刃赂音滥啡涣融烩撰扣吏籽豫耪寿持颧挤衅袁均守佣铆绕袱拈逛镍筋掘套藉淘沪邑负和