人员不安全行为控制与管理手册.doc

本质安全管理体系员工不安全行为控制与管理手册49目 录1.员工不安全行为控制与管理工作目标12.员工主要不安全行为表现及其分类13.人员不安全行为产生原因分析114.员工不安全行为控制措施124.1 人员不安全行为的基本控制措施124.2 有痕无痕不安全行为的控制管理措施144.3 不同频率不安全行为的控制管理措施154.4 风险等级不同不安全行为的控制管理措施155.员工不安全行为管理制度165.1 人员准入制度165.2 员工安全技术培训管理办法225.3 员工不安全行为分类与矫正办法315.5 员工不安全行为互检制度335.6 员工不安全行为抽检制度345.7 员工不安全行为监督检查制度355.8 员工不安全行为观察与预警制度365.9 员工不安全行为识别与研究制度375.10 员工不安全行为责任追究制度385.11 员工不安全行为积分考核办法385.12 员工不安全行为汇报举报制度405.13 员工不安全行为管理文件和记录要求415.14 员工不安全行为评审制度425.15 员工（通用）安全行为规范43岗位考核标准471.员工不安全行为控制与管理工作目标为建立安全生产长效机制，实现安全生产的长治久安，创建本质安全矿井，全面加强对人员不安全行为的控制与管理，特制定人员不安全行为控制与管理的指导思想、奋斗目标和控制目标。指导思想：坚持“以人为本”的现代科学管理理念，走风险预控的新路，强化安全培训，提升各级人员安全责任意识，打造本质安全型矿井，争创“产量过亿吨、亿吨零死亡”的辉煌业绩。奋斗目标：杜绝不安全行为人身事故，实现作业无违章、设备无缺陷、现场无隐患和管理无漏洞，达到矿井真正意义上的本质安全。控制目标：消灭重伤以上人身事故，轻伤全年控制在1人次之内，人员不安全行为发生率每年递减20。2.员工主要不安全行为表现及其分类按照综采工作面、连采工作面、皮带运输、机电检修、辅助运输、一通三防、外委施工爆破、其它类8部分对上湾煤矿生产作业中员工可能出现的主要不安全行为进行了梳理划分，其次，按照不安全行为发生的行为痕迹、频次、风险等级重要指标进行了划分。通过疏理归类，在生产作业中上湾煤矿员工可能会发生的主要不安全行为共206种，其中综采工作面48种；连采工作面39种；皮带运转17种；机电检修31种；辅助运输22种；一通三防16种；外委施工爆破15种；其它综合类18种。将以上不安全行为按照风险等级划分，可能产生重大风险的不安全行为有79种，中等风险的不安全行为有81种，一般风险的不安全行为有43种，低风险的不安全行为有3种。（具体内容见下表）员工主要不安全行为表现及其分类表类别序号不安全行为描述行为痕迹频 次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低综采工作面人员ZC-01在护帮板没有打出或无人监护的情况下，到支架大脚前作业ZC-02大采高工作面支架立柱前行人ZC-03拉架、推溜中架前有人作业ZC-04推移支架中动作支架或邻架有人员作业或通过ZC-05超前支护距离不符合要求；单体间排距打设不符合要求ZC-06超前支护单体、柱靴、柱帽不齐全或不完好；不系保险绳ZC-07靠近工作面及联巷单体提前回撤ZC-08打单体时，单体不垂直于顶、底板；单体有卸液现象时，未及时更换ZC-09更换支架的护帮板液管时，未停止运输机ZC-10检查运输机链的过程中，无专人监护或护帮板未打开ZC-11更换完液管或密封时，U型销子插不到位或插单腿销ZC-12拆卸单轨吊单人操作，无人监护ZC-13在护帮板未打出情况下，更换煤机滚筒截齿；人员蹬上滚筒更换截齿ZC-14检修运输机操作马达时，人员未撤离溜槽；解马达时未确认刮板链张力是否释放、溜槽中有无人员ZC-15马达出液口在使用中有人站立ZC-16回柱绞车的单体没有固定好，初撑力不够ZC-17拆分水器时，未停止高压水ZC-18起吊重物时，未加防护链ZC-19回风巷作业时，无人监护ZC-20在生产过程中，不停机处理采煤机机身上大块煤或矸石ZC-21生产作业中，煤机司机在支架立柱前操作煤机遥控器（大采高）ZC-22启动煤机时不发出开机警告；煤机割煤有人员通过时，不停止采煤机割煤ZC-23在设备运转中到刮板机机头盖板上清煤ZC-24综采工作面支架滞后，拉架不及时；架间空隙大调整不及时类别序号不安全行为描述行为痕迹频 次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低综采工作面人员ZC-25综采工作面生产作业中，支架护帮板不按要求及时打开ZC-26支架初撑力不够，不及时调整ZC-27人为损坏支架护帮板、侧护板ZC-28刮板输送机推移步距不一致ZC-29拆绑单轨吊电缆的铁丝时，人员与单轨吊未保持一定距离ZC-30更换支架立柱安全阀或立柱的压力传感器时，立柱降下高度不够，安全阀没有泄压ZC-31综采工作面煤机、“三机”检修时不停电闭锁ZC-32检修拆卸液压管路前未卸压或带压作业ZC-33拉单轨吊电缆时，附近1m范围内有人员站立ZC-34在煤机没有停电情况下清洗喷雾装置、换截齿ZC-35电缆夹上有大块煤时，直接用手去掏煤块ZC-36拆顺槽皮带机尾架时，停机不闭锁ZC-37在生产中,拆顺槽皮带机尾架时，人员进入皮带非行人侧不观察煤壁情况ZC-38拉移变列车时，人员在移变列车上作业ZC-39拉移变列车时，绞车的钢丝绳两侧站人或安排无证人员操作绞车ZC-40拉移变拆水管时，在皮带没有停稳或没有闭锁时跨越皮带ZC-41人员进入油缸支撑起的护板下作业时未垫道木ZC-42综采工作面生产时，架间喷雾或回风巷喷雾不按要求打开ZC-43生产中提前收回护帮板ZC-44系单体安全绳时,所用梯子靠在本单体上；利用单体横向拉重物ZC-45用煤机牵拉、推顶、拖吊设备物件ZC-46综采工作面更换支架液管，不关闭本架截止阀ZC-47人员进入综采上下巷密闭、联巷形成的盲巷内或在内放置材料ZC-48作业人员在工作面或支架中打盹睡觉类别序号不安全行为描述行为痕迹频 次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低连采工作面人员LC-01掘进工作面人员在没有支护完的巷道内行走或作业LC-02掘进工作面联巷贯通时从空顶下行走LC-03连采工作面超循环作业LC-04连采机司机在空顶下交接班LC-05煤机边走边挂拖拽电缆LC-06煤机副司机在退机中站在运输机摆动范围内LC-07煤机副司机在煤机采垛时站在煤机后LC-08煤机司机在掘进完毕后，到空顶下观察巷道掘进情况LC-09运煤车、铲车行走时，司机手或胳膊露在驾驶室外LC-10运煤车、铲车运行不执行“行人不行车、行车不行人”制度LC-11锚杆机司机在观察间排距时，没有将伸缩护板伸出，人员处于空顶之下LC-12锚杆机行走时，有人站在锚杆机掩护梁上进行作业LC-13人员站在锚杆机的顶梁上紧锚杆或挂风筒时不停机 LC-14检修人员在运煤车或铲车下检修时没有对车辆进行二次支撑LC-15空顶下检修LC-16连采机司机从驾驶室探出头观察顶板和接煤情况 LC-17使用遥控器的连采机司机在开联巷时下机在操作室外操作设备LC-18运煤车、铲车停止运行，司机离开驾驶室不停机LC-19无证人员操作运煤车、铲车；特殊工种无证作业LC-20运煤车运行时，遇拐弯、掉头时，不减速慢行，不打警铃LC-21铲车、运煤车运行时载人LC-22煤机未停机断电，进行换截齿工作LC-23给料机运行时，人员从给料机的两侧行走LC-24锚杆机一人操作打锚杆，一人清理积尘箱LC-25巷道失效不合格锚杆不及时补打类别序号不安全行为描述行为痕迹频 次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低连采工作面人员LC-26打锚杆时手扶钻杆；给进速度快LC-27站在煤机截割滚筒上挂风筒LC-28锚杆机司机手套破损或戴不符合要求的手套，不扎袖口，衣着不整LC-29人员站在锚杆机的钻箱上紧固锚杆LC-30离开煤机时煤机不断电，截割滚筒、铲板不落地LC-31煤机副司机、辅运大巷维护人员不按要求穿特制反光背心；反光背心破旧反光失效LC-32煤机副司机拉电缆未佩带绝缘手套LC-33运煤车往给料破碎机上卸煤时，有人员站在破碎机两侧LC-34在运煤车运行中，运行区域内进行清理浮煤等作业LC-35未将铲车、运煤车停放在巷道底板平坦的位置LC-36铲车停车时不断电源，铲板不落地LC-37在锚杆机两钻臂之间处理油管或风管时，不停机LC-38检修煤机时，人员在截割臂下方作业，油缸上不安设护套LC-39独头盲巷不设警示牌、空顶区不挂警示杆皮带运转人员皮带运转人员YZ-01不走过桥违章跨越运行的皮带；从底皮带一侧直接钻到另一侧YZ-02皮带运行中从事更换托辊、处理更换清扫器等检修工作YZ-03运行中皮带护煤皮外翻，直接用工具往里捅，或在皮带运行中用铁丝绑挡煤皮YZ-04皮带运转中，焊接、割除转载点溜槽YZ-05在停止运转的带式输送机上行走或作业时未将启动开关闭锁或留人看管YZ-06煤仓未清理冲洗干净，进入煤仓检修YZ-07用水冲洗皮带巷带电设备如：高压电机、开关等YZ-08误启动皮带；未进行报警启动皮带YZ-09皮带运转时清理除铁器上的杂物YZ-10皮带运转中，用工具或其他物件直接碰触转动部位或贴近传动部位点检设备YZ-11皮带运转时用锹或其它东西处理底皮带上的煤YZ-12皮带运转中调整皮带跑偏，单人作业、无人监护YZ-13设备检修完毕后，拆除的防护罩、防护栏不及时恢复到原位YZ-14无防护措施，人员站在给料机刮板链上，观察煤仓堵口情况YZ-15甩掉皮带机保护开启皮带机YZ-16皮带运转中，擅自手动调整主运系统张紧力YZ-17皮带机司机靠在顺槽皮带减速机或躺在移变上睡觉机电检修人员JD-01设备检修中未采取验电、放电措施JD-02检修设备时，停机不闭锁；停电不挂警示牌JD-03带电检修、搬迁设备JD-04强行送电或未按规定执行停送电制度JD-05带电调整（重新吊挂）高、低压电缆JD-06清扫擦洗高压电缆上煤尘不按要求戴绝缘手套JD-07测试高压电缆时，未对高压电缆进行放电JD-08在高架溜槽内检修或高空作业时，不系安全带JD-09起吊重物绑扎不牢固；起吊重心偏移JD-10起吊大件设备时站在被起吊物上JD-11起吊重物时，人员在重物或吊臂下方或重物运行前方停留JD-12吊放大件没有专人指挥JD-13安装设备使用手动葫芦载荷能力小于所吊设备重量JD-14焊接完毕未及时清理现场并再次洒水，未按要求留人看守JD-15气割作业时， 氧气、乙炔瓶放置的安全距离不够JD-16车工不按要求佩戴防护用品JD-17车床工作中，加工件未卡紧，工件飞出伤人JD-18操作人员在车床运转中，清理铁屑 JD-19将保护甩掉不用JD-20用铜、铝、铁丝钩代替保险丝JD-21擅自调整电器设备保护整定值 类别序号不安全行为描述行为痕迹频 次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低机电检修人员JD-22变电所内高压柜送电，不穿高压绝缘靴、不戴高压绝缘手套JD-23起吊设备、物件使用不完好的吊具JD-24检修、安装起吊设备不重新打设锚杆，使用原巷道锚杆JD-25检修、安装起吊设备用铅丝代替钢丝绳套JD-26电气焊作业不进行瓦斯检测，灭火器，砂子或水管没有准备到作业现场JD-27煤电钻、信号综保不按规定试验 JD-28井下打开电气设备前未检查瓦斯浓度JD-29在地面龙门吊下、车间内起吊重物时，不戴安全帽JD-30电气焊器具随意存放在井下，不及时收到地面JD-31电钳工没有按要求佩带瓦检仪辅助运输人员FZ-01人货混装；超员、超高、超宽、超载；车辆超速FZ-02将车辆停放在巷道有坡度的位置，不采取可靠的制动措施，驾驶员随意离开车辆FZ-03用铲车搬运大型物件时，不捆绑或捆绑不牢固FZ-04用铲车搬运大型物件，人员站在铲板两侧指挥卸载FZ-05上下班坐车时，在车没有停稳时上下车或在车上站立FZ-06乘车时将身体或携带的工具、物料伸出车外FZ-07车辆行驶过程中，在车内躺卧、打闹嬉戏和摘掉安全帽FZ-08对车辆不进行检查，直接开车入井FZ-09拉运超出车厢的水管、木板等材料不捆绑FZ-10运送氧气、乙炔时不采取固定和防震措施，气瓶帽不齐全FZ-11检修人员不按要求采取固定车辆措施进入车底进行检修FZ-12驾驶灯光不全、制动不完好等车辆入井FZ-13野蛮超车、会车不减速、变光FZ-14驾驶非防爆车辆进入掘进工作面、回风巷FZ-15司机不按要求戴安全帽、不随身携带自救器或不穿工作服类别序号不安全行为描述行为痕迹频 次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低辅助运输人员FZ-16在巷道中作业车辆不开小灯或警示灯警示过往车辆FZ-17车辆起步前不发出开车信号FZ-18车辆车厢上有人作业，车辆不熄火FZ-19防爆车司机甩保护运行FZ-20井下倒车时，不观察车后情况FZ-21车辆进入工作区，司机下车时不观察顶板、煤帮情况FZ-22司机在驾驶室内睡觉一通三防人员TF-01不关闭风门、同时打开两道风门，造成风流短路TF-02人为损坏通风设施，造成风流短路TF-03拆除密闭不按规程由上向下拆除，从下往上拆，从下部开口处来回通过TF-04专职、兼职瓦检员不按要求进行瓦斯、有害气体的检查，假检、漏检TF-05随意关闭综采工作面上隅角引流风机，拉架时损坏上隅角附近引流风帘和下顺槽挡风帘TF-06人为造成局部通风机无计划停风或任意开停局部通风机TF-07掘进工作面在临时停风的情况下，作业人员仍停留在工作面进行作业TF-08损坏消防设施、防尘设施、隔爆设施；任意关闭喷雾、水管供水阀门TF-09未经批准随意在密闭上凿洞 TF-10擅自进入不通风巷道或无措施进入盲巷TF-11在风筒不到位情况下掘进TF-12损坏风筒、风筒破口不及时处理TF-13随意甩掉瓦斯电闭锁、风电闭锁装置TF-14损坏通风监测监控装备TF-15停风后人员不及时撤到安全地点，未在停风区域入口设置栅栏、揭示警标TF-16进入回风巷作业的人员未带隔绝式化学氧自救器和便携式瓦检仪外委施工爆破作业人员BP-01放炮作业，未执行“一炮三检”和“三人连锁”放炮制度BP-02炸药、雷管箱放在不安全地点或警戒以内及未分开存放类别序号不安全行为描述行为痕迹频 次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低外委施工爆破作业人员BP-03装配起爆药卷时，未避开电气设备或坐在炸药箱上装配BP-04装好的起爆药卷脚线不扭结成短路；爆破母线未及时扭结成短路BP-05边打眼边装药；不按规程要求处理瞎炮BP-06装药后，雷管脚线未悬空；脚线与设备等导电体相接触BP-07装药前不清除炮眼内的煤粉或岩粉BP-08爆破工未随身携带爆破钥匙，或爆破后未立即将钥匙拔出；摘掉母线并扭结成短路BP-09爆破母线长度不足或有明接头BP-10放炮作业时，不设警戒或警戒距离不够BP-11剩余的火工品不及时交回在作业地点存放且无人看管BP-12爆破时不装水炮泥、封泥长度不符合要求或用煤粉、块状材料及可燃性材料作为炮眼封泥BP-13井下装火工品的箱子不上锁BP-14非专职的放炮员进行装药、连线、起爆等作业BP-15放炮时，对可能受到损坏的设备设施不采取防护措施进行防护综合类人员ZH-01敲帮问顶不使用专用工具ZH-02冲洗巷道内煤尘直接用水冲电气设备ZH-03穿化纤衣服，携带违禁物品入井ZH-04酒后上岗ZH-05作业中不按要求佩带防尘口罩、不穿防砸靴或不戴安全头盔ZH-06无安全措施安排生产ZH-07安排未通过规程、措施学习考试以及考核不合格的职工上岗生产ZH-08安全设施不齐全，强令工人作业 ZH-09现场存在事故隐患尚未处理，强令工人作业ZH-10管理人员发现违章不制止、不汇报 ZH-11在休息联巷吃饭时，摘掉安全帽或安全头盔ZH-12井下作业不系安全帽帽带类别序号不安全行为描述行为痕迹频 次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低综合类人员ZH-13上下班时间忙着交接班，提前离开岗位等车ZH-14井下作业时，私自拆卸矿灯和自救器ZH-15使用不完好的防护用品及工器具ZH-16在支护不全或有离层片帮的地方站立、休息ZH-17在井口20米范围内吸烟ZH-18在安全出口通道内放置其他物品，造成通道不畅通3.人员不安全行为产生原因分析不安全行为的产生原因较为复杂，是多方面因素综合作用的结果。其中有个体内在因素：如生理因素、心理因素、知识和技能因素等；有外在客观因素，如环境因素、管理因素等。根据员工在生产中的行为表现，其不安全行为的产生主要有以下几方面的原因。1.知识与技能缺陷。由于员工安全生产知识掌握不足、业务技能低、生产实践经验缺乏，因而造成不安全行为的发生。2.思想和情绪因素。思想和情绪是人对客观事物态度的反映，与人的行为有直接关系。有无所谓思想的人，对安全持麻木不仁的态度，视一些安全制度、规定、措施为束缚手脚的条条框框。有麻痹思想的人，明知安全重要但不重视，做事马虎大意。持侥幸思想的人，明知道有危险，却因怕麻烦而不采取安全措施，抱有侥幸过关的态度。情绪急躁的人，求胜心切，工作不仔细，易出现有章不循现象。情绪烦躁的人，工作精神不集中，自身与外界环境不能很好协调，极易产生不安全行为。3.利益与管理原因。为了片面地追求经济利益抢时间、赶进度而忽视安全，产生违章作业、违章指挥。规章制度、作业规程不完善，监督检查不严，安全管理不到位，易助长员工的不安全行为发生。4.生产环境影响。心理学认为，行为是人和环境相互作用的结果，并随人和环境的改变而改变。因此生产环境对不安全行为的产生有直接影响。井下光线昏暗、视野窄，容易造成作业不准确，并易使人感到困倦、精神不振，而造成操作失误；井下作业空间狭小易使操作动作变形；各转载点、采掘作业场所局扇及采掘机械噪声大，严重的噪声影响语言和声音信息交流，并易使人多疑易怒，从而产生不安全行为。4.员工不安全行为控制措施4.1 人员不安全行为的基本控制措施4.1.1 强化安全教育培训4.1.1.1 认真组织完成全年的安全技术培训实施计划。根据生产形式和能力变化、人员增减情况、设备更新、环境变化等因素，要改变现有培训组织方式，突出“干什么、学什么，缺什么、补什么”的原则组织培训，培训教师主要从矿内工程技术管理人员中选聘，必要时外聘有资质的专业教师进行授课。4.1.1.2 区队每天要利用班前会进行岗位操作规程和作业规程的学习贯彻，要坚持开展班前岗位风险辨识评估、坚持开展每日一题安全知识的学习活动，通过生产技术知识和岗位培训，提高职业技能，避免工作差错和操作失误造成事故。4.1.1.3 每年矿里要组织开展不少于2期的全员事故案例培训教育，区队班组安全活动也要将事故案例教育做为一项主要内容组织学习，通过事故案例培训教育达到提高安全意识的目的。4.1.1.4 从控制不安全行为出发，对不安全行为人员还要进行安全态度和安全思想教育培训。通过安全态度和安全思想教育，消除员工头脑中对安全的错误倾向性，克服不安全的个性心理，端正安全态度，提高搞好安全生产的自觉性和责任心，从而避免不安全行为。4.1.1.5 每年按安全活动计划，组织开展诸如安全演讲、安全知识竞赛、出动安全宣传车等群众性的安全宣教工作，努力提高员工的安全意识。4.1.1.6 在现有安全培训管理人员相对不足的情况下，负责培训部门要及时向矿领导提出申请，适当增加配备专职的安全培训管理人员。4.1.2 强化安全管理采取奖励与惩罚相结合的方式。通过奖励引导员工的行为积极主动向安全方面发展，通过惩罚对员工的不安全行为进行约束，使员工知道不该那样做、不敢那样做。4.1.2.1 严格执行各种安全法律法规、规章制度和规程、措施，做到违者必究，一视同仁，不搞下不为例，保持制度的有效性、连续性，强制约束不安全行为。4.1.2.2 加大对不安全行为的查处打击力度，强制监督纠正不安全行为。各级管理干部、专检人员、职能部门要以现场为重点，以不安全行为易发者为突破口，不间断的进行检查及夜间突击性的抽查。4.1.2.3 将个人的经济利益与安全挂钩，通过实行安全风险抵押、安全责任承包、安全结构工资等方式，激励促使员工关注安全。4.1.2.4 各级管理人员以身作则，带头不违章生产、不违章指挥，以“榜样”激励员工不违章作业。4.1.2.5 充分发挥党政工团齐抓共管保安全作用，牢固筑起干部监管、员工自保互保、家庭协管的三道防线。4.1.3 科学地选用人员，做到人机最佳匹配4.1.3.1 各