四川省安全社区评定手册.doc

四川省安全社区现场评定手册全国安全社区成都支持中心二一三年七月目 录现场评定总要求1评定员行为规范3评定实施作业规范4评定工作质量考核管理办法13初评/复评/换证评定上报材料要求16评定组职责21现场注意事项24现场评定总要求1、目的确认受评定方是否按约定标准建立并运作了安全社区管理体系的实施情况，包括有效性，能否推荐注册。2、依据2.1、AQ/T9001-2006安全社区建设基本要求；2.2、GB/T 280012011职业安全健康管理体系 要求；2.3、四川省安全社区创建评定办法（暂定）和四川省安全社区创建评定标准（试行）（川安办201294号）3、现场评定的原则3.1、现场技术考核的原则：程序公正、方法科学、评判公平。3.2、坚持程序公正，是一切公正的前提和基础。现场评定要严格按照既定的工作程序办事，不得擅自增减程序或改变顺序，努力做到每项程序都要依法依规。3.3、坚持方法科学，是实现公正的条件和手段。现场评定要努力做到真实、全面、客观，严格按照程序和标准来衡量创建单位工作成效，确保评定结果的准确性和科学性。3.4、坚持评判公平，是体现公正的核心和关键。充分借助专家组成员丰富的专业知识和实践经验，以定量和定性分析为基础，集思广益、充分研讨、民主集中，确保现场评定结果公开、公平。评定员行为规范评定员应自觉遵守以下行为准则：1、遵纪守法、诚信敬业、公正准确；2、努力提高评定技能和信誉；3、帮助其所管理的人员提高管理水平、专业和评定技能；4、不介入冲突和利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；5、除非受评定方书面授权或有法律要求，不讨论或披露任何有关受评定方的信息；6、不对受评定方既进行咨询又进行评定评定；7、严格按照评定计划的安排实施评定，不随意调整评定计划、缩短评定时间；8、不接受受评定方或任何相关方的礼金、礼品及其他任何形式的好处，也不应在知情情况下允许同事接受；9、在评定过程中不得从事与评定工作无关的活动，如首/末次会议接听手机，使用受评定方电话与外界联系其他工作等；10、在评定过程中，严格执行受评定方的相关规定，如：入厂检查填表、禁止吸烟等；11、不得在受评定方处报销与该次评定无关的费用。评定实施作业规范1.目的确保评定工作质量并如期完成评定任务，达到评定目的，让受评定方满意。2.职责2.1评定组长负责对整个评定实施过程进行控制与管理。2.2评定员负责按照评定计划参与现场评定。3.工作要求3.1申请材料初审3.1.1成都支持中心自收到申请评定单位的“评定申请材料”后，于20个工作日内完成材料初审。3.1.2材料初审通过后，成都支持中心于3个工作日内出具四川省安全社区评定申请受理通知书（附件1），并将通知书以书面和电话形式同时通知申请评定单位。3.1.3材料初审未通过，成都支持中心以书面和电话形式同时通知申请单位存在的问题和整改的方向，申请评定单位整改后，重新提出评定申请。3.2确定现场评定组3.2.1依据申请单位社区规模、社区构成、分散程度等因素，成都支持中心从“四川省安全社区建设专家库”中确定2-4名专家，形成现场评定组组长、评定组专家名单，并递交省安全监管局评定；省安全监管局在评定名单同时，根据工作需要指定评定组督导人员。3.2.2名单评定通过后，成都支持中心与评定组组长、评定组专家、督导进行联系和确认，必要时从成都支持中心抽调1名工作人员作为评定组工作人员（附件2）。3.2.3评定组长接收并核对评定资料，评定组长收到成都支持中心寄送的评定材料后，应核对其完整性，若发现不完整应及时与评定管理人员或受评定方联系，进行补充。3.2.4工作报告评定在现场评定前，评定组长应对受评定方的工作报告进行充分的评定，并将工作报告中发现的问题与受评定方进行沟通。工作报告中发现的问题应在实施现场评定前纠正完毕。3.3联系安排评定组3.3.1在确认可以进行现场评定后，评定组长将评定组成员的有关要求，如评定时间安排、对评定员的要求、评定员数量等，明确告知评定安排人员，由评定安排人员联系安排评定组成员。3.3.2评定安排人员在2天内与成都支持中心及相关人员联系，确定评定组成员，并将联系结果告知评定组长。3.4接受并核实评定委托书3.4.1评定组长在接到评定委托书后，应及时核对其准确性及合理性，包括评定范围、现场评定人天数、评定组成员等。若发现与实际情况不符，应及时与评定安排人员联系，加以调整。3.4.2所有的评定活动必须以评定委托书为准。当评定组长在评定实施过程中需对评定范围或评定组成员进行调整时，必须与评定安排人员联系，经确认后重新发放评定委托书。任何人不得在评定结束后要求评定安排人员重新更改评定委托书。3.5与受评定方联系，确认评定相关事宜3.5.1（除受评定方有特殊要求）评定组长应在实施现场评定7日前由组长编写安全社区评定计划并传真至受评定方（附件3）确认评定时间。（初评/复评时此步骤可放在预访问时进行）3.5.2评定组长需将评定的人员组成情况、住宿、交通、联系方式等相关信息明确告知受评定方，若受评定方或评定组内部有任何变化，双方均需进行充分沟通。3.6评定计划的编制和确认3.6.1评定组长按照以下评定计划编制的要求，参照评定计划示例编制安全社区评定计划, 安全社区评定计划（附件3），包括评定目的、评定准则、评定方式、评定组成员、评定日程安排等。具体评定路线在首次会议后、现场查验前确定，不在评定计划中体现。A、现场评定的总人天数不得少于评定委托书中规定的人天数。B、应确保每天评定时间不少于8小时，每半天的评定时间不少于4小时，其中有效评定时间不包括准备会、评定小组内部会、整理评定材料、编制评定报告的时间。评定时间的安排尽量与受评定方的作息时间保持一致。C、一个完整的评定评定（初评/复评），应对受评定方安全社区组织机构图中的所有部门及标准的所有条款进行评定。3.6.2如无特殊情况，评定组长至少于现场评定三天前将安全社区评定计划通知到受评定方、评定组员所在成都支持中心，进行充分沟通并加以确认，包括是否收到、计划内容安排的合理性及变更的要求等。3.6.3评定组组长负责准备的评定工作文件包括：评定计划、首末次会议签到表（附件4）、四川省省级安全社区评定人员行为规范承诺书（附件5）、被评定单位承诺书（附件6）、现场评定过程记录表（附件7）、四川省安全社区现场评定指标打分表（附件8）。3.7通知申请评定单位现场评定组在出发前5日，由评定组组长将评定计划和被评定单位承诺书传真至被评定单位，并就有关事项与被评定单位做好沟通，确保现场评定工作的有序开展。3.8召开评定预备会3.8.1评定组长视情况在现场评定前召开评定准备会，现场评定前，评定组组长组织召开全体组员、被评定单位主要负责人及有关人员参加的现场评定预备会议。3.8.2评定组组长阐述现场评定的目的、范围、依据及评定原则和判定标准，介绍本次评定的计划和日程安排，就需要准备的材料及其他相关资料与被评定单位交换意见，向被评定单位提交“被评定单位承诺书”。3.8.3被评定单位提交安全社区建设工作报告（纸质），并根据专家组要求提供现场查验的点位名单。3.8.4评定组组长将评定工作文件分发给评定组专家、工作人员。3.8.5评定组全体组员签署四川省省级安全社区评定人员行为规范承诺书。3.9首次会议3.9.1严格按评定计划确定的时间执行, 首次会议由评定组组长主持，参加会议人员包括评定组督导、专家、工作人员，被评定单位党政主要负责人、促进委员会全体成员、各工作组/项目组正副组长、所辖居委会/村委会书记、主任。3.9.2会议介绍内容应符合成都支持中心申请受理与评定程序中的会议记录单的要求。3.9.3保持融洽的会议氛围，会议期间，评定组成员不得接听手机，不得随意进出、早退。3.9.4应向受评定方说明客户满意度调查表-评定员部分表格的用途，并请受评定方填写后寄至成都支持中心。3.9.5首次会议议程如下：评定组组长介绍评定组督导、专家，阐述此次评定的目的、依据和方法，介绍此次评定的程序和时间安排；评定组组长代表评定组作四川省省级安全社区评定人员行为规范承诺书申明；被评定单位主要负责人宣读被评定单位承诺书，并向督导提交被评定单位承诺书；被评定单位介绍参会单位、部门以及相关人员，重点介绍安全社区建设过程，安全促进计划以及安全促进项目实施结果；评定组就工作报告和介绍内容与被评定单位交换意见。（评定组专家通过询问方式，咨询工作进展情况，指出工作报告和介绍内容中存在的问题及需要改进的地方，被评定单位各工作组、项目促进组、街道所辖社区相关负责同志及工作人员针对专家提问进行解答和补充说明。）3.9.6首次会议结束后，评定组工作人员负责将四川省省级安全社区评定人员行为规范承诺书、被评定单位承诺书、首次会议签到表等资料收回。3.10现场收集信息3.10.1评定员应按照成都支持中心申请受理与评定程序的规定，到评定现场收集信息，进行验证，确认其准确性，并将所收集的信息进行记录。3.10.2评定员必须按照如下要求进行记录。A、核查记录必须与评定计划保持高度一致（评定计划中的部门名称、活动及条款、评定时间安排与核查记录的内容必须一致）。B、评定报告中的相关内容必须与核查记录相吻合。核查记录是整个体系评定过程的完整体现，评定报告是对体系的整体评价，评定报告中的评价应在核查记录的基础上进行，两者之间应保持一致。C、不符合项描述（评定证据及要求）必须与核查记录内容保持一致。凡出具了不符合项报告的，在核查记录中均应有相应的明确描述；反之，在核查记录中明确描述为不符合的，应出具不符合项报告或注明“已沟通”。D、在对重要部门、关键过程、活动及条款实施评定时核查记录应尽量详实充分。重要部门指：各工作组（负责促进项目）、及安全社区体系推进部门、重大危险源管理的部门及现场。关键过程、活动及条款为:方针、目标；工作报告；适用法律、法规、标准要求的识别、获取及满足。E、当遇到部门内部有（在组织机构、评定计划中未体现的）多层结构、多个场所时，评定时应予以覆盖并在核查记录中体现，必要时进行合理抽样。F、当部门内部有多层结构、多个场所时，应考虑评定范围、产品、活动等，按成都支持中心多场所抽样原则进行抽样。G、对事故及伤害过程，除详细记录所抽取样本（一般抽3-12份）的信息外，还应记录样本的代表信息。抽取样本时应考虑评定范围、事故及伤害种类、时间段、数量等。当发现个别样本可能存在不符合时，可根据需要进一步扩大抽样予以确认。H、应完整体现评定员的评定思路、评定线索、追踪路线等，标明所评定的主要活动及所涉及的标准条款，真实、清晰地记载评定过程中所收集的客观证据，并便于追溯。3.10.3评定员应按评定计划进行评定，不得随意变更，若有重要信息需要偏离安全社区评定计划时，应征得评定组长的同意并与受评定方沟通确认。3.10.4评定员在实施评定时，若发现受成都支持中心门的职责及活动与安全社区评定计划中不一致，应及时与评定组长联系、确认，调整评定计划，并按照调整后的安全社区评定计划实施评定。3.10.5在每个部门评定结束后，应就不符合事项的信息与受成都支持中心门进行沟通，再次确认。3.10.6在现场评定实施中，如发现可能导致现场评定不能通过的情况时，组长应立即与评定中心评定管理人员联系，经批准后告知受评定方，并于评定结束后填写现场评定不通过情况说明表。3.11召开内部会议、编制评定报告3.11.1评定组长必须召开评定组内部会议（评定计划中用“复查跟踪”或“跟踪评定”来表示内部会议），充分交流，对照评定准则共同评价评定证据，形成评定发现，编制不符合项报告。应注意不符合项报告与核查记录之间的一致性。3.11.2评定组根据评定目的和所有的评定发现，得出评定结论，编制评定报告。应注意评定报告与不符合项报告之间的一致性。3.12与受评定方安全社区促进委员会沟通在召开末次会议前，应与受评定方安全社区促进委员会沟通评定情况（评定发现和评定结论）。3.12末次会议3.12.1严格按安全社区评定计划确定的时间执行。3.12.2会议内容应符合成都支持中心申请受理与评定程序中的会议记录单的要求。3.12.3保持融洽的会议氛围，会议期间，评定组成员不得接听手机、随意进出或早退。3.12.4交待未尽事宜（证书初评程序、复评评定要求等）。3.13跟踪评定3.13.1跟踪评定的方式有书面和现场两种，一般情况下应采取书面跟踪的方式，若有严重不符合项，采取现场跟踪的方式。3.13.2跟踪评定应符合成都支持中心评定程序的要求，并确保在规定时间内完成（初评及复评必须在三个月内完成）。3.13.3与受评定方充分沟通，明确纠正措施及验证材料的相关要求。3.13.4评定组长应在与受评定方预定的时间实施跟踪评定。跟踪结束后，尽快将评定材料整理后按照初评/复评/换证评定上报材料要求、监督评定上报材料要求及评分规则和评定材料清单的要求上报评定中心成都支持中心。3.14评定组长在评定工作结束后，根据评定员的工作表现，填写评定员工作情况评价表；并将表格随上报材料上报评定中心。4、现场评定和谐见附件A5、现场评分见附件B6. 相关文件6.1 成都支持中心申请受理与评定程序6.2初评/复评/换证评定上报材料要求6.3安全社区评定计划6.4现场评定细则附件A现场评定的程序一、现场评定程序包括评定前准备、现场评定和给出现场评定意见，其工作流程如图1所示。组建现场评定组评定前准备制定评定计划准备评定工作文件召开预备会议召开首次会议现场查验现场查验现场查验召开末次会议给出现场评定意见现场评定评定意见图1现场评定流程图（二）现场评定日程安排现场评定共2-3天，评定日程具体安排如下：时 间工作内容备 注第一天现场评定组抵达申请评定单位会议主持：评定组组长参会人员：评定组督导、专家、工作人员，被评定单位主要负责人及有关人员。现场评定预备（首次）会议：1双方参会人员介绍；评定组组长就此次评定程序介绍，评定计划有无更改；评定组人员分工，评定方法、保密承诺。需要准备材料与被评定单位交换意见；被评定方参加会议人员签2被评定单位提交安全社区建设工作报告（纸质）；3被评定单位根据专家组要求提供现场查验的点位名单；4评定组组长将评定工作文件分发给各位专家；工作文件分发应该在专家组到现在时就给。5评定组全体专家签署四川省省级安全社区评定人员行为规范承诺书；6评定组专家认真审阅报告。第二天9:00-12:00召开现场评定首次会议：1评定组组长介绍评定组督导、专家，阐述此次评定的目的、依据和方法，介绍此次评定的程序和时间安排；2评定组组长代表评定组作评定前申明；3被评定单位主要负责人介绍参会单位、部门以及相关人员；重点介绍安全社区建设过程，安全促进计划以及安全促进项目实施结果；4评定组专家就工作报告和介绍内容与被评定单位交换意见。（评定组专家通过询问方式，咨询工作进展情况，指出工作报告和介绍内容中存在的问题及需要改进的地方，被评定单位各工作组、项目促进组、街道所辖社区相关负责同志及工作人员针对专家提问进行解答和补充说明。）会议主持：评定组组长参会人员：评定组督导、专家、工作人员，被评定单位党政主要负责人、促进委员会全体成员、各工作组/项目组正副组长、所辖居委会/村委会书记、主任。12:00-14:00休息14:00-18:00现场查验前准备：1评定组组长将专家（含组长）划分为3个现场查验小组，每个现场查验小组由1名专家负责人；2被评定单位确定每个现场查验小组的陪同人员1-2名，陪同人员主要作用是联络、向导和见证，要求对其社区情况和项目情况有全面了解；3每个现场查验小组依据被评定单位提供的查验点位名单确定具体查验点位和具体路线。（每个现场查验小组的查验地点应避免重复）现场查验：1现场查验小组在每个查验点位负责人的陪同下，进行实地勘察和查阅安全社区建设档案；2每个查验点位负责人介绍安全社区建设工作情况；（每个点位要有安全社区建设情况介绍材料1份）3查验小组就实地勘察、查阅档案和听取介绍中发现的特色、亮点与存在的问题与其交换意见。18:00-休息第三天9:00-12:00现场查验：1现场查验小组在每个查验点位负责人的陪同下，进行实地勘察和查阅安全社区建设档案；2每个查验点位负责人介绍安全社区建设工作情况；（每个点位要有安全社区建设情况介绍材料1份）3查验小组就实地勘察、查阅档案和听取介绍中发现的特色、亮点与存在的问题与其交换意见。12:00-14:00休息15:30-17:00末次会议前准备：1评定组组长召集各现场查验小组，汇总现场查验情况，得出现场评定初步结论；现场评定组督导、全体专家、工作人员。末次会议：1评定组专家成员就此次现场评定情况阐述各自观点；2评定组长就此次现场评定情况作评定概述；3评定组督导就此次现场评定的纪律工作做总结发言。会议主持：评定组组长参会人员：与首次会议参会人员相同。附件B现场评定细则1评定打分现场评定结束后，评定组组长组织评定组人员结合现场评定情况，对照安全社区评定指标，认真分析被评定方安全社区建设情况与指标的符合程度，结合四川省安全社区现场评定指标打分表（附件7）给出被评定单位的此次总分值。2编制现场评定意见评定组组长在现场评定结束10个工作日内，组织撰写完成现场评定意见（附件8），并附四川省安全社区现场评定指标打分表呈递给成都支持中心。评定意见通常包括：简述评定过程、方法、验证的项目、查阅的资料、随机抽查结果、指标评定结果、存在问题、整改要求以及对申请社区总体情况的判断。3评定意见反馈（1）成都支持中心收到评定组提交的现场评定意见和四川省安全社区现场评定指标打分表后，对被评定单位评分在120分以上的，填写综合评定推荐书（附件9）并附现场评定意见和四川省安全社区现场评定指标打分表上报省安全社区推进办申请进行综合评定；（2）成都支持中心收到评定组提交的现场评定意见和四川省安全社区现场评定指标打分表后，对被评定单位评分在90至119分的，成都支持中心签发整改通知书（附件10），给予3-6个月整改时间。被评定单位整改完成后，针对整改部分重新申请现场评定，经成都支持中心再次验证合格后，出具整改项目现场评定意见（附件11），填写综合评定推荐书。成都支持中心将首次现场评定意见、首次四川省安全社区现场评定指标打分表、整改通知书、整改项目现场评定意见和综合评定推荐书上报省安全社区推进办申请进行综合评定；（3）成都支持中心收到评定组提交的现场评定意见和四川省安全社区现场评定指标打分表后，对被评定单位评分不足90分的，成都支持中心以书面形式将现场评定意见反馈至被评定单位，并不予申请进行综合评定。备注：全部现场评定工作结束后，成都支持中心应对现场评定的全部资料进行整理与归档，归档材料种类见下页： 归档材料清单 序号材料名称份数介质1“省级安全社区”评定申请书1份纸质2安全社区建设工作报告各1份纸质和电子版3安全社区建设启动备案回执表1份纸质4四川省安全社区评定申请受理通知书1份纸质5安全社区评定计划1份纸质6四川省省级安全社区评定人员行为规范承诺书1份纸质7被评定单位承诺书1份纸质8首/末次会议签到表1份纸质9现场评定过程记录表1份纸质10四川省安全社区现场评定指标打分表1份纸质11现场评定意见1份纸质12整改通知书1份纸质13整改项目现场评定意见14综合评定推荐书1份纸质评定工作质量考核管理办法1.目的对评定员（包括评定组组长和评定组组员）的工作质量进行考核评价，确保由符合要求的人员参加评定工作的实施，满足成都支持中心的评定工作质量要求。2.职责2.1成都支持中心负责按本办法对评定员的评定工作表现进行考评。 2.2受评定方和评定员可向成都支持中心就评定组成员(包括组长及组员)的表现提出表扬、质疑或投诉。3.程序3.1评定组组长的管理及考核3.1.1评定组长工作要求评定组长应遵守“评定员工作手册”中的“评定员行为规范”，按照成都支持中心制定的“申请受理与评定程序” 、“评定人员管理程序 ”及“评定员工作手册”中的相关要求组织开展评定工作，并上报材料。3.1.2评定组长工作质量考评3.1.2.1当所组织的评定活动受到受评定方或其它相关部门的好评时(信息来源形式有：评定中心电话回访、受评定方来电来函等)，由成都支持中心记录，作为年终评定员评优活动的参考。3.1.2.2当所组织的评定活动受到受评定方或其它相关部门的质疑或投诉时(信息来源的形式有：评定中心电话回访、受评定方电来函等)，由成都支持中心进行调查，如情况属实（涉及3.3中的有关问题则同时按照3.3成都支持中心评定人员管理程序中的有关规定进行处理），第一次由成都支持中心管理人员与该评定组长进行个别沟通，同时视情节严重程度扣除该组长本次评定工作补贴中的相应额度(以0.5人天为基本计算单位)；第二次将该评定员从“评定组长名单”中去除，同时扣除该次评定的全部评定工作补贴。3.1.2.3若评定材料扣分超过10分，初评/复评/换证材料上报成都支持中心后因存在问题被开具反馈单，则扣除该次评定组长的组长补贴。每季度评定中心将根据工作质量统计的情况发放评定组长的组长补贴。3.2评定组组员的管理及考核3.2.1评定组组员工作要求组员应遵守“评定员工作手册”中“评定员行为规范”的规定，服从评定组长的安排，按照成都支持中心发布的“申请受理与评定程序（MSP11）”、“评定人员管理程序”和 “评定员工作手册”中的相关要求实施评定活动。3.2.2评定组组员工作质量考评3.2.2.1如组员的评定工作受到评定组组长、受评定方或其它相关部门的好评时(信息来源形式有：评定员工作情况评价表、评定中心电话回访、受评定方电来函等)，由成都支持中心记录，作为年终评定员评优活动的参考。3.2.2.2如组员的评定工作受到评定组组长、受评定方或其它相关部门的质疑或投诉 (信息来源形式有：评定员工作情况评价表、评定中心电话回访、受评定方电来函等)，由成都支持中心进行调查，如情况属实（涉及3.3中的有关问题则同时按照3.3成都支持中心评定人员管理程序中的有关规定进行处理），第一次由成都支持中心管理人员与该评定员进行个别沟通，同时视情节严重程度扣除该组员本次评定补贴中的相应额度(以0.5人天为基本计算单位)；第二次暂停评定工作三个月，同时扣除该次评定的全部工作补贴；第三次取消其评定工作资格，同时扣除该次评定的全部工作补贴。3.2.2.3 如由于组员的核查记录不符合“评定员工作手册”中有关要求（主要体现为核查记录未覆盖评定计划所策划的活动或要素；对事故与伤害过程或重点要素记录不详实等）被出具反馈单的，视情节严重程度扣除该组员本次评定补贴中的相应额度(以0.5人天为基本计算单位)。3.3 成都支持中心评定人员管理程序中的有关规定3.3.1各类评定人员未能履行其职责，影响了评定的有效性和见证的公正性时，将采取相应处罚措施，情节严重者，给予暂停处置。3.3.2 对介入冲突或利益竞争，向成都支持中心隐瞒任何可能影响公正判断的人员，给予警告或暂停处置。3.3.3对接受受评定方或任何相关方的礼金、礼金及其他形式的好处者，视情节轻重给予暂停或停用资格处置。3.3.4对损坏认可机构或成都支持中心声誉者，给予暂停或停用资格处置。3.3.5对受评定方既进行咨询又进行评定评定者，给予停用资格处置。3.3.6评定员违反评定员行为准则的规定、不履行保密承诺、不遵守成都支持中心安全社区管理体系手册程序规定或上报评定材料不实者，视情节轻重给予暂停或停用资格处置。3.3.7对评定人员出现下列情况之一的，由评定中心在网络系统中申请变更聘用状态，报成都支持中心 培训中心，经核实后，予以停用。被停用后的成都支持中心 聘用编号不再被使用：3.3.7.1一年内没有正当理由累计5 次拒绝调用；3.3.7.2其表现/能力不能满足聘用要求；3.3.7.3其它原因。4.相关文件4.1申请受理与评定程序4.2 评定人员管理程序初评/复评/换证评定上报材料要求一、评定材料清单1.应按照“省级安全社区”评定申请书的要求及顺序上报评定材料，且包括工作报告和推进项目表。2. AQ/T9001-2006、GB/T 280012011、四川省安全社区创建评定办法（暂定）和四川省安全社区创建评定标准（试行）（川安办201294号）。认证也要求提供适用的法律、法规、标准清单，不应太大，也不应太多，强调贴切性。二、核查记录核查记录表的填制要求见评定实施作业规范，并应注意： 1.保持评定计划与核查记录的高度一致性。即计划中安排评定的条款在记录中都必须得到体现，若在评定过程中发现该部门确无计划中某些条款的职能，评定组内部及时进行沟通，组长应调整计划。2.核查记录与其它材料（如评定报告、文审记录）相一致，不能自相矛盾；对于核查记录中的不符合，开具了不符合报告的应注明“NCR”，对于没有开具不符合报告的应注明“已沟通”字样。3.对查阅的文件和记录方面应记录所查阅文件和记录的名称、时间段及与准则的符合情况；对提问方面应记录问题、对象及回答情况的评价；对观察方面应记录所看到的事实及与准则的符合情况。（划勾即可）4.在AQ/T9001-2006、GB/T 280012011、四川省安全社区创建评定办法（暂定）和四川省安全社区创建评定标准（试行）（川安办201294号）核查记录中，现场观察的相关情况记录应充分。5.核查记录表中“过程/标准条款”栏中应列出对应的标准条款号，“检查内容”栏中应列出要检查的内容，不能省略条款号。三、安全社区评定计划（具体见评定实施作业规范的要求）1.在日程安排时应尽量细化至作业部门，特别是涉汲到社区安全的各点位，不同点位之间的评定安排一定要分开安排评定并分开记录。2.评定计划必须包括组织机构图中所有的部门，若有不涉及的情况请在组织机构图中注明。四、其它需要注意的问题1.文件评定记录对于“不符合描述”中的内容，应有相应的修改后的受评定方体系文件作为纠正材料。2.文件评定报告中，若文件评定结论为“体系文件符合要求，现场评定按双方已确认的日期进行”，则“评定结果”栏中所有结果必须为合格，不能含有“基本”、“较”、“具有一定”等字样。3.在评定资料中应签名的地方一定要手签，需要签名的有文审报告、评定报告、评定计划、不符合项报告、核查记录表（现场评定的核查记录每一小组至少在其评定的部门的首页应有该部门评定员的签名）。签到表中评定组成员不得漏签名。4.评定项目推进表（参照项目推进表示例编制）A、初评或复评项目，由组长在评定后填写评定项目推进表。B、组长在进行策划时，应注意每次监督评定必须覆盖所有必审内容（具体要求见评定实施作业规范。 5.获证组织名称、地址的变更的问题行政区域变更：提供相应的证明文件和资质申请文件。6.针对不符合项的纠正措施一定应充分详实，应是能消除不符合产生原因的措施，且应提供详实的验证材料。7.若跟踪验证时间超过三个月，应进行相应的说明。8.在文件评定、现场评定过程中，应充分关注组织对外包过程的识别和控制，并在评定报告对识别和控制情况进行评价。五、相关文件审核记录清单评定组职责1评定组督导职责为确保现场评定科学、公正和公平，由省安全社区推进办指派1名同志担任现场评定督导。督导的主要职责是：（1）监督评定组严格按照规定程序进行现场评定；（2）监督评定组组长、专家、工作人员履行四川省省级安全社区评定人员行为规范承诺书；（3）监督被评定单位履行被评定单位承诺书；（4）监督现场评定组组长、专家、工作人员的廉洁自律情况，接受并核实对评定组组长、组员以及工作人员违法违纪行为的举报。备注：督导不能对专家组的专业性现场评定工作进行评判。2评定组组长职责（1）制定评定计划，备齐现场评定所需的有关资料，全面负责现场评定的程序与质量；（2）确保评定组成员的评定行为符合有关规定要求；（3）对现场评定过程进行组织、协调、控制；（4）代表评定组与被评定单位联系和沟通；（5）组织召开现场评定预备会议、首次会议、末次会议和评定组内部会议；（6）组织收集、汇总和整理有关记录表单等资料，组织编写现场评定综合意见；3评定组专家职责（1）按照评定组的分工，全面、细致、真实、准确地做好相关内容的评定工作；（2）严格执行现场评定程序和日程安排；（3）负责现场评定查验时的文字记录和相关文件的起草；（4）完成评定组组长安排的其他任务。4评定组工作人员职责（1）协助评定组组长备齐现场评定所需的有关资料；（2）协助评定组组长做好现场评定组与被评定单位的联络，负责现场评定有关会务服务和专家组交通、食宿安排；（3）协助评定组组长及时收集、汇总和整理有关资料；（4）负责所有会议的记录工作；（5）完成评定组组长安排的其他任务。现场技术考核的注意事项（一）严格程序要严格按照工作程序要求开展现场评定，编制安全社区评定计划等各类文件资料，组织召开预备会、首次会、末次会、专家组内部会议，宣读四川省省级安全社区评定人员行为规范承诺书、被评定单位承诺书，做到不简化程序或走形式，保证现场评定工作的规范性、严肃性。（二）加强沟通现场评定的专业性较强，由于对评定标准等的理解存在差异，难免出现争议。评定过程中，评定组与被评定单位之间应多交流，多看多问，以事实为依据，避免争执；评定组内部要相互沟通，团结协作，统一意见，少数服从多数。（三）组织协调现场评定单位应端正态度，认真负责，做好计划，明确各项工作的时间进度、方法步骤和具体要求，做好被评定单位与评定组之间的联络、沟通和服务，确保现场评定工作有序开展。附件1：四川省安全社区评定申请受理通知书 ：经审查，贵单位提交的“四川省安全社区评定”申请材料，符合相关要求，全国安全社区成都支持中心决定于近期安排专家评定组对贵单位进行现场评定。现场评定组在出发前5日将会与贵单位进行电话联系，并将评定计划传真至贵单位。全国安全社区成都支持中心（盖章）年 月 日附件2：评定通知书To ： Tel： Fax：组织名称： 中心拟于 年 月 日至 年 月 日对贵单位的社区安全管理体系进行现场审核，现将有关事项通知如下：1、评定目的 确认受评定方是否按约定标准建立并运作了安全社区管理体系的实施情况，包括有效性，能否推荐注册。2、审核依据：2.1、AQ/T9001-2006安全社区建设基本要求；2.2、GB/T 280012011职业安全健康管理体系 要求；2.3、四川省安全社区创建评定办法（暂定）和四川省安全社区创建评定标准（试行）（川安办201294号）。3、评定组成员评定组成员性别联系电话备注 全国安全社区成都支持中心 20 年 月 日附件3：安全社区评定计划受评定方地址联系电话传真联系人评定依据1、AQ/T9001-2006安全社区建设基本要求；2、GB/T 280012011职业安全健康管理体系 要求；3、四川省安全社区创建评定办法（暂定）和四川省安全社区创建评定标准（试行）（川安办201294号）。项目编号评定日期年 月 日 午 至 月 日 午 共 天评定范围分工姓名检查项目联系电话组长A组员B组员C组员D组员E监督电话工作人员电话说明1.请评定组长根据本计划做好评定准备,并与社区及评定组成员联系；2.请受评定方为评定组提供 套管理手册、程序文件。受评定方（公章）：管理者代表(签字)： 年 月 日全国安全社区成都支持中心（审核专用章）评定组长(签字)： 年 月 日现场评定日程安排时间受评定部门受评定过程评定员说明：安全社区管理体系评定时：在评定证书和标志使用时,除安排在安全社区领导层进行评定外，还必须安排各点位等进行现场评定。凡有“促进项目”的过程，需安排促进项目现场查验。附件4：安全社区现场评定首/末次会议签到表被评定方：评定类别： 初次获证 第（ ）次抽查 复评 时间： 年 月 日序号姓名单 位（部门）职 务安全社区创建机构职务联系电话附件5：四川省省级安全社区评定人员行为规范承诺书安全社区现场评定组所有成员将遵循“四川省省级安