合规性评价报告.doc

2017年度合规性评价报告 2017年7月为了确认公司HSE管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据集团公司量化审核标准、销售公司量化审核标准、销售企业库站HSE标准化建设标准和危险化学品从业单位安全生产标准化建设标准要求，组织开展合规性评价工作。一、评价时间： 2017年6月21日至2017年7月29日。二、参加人员：。三、评价目的：对公司HSE管理体系运行过程中对法律法规遵循情况进行评价和分析。四、评价范围：公司的组织机构、管理流程和生产过程。五、评价依据：本次合规性评价针对集团公司量化审核标准、销售公司量化审核标准、销售企业库站HSE标准化建设标准和危险化学品从业单位安全生产标准化建设等所涉及的82个法律、法规、标准、制度等。 六、评价结论：本次合规性评价总计评价出14项法律、法规、标准、规范、制度中31类问题，说明公司生产经营活动中还存在大量不合规的情况，详细情况见附表。建议针对这些不合规的情况，认真研究分析其产生的原因，制定有针对性的纠正措施，严格遵守国家有关职业健康、环保、安全方面的规定，密切关注法律法规的变化，并适时调整，严格按体系标准执行。对于合规性评价分析所确定的薄弱环节，公司将制定改进措施，以持续改进公司的环境、职业健康安全管理绩效。对公司的环保意识和环境管理水平的提高起到了明显的促进作用。通过这次合规性评价，进一步提高了公司各级管理人员的健康安全、环境保护意识和法律意识，规范了公司的各项活动，使之有法可依。合规性评价是一项长期的工作，各部门尤其是主管部门要认真做好法律法规的识别和公司现状合规性评价工作，为公司制定相关制度或管理规定提供充分的依据。附件一：合规性评价表10附件一：合规性评价表序号适用法律法规及其他要求相关条款公司控制的现状符合性及存在问题1安全生产和环境保护责任制管理办法第二十条 各级领导应当带头履行其岗位安全环保职责，认真编制并严格落实个人安全行动计划。工程管理中心等多个处室领导未建立个人安全行动计划。不符合第十五条 安全环保责任制每三年至少评审一次；当组织机构、业务领域、生产规模等发生变化，或发生生产安全事故和环境事件时，应当及时组织对安全环保责任制进行评审和完善。机构调整后没有制定或修改本处室的HSE职责。不符合第十九条 各级组织每年应对岗位人员安全环保履职能力进行评价；对于不胜任的人员，应当及时进行培训或岗位调整。尚未开展安全环保履职能力评估。不符合第二十一条 各级组织应当通过签订安全环保责任书，开展安全环保述职、HSE管理体系审核和安全环保专项检查等方式，加强对安全环保责任制建立健全和执行情况的监督检查。 对于多部门监督的事项，应采取联合监督和联合检查等方式，督促落实安全环保责任制。第二十二条 各级组织每年应至少一次组织对安全环保责任制的建立健全和执行落实情况进行考核；对没有建立或安全环保责任制不健全以及未执行落实到位的，按照集团公司有关规定追究责任；因不履行安全环保职责造成安全环保事故或不良后果的给予责任人行政处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。部分机关处室没有与部门员工签订安全环保责任书，也没有开展安全环保业绩考核。不符合第二十一条 各级组织应当通过签订安全环保责任书，开展安全环保述职、HSE管理体系审核和安全环保专项检查等方式，加强对安全环保责任制建立健全和执行情况的监督检查。未见职能部门负责人和二级单位领导的安全述职资料。不符合2企业领导人员定点联系关键生产装置和要害部位（单位）管理办法第七条 局级领导人员每半年、处级领导人员每季度至少应到联系点进行一次安全联系活动，了解、掌握安全生产情况。重大节假日联系人应按有关要求到联系点进行联系活动。几乎所有机关处室领导均不清楚安全联系点在哪，未开展安全定点联系活动。不符合3安全观察与沟通管理规范5.1.2 各级管理人员都应开展安全观察与沟通，不得由下属代替，安全观察与沟通分为有计划的和随机的。机关处室大部分领导未开展安全观察与沟通。不符合4中国石油天然气集团公司生产安全风险防控管理办法(中油安2014445号)第十二条 所属企业应当选择适当的方法，对生产经营过程中的危害因素每年至少组织一次全面辨识，同时组织重大危险源辨识和事故隐患排查。部分机关处室未建立风险清单和环境因素清单。不符合第十四条 危害因素辨识的范围应当涵盖项目设计、施工作业、生产运行、检维修、废弃处置等全过程，包括作业人员与活动、设备设施、物料、工艺技术、作业环境等营销调运处危害因素清单中只有办公区域的危害因素辨识，缺少水路、公路和铁路调运过程等分管业务范围的HSE风险识别内容。不符合51002.1-2013健康、安全与环境管理体系第1部分：规范5.3.2 法律法规和其他要求组织应及时更新有关法律法规和其他要求的信息，并向在其控制下工作的人员和其他有关的相关方传达相关法律法规和其他要求的信息。5.6.2 合规性评价组织应评价对应遵守的其他要求的遵守情况。可以和对法律法规遵守情况的评价一起进行，也可以分别进行评价。组织应保存对上述定期评价结果的记录。部分机关处室未收集识别业务范围内适用的法律法规及其他要求清单，也没有开展合规性评价工作。不符合5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施如果在纠正措施或预防措施中识别出新的或变化的危害因素，或者对新的或变化的控制措施的需求，则程序应要求对拟定的措施在其实施前先进行风险评价。为消除实际和潜在不符合的原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性相适应，并与面临的风险和影响相匹配。对因纠正措施和预防措施而引起的任何必要变化，组织应确保其体现在健康、安全与环境管理体系文件中。2014年9月份以后，除了对油气改造进行过自查外，没有组织过对设备设施管理进行过专业检查，没有检查记录。且对检查出的问题部分整改情况没有整改回复和验证。不符合5.4.4 沟通、参与和协商组织应通过安全经验分享等方式对健康、安全与环境相关理念、知识、案例等进行沟通和分享。部分处室未开展安全经验分享。不符合6承包商安全监督管理办法第十四条建设单位招标管理部门应当在招标文件中提出承包商遵守的安全标准与要求、执行的工作标准、人员的专业要求、行为规范及安全工作目标，以及项目可能存在的安全风险。宁德站前路加油站推倒重建土建、安装工程等承包商招标方案中没有明确项目的HSE风险。不符合第十条集团公司实行承包商准入安全资质审查制度，建设单位安全管理部门应当对进入本单位市场的承包商进行安全资质审查，安全资质审查不合格的承包商禁止办理准入。未根据职责要求对承包商、供应商的安全环保实施准入管理和资格审查。不符合第三十条建设单位安全监督人员主要监督下列事项：（一）审查施工、工程监理、工程监督等有关单位资质、人员资格、安全生产（HSE）合同、安全生产规章制度建立和安全组织机构设立、安全监管人员配备等情况；（二）检查项目安全技术措施和HSE“两书一表”，人员安全培训、施工设备、安全设施、技术交底、开工证明和基本安全生产条件、作业环境等；工程建设管理中心不能提供对承包商施工人员资格，使用设备、工器具等进行入场检查的相关资料。不符合第二十六条建设单位应当对承包商项目的主要负责人、分管安全生产负责人、安全管理机构负责人进行专项安全培训，考核合格后，方可参与项目施工作业。工程建设管理中心不能提供对承包商项目的主要负责人、分管安全生产负责人、安全部门负责人进行专项安全培训并考核合格的相关资料。不符合第四十三条建设单位应当建立承包商安全绩效评估制度，组织开展承包商选择阶段的安全能力评估、使用阶段的日常安全工作评估、项目结束后的安全绩效综合评估。建设单位开展承包商业绩评价时应当进行安全绩效评估。未根据职责要求组织各处室、单位对承包商、供应商进行业绩评价。不符合第十二条建设单位准入管理部门应当建立承包商安全业绩记录，按照有关程序清退不合格承包商，定期公布合格承包商名录。没有建立福建公司供应商名录（合格供应商名录）。不符合第二十七条建设单位应当对承包商参加项目的所有员工进行入厂（场）施工作业前的安全教育，考核合格后，发给入厂（场）许可证，并为承包商提供相应的安全标准和要求。入厂（场）安全教育开始前，建设单位应当审查承包商参加安全教育人员的职业健康证明和安全生产责任险，合格后才能参加安全教育。工程建设管理中心不能提供对承包商现场作业人员进行了入场安全教育并考核合格的相关资料。不符合第三十一条建设单位项目管理部门应当提供符合规定要求的安全生产条件，对承包商进行安全技术交底或者生产与施工的界面交接，同时提供项目存在的危害和风险、地下工程资料、邻井资料、施工现场及毗邻区域内环境情况等有关资料，并保证资料的真实、准确、完整。工程建设管理中心不能提供对承包商进行了安全术交底的相关资料。不符合7中国石油天然气集团公司安全环保事故隐患管理办法第十三条 所属企业应当定期开展安全环保事故隐患排查工作，对排查出的事故隐患进行登记、评估，按照事故隐患等级建立事故隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理。总经理办公室未建立隐患台账，也不能提供隐患排查记录。不符合8中国石油天然气集团公司应急预案编制通则第二十三条 应急预案变更后，应及时报告上级主管部门。企业级预案应当按照编制要求，每三年至少修订一次。公司机关办公楼消防处置预案为2012年6月版本，未更新。不符合9中华人民共和国食品安全法第三十四条食品生产经营者应当建立并执行从业人员健康管理制度。患有痢疾、伤寒、病毒性肝炎等消化道传染病的人员，以及患有活动性肺结核、化脓性或者渗出性皮肤病等有碍食品安全的疾病的人员，不得从事接触直接入口食品的工作。食品生产经营人员每年应当进行健康检查，取得健康证明后方可参加工作。食堂员工健康证有效期到2016年3月，已过期。不符合10中国石油天然气集团公司道路交通安全管理办法第二十四条 内部准驾证的复审周期为一年、换证周期不超过五年。复审、换证应通过驾驶员遵纪守法情况、驾驶能力、安全驾驶业绩等内容的考核。驾驶员在一个考核周期（12个月）内，未发生道路交通责任事故、无违法违规行为且日常教育培训考核合格的，内部准驾证可免年审。公司机动车辆内部“准驾证”管理办法中规定“内部准驾证有效期限为3年”，不符合中国石油天然气集团公司道路交通安全管理办法“内部准驾证的复审周期为一年”的要求。不符合第二十七条 所属企业应建立健全驾驶员档案。驾驶员档案应包括但不限于驾驶员的基本信息、资质、工作经历、教育培训、奖惩考核、事故记录、证件审验、驾驶员职业健康体检记录及安全行车记录等。未建立驾驶员档案。不符合第二十六条 所属企业应建立驾驶员教育培训制度，依据道路安全环境、运输任务和驾驶能力等因素，有针对性地组织开展驾驶员安全意识与能力教育培训及考核，内容至少应包括道路交通安全的法律法规、企业规章、车辆技术条件、安全驾驶技能、道路环境风险防范措施及道路交通事故应急处置等。未组织专职驾驶员进行防御性驾驶培训。不符合第二十一条 所属企业应建立健全车辆技术档案。车辆技术档案应包括车辆基本情况、主要技术参数、运行记录、维修保养记录、车辆变更等信息。未针对单台车辆建立车辆技术档案。不符合11中石油安全生产管理规定第十八条 企业及其所属二级重点生产经营单位应设置安全总监、副总监。安全总监一般由同级副职兼任。安全副总监可以兼任安全部门负责人，按同级助理、副总师管理。省公司尚未设置安全副总监。不符合12HSE培训管理规范5.7.1 企业培训管理部门负责HSE 培训档案的管理。尚未建立机关管理人员的员工培训档案。只建立了培训台账（2009年起）。不符合13中国石油天然气集团公司员工安全环保履职考评管理办法第二十条 领导人员调整到或提拔到生产、安全等关键岗位，应及时进行安全环保履职能力评估。尚未对调整到或提拔到生产、安全等关键岗位的领导干部，以及转岗和重新上岗的一般员工，组织进行安全环保履职能力评估。不符合14工艺和设备变更管理规范5.1.2 变更应实施分类管理，基本类型包括工艺设备变更、微小变更和同类替换。所有的变更应按其内容和影响范围正确分类。尚未按照公司变更管理程序的要求对工艺和设备变更实施变更管理。不符合