一 投顾服务签约流程.doc
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1、 投资顾问业务具体实施流程一、投顾服务签约流程:1.营业部在与客户签订证券投资顾问服务协议前,应当进行风险测评,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,协助客户填写客户风险承受能力评估问卷。2.向客户进行风险揭示,并提供证券投资顾问业务风险揭示书,由客户签收确认。3.向客户介绍投资顾问业务相关内容,根据公平、合理、自愿的原则,与客户协商证券投资顾问服务收费方式及标准。4.与客户签订证券投资顾问服务协议书和专属证券投资顾问确认单,对协议实行编号管理。 5.投资顾问填写投资顾问与客户签约关系审批单,由营业部审核人批准签字后,确定服务关系建立。5.复印客户股东证、身份证,与
2、证券投资顾问服务文本、投资顾问与客户签约关系审批单统一归档,由营业部档案室统一保存。7.投资顾问填写投资顾问签约客户汇总表。6.投资顾问与客户建立服务关系后,客户回访人员应在3个工作日内对客户进行首次回访。二、投资顾问签约关系变更流程:1.客户如变更投资顾问,应填写专属证券投资顾问变更单。2.投资顾问关系变更后,新的投资顾问应在两个工作日内与客户建立联系。3.投资顾问签约关系变更后,客户回访人员应在3个工作日内对客户进行回访。三投资顾问协议解除流程1.如客户提出解除协议,客户应到营业部签署证券投资顾问服务撤销单,以书面方式提出解除协议。2.投资顾问服务撤销单签署之后,协议关系即终止。营业部应按
3、照证券投资顾问服务协议书中第八条协议的解除和终止,处理相关费用问题。四、收费方式和标准营业部可采用提高佣金或收取固定年费的方式,收取投资顾问服务费。1.以佣金方式收取服务费,客户在签署证券投资顾问服务文本的同时,填写柜台经纪业务变更佣金的相关业务单。2.协议签署5个工作日后,投资顾问将变更佣金的业务单交给交易部,进行佣金调整。3.以年费方式收取投资顾问服务费,客户在签署协议的5个工作日后,若没有异议,可向营业部支付约定的投资顾问服务费用。4.协议签署后的10个工作日内,若公司没有收到客户支付的费用,协议自动失效。 下面是赠送的合同范本,不需要的可以编辑删除!教育机构劳动合同范本 为大家整理提供
4、,希望对大家有一定帮助。 一、_ 培训学校聘请_ 籍_ (外文姓名)_ (中文姓名)先生/女士/小姐为_ 语教师,双方本着友好合作精神,自愿签订本合同并保证认真履行合同中约定的各项义务。 二、合同期自_ 年_ 月_ 日起_ 年_ 月_ 日止。 三、受聘方的工作任务(另附件1 ) 四、受聘方的薪金按小时计,全部以人民币支付。 五、社会保险和福利: 1.聘方向受聘方提供意外保险。(另附2 ) 2.每年聘方向受聘期满的教师提供一张_ 至_ 的来回机票(金额不超过人民币_ 元整)或教师凭机票报销_ 元人民币。 六、聘方的义务: 1.向受聘方介绍中国有关法律、法规和聘方有关工作制度以及有关外国专家的管理
5、规定。 2.对受聘方提供必要的工作条件。 3.对受聘方的工作进行指导、检查和评估。 4.按时支付受聘方的报酬。 七、受聘方的义务: 1.遵守中国的法律、法规,不干预中国的内部事务。 2.遵守聘方的工作制度和有关外国专家的管理规定,接受聘方的工作安排、业务指导、检查和评估。未经聘方同意,不得兼任与聘方无关的其他劳务。 3.按期完成工作任务,保证工作质量。 4.遵守中国的宗教政策,不从事与专家身份不符的活动。 5.遵守中国人民的道德规范和风俗习惯。 八、合同的变更、解除和终止: 1.双方应信守合同,未经双方一致同意,任何一方不得擅自更改、解除和终止合同。 2.经当事人双方协商同意后,可以变更、解除
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