证券投资学习题(霍文文)附答案.doc
《证券投资学习题(霍文文)附答案.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券投资学习题(霍文文)附答案.doc(31页珍藏版)》请在三一文库上搜索。
1、导 论二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为_c_。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门,因此通常又被称为_。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确3、直接投融资的中介机构是_。 A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构三、多项选择题1、投资的特点有_全选_。A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性2、证券投资在投资活动中占有突出的地位,其作用表现在_全选_促进经济增长等方面。A 使社会的闲散货币转化为投资
2、资金 B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置 3、间接投资的优点有_去选_。 A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风xian二、单项选择题1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的_。 A 主体 B 客体 C 工具 D 对象 2、由于_的作用,投资者不再满足投资品种的单一性,而希望建立多样化的资产组合。 A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律 D 边际成本递减规律 3、通常,机构投资者在证券市场上属于_型投资者。 A 激进 B 稳定 C 稳健 D 保守 4、商业银行通常将_作为第二准备金,这些证券以_为主。A 长期证券
3、 长期国债 B 短期证券 短期国债 C 长期证券 公司债 D 短期证券 公司债5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为_。A 投机者 B 机构投资者 C QFIID 战略投资者 6、有价证券所代表的经济权利是_。 A 财产所有权 B 债权 C 剩余请求权 D 所有权或债权7、按规定,股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是_。 A 支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息缴纳所欠税款B 支付清算费用支付工资、劳保费用缴纳所欠税款支付股息C缴纳所欠税款支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息D支付工资、劳保费用支付清算费用缴纳所欠税款支付股息8、在普通股票分配股息之后才有权分配
4、股息的股票是_。 A 优先股票 B 后配股 C 混合股 D 特别股9、在实行累积投票制的情况下,假如某位股东持有100股股票,本次股东大会拟选出董事12人,那么这位股东总共有_票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。A 1000 B 1100 C 1200 D 130010、最普遍、最基本的股息形式是_。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息11、具有杠杆作用的股票是_。 A 普通股票 B 优先股票 C B股股票 D H股股票 12、我国的股票中,以下不属于境外上市外资股的是_。 A A股 B N股 C S股 D H股 13、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的_关系。
5、A 债权 B 所有权 C 债务 D A和C 14、以下被称为“金边债券”的是_。 A 国债 B 市政债券 C 金融债券 D 公司债券15、没有固定的票面利率,只设定一个参考利率,并随参考利率的变化而变化,也称“指券”的是_。A 附息债券 B 贴现债券 C 浮动利率债券 D 零息债券 16、不是面向公众投资者,而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是_。 A公募债券 B 私募债券 C 记名债券 D 无记名债券 17、发行人在外国证券市场发行的,以市场所在国货币为面值的债券是_。 A 扬基债券 B 武士债券 C 外国债券 D 欧洲债券 18、证券投资基金由_托管,由_管理和操作。 A 托管人
6、管理人 B 托管人 托管人 C 管理人 托管人 D 管理人 管理人答案:19、证券投资基金是一种_的证券投资方式。 A 直接 B 间接 C 视具体的情况而定 D 以上均不正确 答案:20、投资者作为公司的股东,有权对公司的重大投资决策发表意见,进行表决的是_。 A 公司型投资基金 B 契约型投资基金 C 股票型投资基金 D 货币市场基金21、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是_。 A 期限一般为1015年 B 规模固定 C 交易价格不受市场供求的影响 D 交易费用相对较高22、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是_。 A 积极成长型基金 B 成长型基金 C 平衡型基金 D 收入型基金
7、23、以下不属于债券基金的是_。 A 政府债券基金 B 市政债券基金 C 公司债券基金 D 指数基金24、负责运用和管理基金资产的是_。 A 基金发起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承销人25、证券中介机构可分为_。 A 证券经营机构和证券咨询机构 B 证券咨询机构和证券服务机构 C 证券服务机构和证券经营机构 D 以上均不正确26、承销商与发行人之间是一种买卖关系,而不是代理关系,且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是_。 A 承购包销 B 代销 C 定额包销 D 余额包销 27、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是_。 A 登记制度 B 特许制度 C 注册制度 D
8、以上均不正确 28、没有证券交易所会员资格,不能进入交易所,只能在场外交易市场进行交易的证券商,是场外做市商的是_。 A 交易所自营商 B 零股自营商 C 场外自营商 D 以上均不正确29、以下属于证券经营机构传统业务的是_。 A 证券承销业务 B 私募发行 C 基金管理 D 风险基金30、 专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是_。A 信用评级机构 B 证券登记结算公司C 证券信息公司 D 按揭证三、多项选择题1、证券投资主体包括_全选_。 A 个人 B 政府 C 企事业 D 金融机构 2、个人投资者的投资目的主要有:_全选_。 A 本金安全 B 收入稳定
9、 C 资本增值 D 维持流动性 3、机构投资者的特点主要有:_全_。 A 投资资金数量大 B 建立的资产组合规模较大 C 注重资产的安全性 D 投资活动对市场影响较大 4、参加证券投资的金融机构主要有:_全_ A 证券经营机构 B 商业银行和信托投资公司 C 保险公司 D 证券投资基金5、证券投机活动的积极作用表现在_abc_。 A 平衡价格 B 增强证券的流动性C 分散价格变动风险D 对价格变动起推波助澜的作用6、根据证券所体现的经济性质,可分为_bcd_。 A 股票 B 商品证券 C 货币证券 D 资本证券 答案:7、股票的特征表现在_abcd_。 A 期限上的永久性B 决策上的参与性 C
10、 责任上的无限性 D 报酬上的剩余性 8、股票按股东的权益分为_abcd_。 A 普通股票 B 优先股票 C 后配股 D 混合股 9、普通股股东是公司的基本股东,享有多项权利,主要有:_abcd_。 A 经营决策参与权 B 盈余分配权 C 剩余财产分配权 D 优先认股权 10、股份公司股息分配应遵循的原则是_bcde_。 A 股息优先原则 B 纳税优先原则C 公积金优先原则 D 无盈余无股利原则 E 同股同利原则11、优先股票的特征有_abcd_。A 领取固定股息 B 按面额清偿 C 无权参与经营决策 D 无权分享公司利润增长的收益 12、我国的股票按投资主体分为_abcd_。 A 国家股票
11、B 法人股票 C 社会公众股票 D 外资股票 13、债券的特点是:_abcd_。 A 期限性 B 安全性 C 收益性 D 流动性 14、市政债券主要种类有_abcd_。 A 一般契约债券 B 有限契约债券 C 收益担保债券 D 住宅公债 15、按计息方式不同,债券可分为_abcd_等。 A 单利债券 B 复利债券 C 定息债券 D浮动利率债券 16、债券按偿还期限可分为_abc_。 A短期债券 B 中期债券 C 长期债券 D零息债券 17、债券按市场所在地可分为_abc_。 A国内债券 B 外国债券 C 欧洲债券 D 注册债券 18、证券投资基金在证券市场上是_abcd_。 A 投资客体 B
12、投资主体 C 投资中介 D 投资工具 19、证券投资基金的特征有_abcd_。 A 由专家运作管理 B 具有组合投资分散风险的优势 C 是一种间接的证券投资方式 D 费用低、流动性强 20、证券投资基金按组织形式可分为_ab_。 A 公司型投资基金 B 契约型投资基金 C 封闭型投资基金 D 开放型投资基金21、开放型投资基金与封闭型投资基金相比,具有_abcd_优点。 A 随时可按净值兑现 B 流动性强 C 投资风险小 D 安全便利22、证券投资基金按投资收益风险目标可分为_abcd_。 A 积极成长型 B 成长型 C 平衡型 D 收入型 23、以下属于股票基金的是_ab_。 A 优先股票基
13、金 B 普通股票基金 C 指数基金 D 认股权证基金 24、参与证券投资基金运作的有_abcd_。 A 基金发起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承销人 25、证券经营机构按从事证券业务的不同可分为_abc_。 A 证券经纪商 B 证券承销商 C 证券自营商 D 证券投资咨询机构 26、证券承销方式可分为_abc_。 A 承购包销 B 代销 C 助销 D 招标发售 27、证券经纪业务的特点是abcd_。 A 属于二级市场的委托买卖业务 B 经纪商与客户之间是委托代理关系 C 经纪商承担的风险相对较小 D 收入来源于佣金 28、在国外,证券自营商一般分为_abc_。 A 交易所自营商
14、B 零股自营商 C 场外自营商 D 二级自营商 29、随着金融自由化和一体化的发展,证券经营机构的经营范围更为扩大,现已开拓的新业务有_abcde_。 A 私募发行 B 兼并收购 C 基金管理 D 风险基金 E 金融衍生工具交易30、在我国,律师事务所从事证券法律业务的内容主要有_abcd_。A 为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书 B 验证招股说明书 C 参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件D 核查、验证法律意见书,并承担相应责任第一章 证券市场的运行与管理 二、单项选择题1、以下关于证券发行市场的表述正确的是_c_。 A 有固定场所 B 有统一时间 C 证券发行价格与证券
15、票面价格较为接近 D 证券发行价格与证券票面价格差异很大 2、发行程序比较复杂,登记核准的时间较长,发行费用较高的发行方式是_b_。 A 私募发行 B 公募发行 C 直接发行 D 间接发行 3、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是_a_。 A 发起设立 B 登记设立 C 募集设立 D 注册设立 4、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资,认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是_a_。A 有偿增资发行 B 无偿增资发行 C 有偿无偿并行发行 D 有偿无偿搭配发行5、以下关于绿鞋(green shoe)表述不正确的是_b_。 A 又称为超额配售 B 主承销商按不
16、超过包销数额120的股份发售 C 平衡市场供求 D 稳定市价6、股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的_b_。 A 股本 B 资本公积金 C 法定公积金 D 法定公益金 7、在股票发行制度中,生效期后发行公司才可销售股票的制度是_b_。 A 核准制 B 注册制 C 登记制 D 审批制 8、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是_d_。 A 成本较低 B 期限稳定 C 比较灵活 D 风险较大 9、债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券,债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_c_。 A 单利计息 B 复利计息 C 贴现计息 D 累进计息 10、我国的国家重点建设债券、财
17、政债券等国债均采用_a_方式发行。 A 定向发售 B 承购包销 C 直接发售 D 招标发行 11、规定在债券到期后,投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是_c_。 A到期偿还 B定期偿还 C 展期偿还 D随时偿还12、我国上海、深圳证券交易所均实行_d_。 A 公司制 B 注册制 C 登记制 D 会员制 13、以下关于证券上市的表述不正确的是_a_。 A 发行上市的证券即是交易上市的证券 B 证券上市有利于发行公司规范治理结构C 公司上市的资格不是永久的 D 证券上市能减少投资者的风险 14、以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是_c_。 A 撮合主机 B 通信网络 C
18、 交易监控 D 柜台终端 15、我国现行的证券交易制度规定,在一个交易日内,除首日上市证券外,每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过_。 A 5 B 10 C 15 D 20 16、在证券行情表中,成交量采用_d_计算方法,成交额采用_计算方法。 A 单向 双向 B 双向 单向 C 双向 双向 D 单向 单向 17、一般情况下,股价循环_a_商业循环而发生。 A 先于 B 后于 C 无关于 D 不确定于 18、参与场外交易市场的证券商主要是_c_。 A 佣金经纪商 B 场外经纪商 C 自营商 D 场内经纪商19、场外交易市场的交易对象以_b_为主,证券交易所的交易对象
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券 投资 习题 霍文文 答案
链接地址:https://www.31doc.com/p-5189737.html