【合同范文】投资资金委托监管协议[1].docx
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1、第 1 页 投资资金委托监管协议1 特征码 VLrFtcTvxmilduTbstes 甲方:_ 法定代表人:_ 住所:_ 乙方:_ 负责人:_ 住所:_ 丙方:_ 法定代表人:_ 住所:_ 丁方:_ 法定代表人:_ 住所:_ 鉴于: 甲方设立_资金信托,拟聘请丁方担任甲方信托资金运 用的投资顾问。乙方是一家合法成立并有效存续的商业银行, 经中国人民银行批准,享有充分的授权和法定权利开展资金的 托管业务;丙方为经中国证券监督管理委员会批准设立的具有 第 2 页 证券业务资格的证券公司;丁方为合法成立的资产管理公司。 为了保证信托财产在证券市场投资的安全,增加证券投资的公 平性和透明度,甲方同意将
2、_资金信托计划项下的证券 品种全部委托丙方进行托管。为规范甲、乙、丙、丁四方的权 利和义务,经几方共同协商一致,达成如下合同条款: 第一条 释义 11 证券账户:以甲方名义在中国境内证券交易所和证券登 记结算机构开立的深、沪股东账户。 (深圳:_;上海: _) 12 证券资金账户:甲方依据证券账户在_证券有限 责任公司为本信托专门开立的资金账户。 (户名:_; 资金号:_) 13 交易指令书:丁方向甲方出具的标明交易品种、价格、 数量、委托期限等要素的书面指令。 14 信托账户:甲方在托管银行开立的保管、管理和运用信 托资金的专用银行账户。 15 托管银行:_。 16 投资顾问:_。 17 资
3、金清算:指证券交易的资金、费用和交易佣金在证券 资金账户和信托账户间划拨的过程。 18 本集合资金信托或本信托:指甲方设立的_资金 信托。 第 3 页 19 信托合同:_资金信托合同。 110 投资顾问合同:_资金信托投资顾问合同。 111 估值日:托管银行计算信托单位净值以及认购或赎回信 托单位的日期,即每月 15 日(如遇节假日则为之前最近一个工 作日)和每月的最后一个工作日。 112 信托单位:用于计算、衡量信托财产净值以及委托人认 购或赎回的单位。 113 信托资产净值:最近一个估值日,本信托项下所拥有的 货币资金和证券投资市值的总和。 114 信托单位净值:信托单位净值=(信托资产净
4、值-信托费 用)信托单位总份数。 115 委托人(即受益人):指_资金信托合同中的 委托人。 116 受托人:_。 第二条 证券交易的程序 21 所有证券资金账户上的证券交易均由甲方提供交易计划 书,交易计划书应由丁方审核,并经_的亲笔签名确认, 甲方按照经_的亲笔签名确认的交易计划书执行操作。 具体的交易程序根据有关规定操作。 22 甲方在收到经_亲笔签名确认后的合法交易计划 书后的一个工作日内,在证券账户上进行证券投资操作。如因 交易条件不能满足、上市公司停牌、证券交易所收市等非甲方 第 4 页 过错的原因导致交易指令书不能执行,则甲方执行该交易计划 书的时间 间顺延至下一个工作日。 23
5、 甲方在证券交易完成后的第一个工作日,复印资金对账 单并加盖甲方的业务专用章,传真给乙方和丁方以资核对。资 金对账单正本于每星期一与托管银行交换文件时提交。 23 证券交易完成后,如有买差,丙方应以传真方式通知甲 方需划拨资金的金额;如有卖差,则丙方应将证券资金账户上 剩余的全部资金划入信托账户。 第三条 证券账户的监管 31 丙方保证:在本集合资金信托存续期间严禁除国家司法 机关和国家证券监管机关之外的任何人(包括但不限于甲方、 乙方、丙方和丁方)挪用证券资金账户上的资产。如果证券资 金账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外的 任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)挪用,即
6、视 为丙方违约,丙方须在三个工作日内将被挪用的资产归还本信 托,且支付挪用发生额的 20作为违约金,违约金归入本信托 财产。如果给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造 第 5 页 成了损失的,丙方须承担赔偿责任。 32 丙方保证:不为除国家司法机关和国家证券监管机关之 外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)出具证 券资金账户上的资产用于任何质押担保的手续和可能对信托财 产造成损失的其他手续(提供资金对账单除外,但资金对账单 上须注明本对帐单不可作为质押担保或承担其他义务的资产证 明文件的字样) 。如果由于丙方出具质押担保手续和其他手续 (提供资金对账单除外,但资金对账单上须注明
7、本对帐单不可 作为质押担保或承担其他义务的资产证明文件的字样)而造成 该证券资金账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管机 关之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)用 于任何质押担保及其他用途,即视为丙方违约,丙方须在三个 工作日内归还被质押及其他用途的资产并支付被质押及其他用 途发生额的 20作为违约金,违约金归入本信托财产,如果给 信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的, 丙方须承担赔偿责任。 33 丙方保证:不受理除国家司法机关和国家证券监管机关 之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)对证 券账户撤销指定交易、拆户、销户,或对证券资金账户上资产 进
8、行转托管。如果证券账户被撤销指定交易、拆户、销户,或 证券资金账户上资产被转托管,即视为丙方违约,丙方须在三 个工作日内支付发生额的 20作为违约金,违约金归入本信托 第 6 页 财产,如果给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造 成了损失的,丙方须承担赔偿责任。但本集合资金信托终止 (即指本信托符合规定的终止条件,并且已经进行了信托合同 第十五条规定的信托清算和第十六条规定的信托财产分配)后 除外。 34 丙方保证:如果上海证券交易所和深圳证券交易有新股 配售等法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益,丙方 保证本信托全额享有认购所配售新股的权利且有及时通知(以 传真件发出为准)甲方和
9、丁方及时划拨资金的义务。如果丙方 未能保证本信托全额享有认购所配售新股的权利和法律法规规 定的应属于本信托的其他收益或权益,给信托财产、投资于本 信托的所有投资者和丁方造成的损失,丙方须承担赔偿责任。 但由于甲方接到丙方的通知后,未及时划拨资金而造成无法认 购配售新股所造成的经济损失,丙方不承担赔偿责任。 35 丙方负责监督甲方的证券资金账户。如果出现下列情况, 应在二个工作日内书面通知甲方和丁方: 351 购买 ST、预告亏损类上市公司公开发行的证券; 352 投资于一家上市公司所发行的证券,超过该上市公司 发行证券额的 5; 353 本信托投资于一家上市公司所发行的单一证券品种的 投资余额
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