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1、第 1 页 证券资产委托管理合同 特征码 GdmieDcJqeAVkjTLLreJ 证券资产委托管理合同 甲方(委托方): 真实姓名: 身份证号码: 家庭住址: 邮 编: 联系电话: 电子邮件: 乙方(受托方): 真实姓名: 身份证号码: 住 址: 邮 编: 联系电话: 电子邮件: 第 2 页 甲乙双方为更好地在证券市场上发展,本着“资源共享、诚 实信用、互惠互利、共同发展“的原则,在此基础上双方达成合 作意向如下: 第一条 甲方委托乙方对其在 证券公司 营业部开设的账户 (资金账号: ;上海证券帐户号: ,深圳证券帐户号: 户名: ,下称委托账户)内的资产总计人民币(大写:壹、贰、叁、肆、
2、伍、陆、柒、捌、玖、拾、佰、仟、万) 进行资产管理,资金 卡由甲方保管。 第二条 甲、乙双方同意此笔委托期限为自 年 月 日至 年 月 日止,委托期限为 年。 第三条 甲方保证委托资金来源的合法性,且承担相应的法 律责任。 第四条 双方的权利和义务: 1、甲方的权利和义务: 1)甲方有权向乙方垂询投资情况,了解目标公司的投资可 行性; 2)甲方有权向乙方提出合理的操作建议,双方经沟通协商 确认是否采用该建议,甲方不得转出资金以及进行买卖操作或 干预乙方投资策略; 3)甲方有义务协助乙方促使交易顺利进行; 2、乙方的权利和义务: 1)乙方有权对甲方的投资资金做全权操作; 第 3 页 2)乙方有义
3、务对甲方提出的在合理的范围内疑问作出回答; 3)乙方有义务于每年末向甲方汇报甲方帐户市值情况。 4)乙方有权拒绝甲方的操作建议和投资方向; 3、资产委托期限内,甲乙双方均无权单方对本协议中有关 的资金账户进行撤销指定交易、转托管或转出资金、证券等资 产转移行为。 4、甲方委托乙方操作的资金在协议期内甲方不能提取,以 保证协议的实施。乙方负责甲方帐户的全权证券交易操作,甲 方在协议期内不能干预乙方操作。为保证乙方的操作独立性, 乙方会在获得交易密码之后对交易密码进行修改。甲方不得自 行在证券公司修改交易密码,如甲方私自修改交易密码,而发 生不能保证乙方独立操作的情况,乙方不承担投资亏损的责任。
4、5、甲方如需要了解帐户市值应事先书面通知乙方,乙方在 收到其通知后应当提供书面的市值状况。 第五条 保密义务: 1、甲方对乙方提供的投资报告书、研发资料和详细居住地 址有保密义务; 2、未经乙方同意,甲方不得将投资对象、交易记录、研发 资料向第三方泄露; 3、乙方对甲方的资金、交易记录、委托理财的操作情况有 第 4 页 保密义务。 第六条 委托方式与结算委托方式: 1、委托期满后,如果利润率为正,甲方付给乙方利润部分 的 25%作为管理费。 如果委托期满后未产生利润,反而形成亏损, 则乙方根据 所签合同的委托期限承担不同责任: (1)若所签委托资产管理期限为 1 年,乙方不承担亏损责 任,但可
5、在征得甲方同意后,乙方可以继续管理资产,直至产 生盈利。 (2)若所签委托资产管理期限为 2 年,乙方承担亏损超过 30%的部分。 (3)若所签委托资产管理期限为 3 年,乙方承担亏损超过 20%的部分。 2、乙方在甲方的委托期满后,如产生盈利,乙方向甲方收 取双方约定的管理费用,乙方向甲方通知最终管理费数,甲方 在委托理财协议终止的三天之内向乙方支付相应的费用。甲方 向乙方汇款后应及时通知乙方,并向乙方提供由银行出具的汇 款证实书复印件,作为其已经汇出的证明。 3、利润定义:利润=期末总资产- 期初总资产 利润率=利润/期初资产*100% 4、甲乙结算金额精确到百元,不足百元的部分舍去不计,
6、 付款手续费由付款方支付。 第 5 页 第七条 提前终止协议: 1、协议期内,如果投资期限已满 1 年且利润率大于 100%,双方均有权终止协议,并按本协议第六条委托期满后的 结算方法进行结算。结算后,可重新签定协议,满足提前终止协 议条件而终止本协议的不被视为违约。 2、在委托期间,甲方 不满足提前终止协议条件而单方面提前中止委托协议的,将被 视为违约。如果此时利润为正数,甲方付给乙方利润的 30%作 为管理费;如果利润为负数,乙方不承担任何损失。因提前中 止协议而造成委托资产损失的,由甲方自行承担责任。 3. 在委托期间,乙方不满足提前终止协议条件而单方面提 前中止委托协议的,将被视为违约
7、。如果此时利润为正数,甲 方付给乙方利润的 20%作为管理费;如果利润为负数,乙方承 担因提前中止协议而造成委托资产损失的全部责任。 第八条 违约责任 在协议有效期内,若无不可抗拒因素发生,甲乙双方中的任 何一方都不得擅自终止协议,终止协议方视为违约。任何一方在 收到对方的具体说明违约情况的书面通知后,如确认违约行为 实际存在,则应在十日内对违约行为予以纠正并书面通知对方; 如认为违约行为不存在,则应在十日内向对方提供书面异议或 说明,在此情况下,甲乙双方可就此问题进行协商,协商不成 的,按本协议争议的解决条款处理,违约方应承担因自己违约 行为而给守约方造成的损失。 第 6 页 第九条 协议的
8、变更和终止: 1、在协议有效期限内,双方均应严格遵守协议文本中的各 项条款,除满足提前终止协议的条件之外,不得无故终止协议, 否则将由协议终止方承担相应的法律责任及对方由此引起的相 关经济损失。 2、出现不可预测因素致使本协议无法继续运做,乙方有权 终止协议。 3、如果甲方违反保密条例,乙方有权终止协议,并视甲方 为违约。 4、本协议由乙方终止后,乙方对甲方理财资金不享有盈利 和不承担亏损; 5、由于甲方的原因须终止协议,乙方可以享有盈利和不承 担亏损; 第十条 补充和变更 本协议可以根据各方意见进行书面修改或补充,由此形成 的补充协议,与协议有相同的法律效力。 第十一条 不可抗力 任何一方因
9、由不可抗力致使全部或部分不能履行本协议或 延迟履行本协议,应自不可抗力事件发生之日起三日内,将事 件情况以书面形式通知另一方,并自事件发生日起三十日内, 向另一方提交导致全部或部分不能履行或迟延履行的证明。 第十二条 争议的解决 第 7 页 本协议适用中华人民共和国有关法律,受中华人民共和国 法律管辖,本协议各方当事人对本协议有关条款的解释或履行 发生争议时,应通过友好协商方式予以解决。如果协商未达成 书面协议,则任何一方当事人均有权向有管辖权的人民法院提 起诉讼。 第十三条 协议的解释 本协议各条款的标题仅为方便而设,不影响标题所属条款 的意思。 第十四条 生效条件 本协议自各方的法定代表或其授权代理人在本协议签字之 日起生效。 本协议一式两份,具有相同的法律效力,甲乙双方各一份。 第十五条 提 示 乙方已提请甲方注意对协议各印就条款作全面、准确的理 解,并应甲方的要求作了相应的条款说明。签约双方对本协议 的的含义认识一致。 甲方(签章):_ 乙方(签章): _ 签约日期: 年 月 日 签约地点: 联系人:zz 第 8 页 联系电话: E-mail:
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