2021关于内部控制工作开展情况的自查报告.docx

1、关于内部控制工作开展情况的自查报告关于内部把握工作开展状况的自查报告市财政局：根据XX市财政局关于开展行政事业单位20XX年度内部把握报告监督检查工作的通知（X财会20XX8号）文件要求，我乡高度重视，细心组织，全面支配部署，对比相关指标结合我乡实际，仔细开展自查，现将相关状况报告如下：一、强化组织领导仔细学习财政部、省财政厅及市财政局的相关文件和会议精，充分熟悉到内部把握工作的重要性和必要性，成立了由主要领导任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员的内部把握工作领导小组，建立了由主要领导亲自抓，分管领导具体抓，各有关职能站所共同参加的工作机制和责任机制。由乡主要领导牵头，主持召开专题会

2、议，全面支配部署全乡内部把握工作，结合我乡实际制定具体的工作方案，明确了工作责任和要求，并向辖区内单位和部门广泛宣扬，要求各有关部门做好内部把握工作，明确要求，切实做到思想熟悉到位，组织领导到位，工作落实到位，保证此次工作顺当开展。二、加强学习培训制定内部把握工作实施方案，加强对干部的培训提升工作力量。一是加强业务培训。引导和鼓舞相关业务人员深化钻研内部把握建设方面的业务，系统学习基本理论学问和相关政策法规，准时把握相关政策制度改变，了解业务领域内的.热点和理论前沿，不断拓宽自身视野，丰富专业学问，夯实业务基础。二是注重工作总结。要求业务人员以参与相关会议为契机，仔细梳理自身工作，总结阅历不足

3、思考改进工作的途径方法，并虚心听取上级部门的点评瞧法和批判建议，同时，留意借鉴其他乡镇和部门的阅历做法和创新模式，从中吸纳精髓、学习思路、借鉴方法，提高自身力量。三、加强制度建设重视内部把握的各项制度建设，建立健全了固定资产治理制度合同治理制度收支业务治理制度预算治理制度等多项制度，同时强化业务流程治理，进一步完善了预算业务治理、收支业务治理、选购业务治理、建设项目治理等多个方面的内部把握。我乡严格根据相关要求，经常不定期围绕资金收支、治理、监督的各个环节，深化查找问题，检查全乡各类资金监管政策法规执行状况，内把握度是否健全，治理是够规范，有无违规操作甚至违纪违法等各方面问题，对于发觉的问题

4、准时进行整改，进一步提高维护资金平安的自觉性，从源头上防范风险。四、内部把握工作的阅历、做法及取得的成效单位内控是一个简单的体系，工作涉及到预算业务、收支业务、选购业务、资产治理、建设项目、合同治理、内外监督等各项经济活动，需要内部各部门的协作和配合。成立了由乡长任组长、分管副乡长任副组长、相关部门负责人为成员的内部把握规范领导小组。对内部把握的建立和实施状况进行监督，准时发觉并指出内部把握治理中的问题和薄弱环节，督促落实内部把握的整改方案和措施，保证内部把握体系的有效运行。五、内部把握工作中存在的问题与碰到的困难(一)对内把握度建设的重要性熟悉不够，认为建立了规章制度，就是建立了内把握度，忽

5、视了内把握度是一种业务运作过程中环环相扣的动态监督自律机制。(二)内把握度建设滞后，内控体系不够完善。自实施内部规范治理以来，我局着重各项业务制度建设，没有将内部制度建设很好地过渡到内部把握建设上来，个别制度虽然建立了，但对系列业务业务流程缺乏牵制、制约关系，个别制度存在牵制、制约关系，却没有随着业务进展而准时更新，而且，没有形成一套整体职责权限相互制约、运作有序的内控体系，缺乏有力的整体监控。六、下一步内部把握工作方案下一步，我乡将连续根据内部把握的相关要求，以这次检查为契机，针对内部把握的各个方面执行强有力的措施，推动我乡内部把握工作更上一层楼。（一）合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制。依据工作需要，根据不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核等岗位。建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制，突出加强对资金结算过程的监督。（二）加强干部培育、考核和监督，加强思想政治建设，转变瞧念、转变职能、转变作风，全面提升内控队伍的综合素养和工作力量，构建学习型、服务型单位。（三）进一步熟悉内控机制建设的重要性。既要重视业务工作，又要重视依法行政，既要重视规范治理，又要重视责任追究，仔细推动全乡内部把握机制建设，为我乡各项工作顺当开展供给顽强保障。 XX乡人民政府 20XX年10月20日 5 / 5