1、靖远煤电股份有限公司大水头煤矿廉洁风险防控工作职权目录2018年5月编 制 说 明 依据靖远煤业集团有限责任公司开展廉洁风险防控工作的实施方案和大水头煤矿开展廉洁风险防控工作实施方案的工作安排,大水头煤矿以关键部门、重要岗位、关键环节为切入点,严格按照矿实施方案所确定的工作步骤,明确各部门、各岗位的职权目录.依据职权,全面辨识查找各级干部、关键岗位员工在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生不廉洁行为的风险点,根据评价办法科学评价风险点的风险等级,依险设防,有针对性地制定各廉洁风险点的防控措施.各岗位廉洁风险点防控措施表清晰梳理出了 各级干部和重要岗位员工的职权、违规违
2、纪风险点、风险等级和具体防控措施,使各级人员在实际工作中,能够通过该表全面把握岗位职权、风险点、防控措施,体现了 预防腐败“教育为先,重在预防”的工作方针.本册汇编了 各个岗位的廉洁风险点及防控措施,其中:高管岗位 9个,高级风险点56个、中级风险点37个,防控措施93项;中层岗位83个,高级风险点112个、中级风险点86个,防控措施198项;一般岗位126个,高级风险点64个、中级风险点36个、低级风险点2个,防控措施102项,全面覆盖了 大水头煤矿廉洁风险防控所涉及的各级人员和各级岗位.本册是各级人员学习廉洁风险防控工作,指导廉洁工作行为的规范性文件.目 录编 制 说 明1目 录2大水头煤
3、矿廉洁风险防控职权目录(高管岗位)4大水头煤矿廉洁风险防控职权目录(中层岗位)7大水头煤矿廉洁风险防控职权目录(一般岗位)12大水头煤矿高层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表16岗位:矿长16岗位:党委书记17岗位:党委副书记、工会主席18岗位:党委副书记、纪委书记29岗位:副矿长(生活后勤、煤质)20岗位:总工程师(一通三防、供应)21岗位:副矿长(机电)22岗位:副矿长(生产)23岗位:副矿长(安全)24大水头煤矿中层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表25岗位:办公室负责人25岗位:政工部负责人26岗位:纪委副书记27岗位:工会副主席28岗位:人力资源部负责人29岗位:资产财务部负责人30
4、岗位:安全检查室负责人31岗位:安全检查主任工程师32岗位:生产技术部负责人33岗位:生产技术部主任工程师34岗位:机电运输部负责人35岗位:机电运输部主任工程师36岗位:通防部负责人37岗位:通防部主任工程师38岗位:调度检测中心负责人39岗位:调度检测中心主任工程师40岗位:供销公司负责人41岗位:生活公司负责人42岗位:建安公司负责人43岗位:保卫部负责人44岗位:机修厂负责人45岗位:各队负责人46岗位:车队负责人47岗位:农场负责人48大水头煤矿一般岗位廉洁风险点及防控措施一览表49岗位:办公室文秘49岗位:办公室档案管理员50岗位:政工部干事51岗位:政工部职称、干部管理员52岗位
5、纪委监察审计部干事53岗位:人力资源部工资管理员54岗位:人力资源部调配员55岗位:人力资源部井下定额员56岗位:资产财务部会计57岗位:资产财务部出纳58岗位:供销公司计划59岗位:供销公司保管60岗位:煤质管理人员61岗位:生活公司收费员62岗位:保卫部治安队队长63岗位:工程技术人员64岗位:安监员65大水头煤矿廉洁风险防控职权目录(高管岗位)序号岗位职权权利类型直接上级1矿 长1、主持矿井全面工作.全面负责煤矿的安全生产及管理;2、领导指挥各分管副矿长、总工程师抓好安全、生产、技术、质量标准化、机电、通防等煤矿生产技术管理工作,负责组织制订煤矿各项规章、制度、规范、标准,建立一个严格
6、有序的企业规章制度系统;3、主管矿财务、预算工作,审批各项费用.决策权执行权监督权建议权集团公司2党委书记1、全面主持党委工作,定期向上级党委报告工作;2、主持党委会,抓好领导班子建设;3、领导、组织企业各党支部开展各项工作;4、负责企业党员思想建设、组织建设、党风廉政建设、作风建设,搞好企业双文明建设;5、按照党管干部的原则,对全矿干部进行教育、培养、考察和监督6、负责企业文化建设;7、负责对党务干部进行考评.决策权执行权监督权建议权集团公司党委3党委副书记 工会主席1、协助党委书记做好党委工作,抓好领导班子建设;定期向上级党委报告工作;2、负责矿工会全面工作;3、组织制定、实施工会工作计划
7、督促、检查和协调基层单位工会的各项工作;3、围绕矿中心工作组织开展职工劳动竞赛;围绕矿技术创新、新产品开发,发动群众开展岗位技术练兵、技术攻关、合理化建议等活动,搞好年终总评工作;4、组织开展群众性文体活动,办好“职工之家”,重视职工宣传教育工作,关心职工的业余文化生活;5、负责制订工会年度财务收支计划,按计划审批财务支出,管好用好工会经费;6、重视安全生产、劳动保护和劳动监察工作,组织做好女工劳动保护工作,关心职工生活,督促职能部门按时发放职工劳动保护用品.7、抓好企业党员的思想建设、组织建设、党风廉政建设、作风建设,搞好企业双文明建设工作;8、对企业两级干部进行教育、培养、考察和监督;执
8、行权监督权建议权集团公司党委 工会 矿党委4党委副书记 纪委书记1、协助党委抓好党建工作及党风廉政建设,做好党委助手; 2、全面负责矿纪检、监察、审计年度工作计划,督促检查计划执行情况 ; 3、负责组织对各种违纪案件的查处,审查批准对违纪党员的处分决定,重要案件及时向矿党委和上级纪检部门汇报;4、接受和管理党员和群众重要的申诉和控诉;5、检查、指导和监督矿纪律检查委员会、各纪检委员及纪检专干工作.执行权监督权建议权集团公司党委 纪委矿党委5副矿长(后勤 服务、煤质、销售)1、负责全矿后勤服务工作; 2、审定、检查全矿环境建设预算方案、计划及实施;3、负责矿井煤质管理工作;4、主持煤炭市场营销工
9、作,完成销售计划指标;5、组织对合同货款回收工作;6、审批销售机构设立和撤销;7、审定产品的推介与宣传工作预算;8、检查、指导和监督销售岗位人员工作及考核;9、审批销售预算,负责审批销售代理权;监督权执行权建议权矿长6总工程师(通防)(供应)1、协助矿长工作,负责全矿一通三防及相关设备运行、维护等管理工作,分管科室通防部;2、负责通风防灭火工作的检查和监督;对日常生产进行安排和调度,检查全矿通风情况和通灭设备运行情况,负责井下通风、防灭火工作;3、具体负责通风、灭火设备运行中发生事故的调查、分析和处理,如实向上级汇报事故原因、调查结果,按照职权范围处理事故责任人或提出处理意见;4、负责通灭设备
10、的购置、安装、供应管理、配件管理及材料供给工作,保证生产需要;组织编制全矿通灭设备大修计划和更新改造计划并负责审批,组织计划的落实.5、监督检查各个环节,结合生产现场实际制定相应的保证生产安全技术方案、技术措施并组织落实,确保不因技术问题发生安全问题;检查考核全矿工程技术人员;6、负责组织扩能改造工程的设计和技术审核工作,负责矿井新技术、新项目的科研攻关和推广应用,负责群众性的技术革新和合理化建议工作;7、负责全矿物资采购工作,完成物资采购计划任务;确保企业物资供应的及时、准确;对物资采购岗位中层人员进行绩效评价.决策权监督权执行权建议权矿长大水头煤矿廉洁风险职权目录(高管岗位)序号岗位职权权
11、利类型直接上级7副矿长(机电)1、协助矿长工作,负责全矿供电、供、排水及机电设备运行、维护管理等工作,分管科室机电运输部;2、负责机电工作的检查和监督;对日常生产进行安排和调度,检查全矿供电情况和设备运行情况,负责井下运输、提升工作;3、具体负责供电、供水、设备运行中发生事故的调查、分析和处理,按照职权范围处理事故责任人或提出处理意见;4、负责机电设备的购置、安装、供应管理、配件管理及材料供给工作,保证生产需要;组织编制全矿设备大修计划和更新改造计划并负责审批,组织计划的落实.决策权执行权监督权建议权矿长8副矿长(生产)1、协助矿长工作,负责全矿采煤、掘进、运输等方面的生产管理工作,分管科室生
12、产部、调度室等;2、负责生产调度的检查和监督;对日常生产进行安排和调度,检查全矿安全生产情况和生产动态,负责煤质管理工作;3、组织每月生产会议,接待上级各项生产检查活动4、具体负责生产中发生事故的调查、分析和处理,按照职权范围处理事故责任人或提出处理意见;5、负责提出井下生产设备,技术措施经费的使用意见,执行和落实提取、使用规定.决策权执行权监督权建议权矿长9副矿长(安全)1、协助矿长,负责全矿的安全生产管理工作,是安全生产的直接责任人;贯彻落实国家有关安全生产法律、法规、条例以及省市的安全生产政策、规定、指示和工作安排;分管科室安检室;2、负责安全生产管理机构人员、装备的管理,组织、指挥安检
13、人员对安全生产进行全方位、不间断的监督、检查,指导;3、组织每月安全办公会议,接待上级各项安全检查活动;4、具体负责事故的调查、分析和处理,按照职权范围处理事故责任人或提出处理意见;5、负责提出安全技术措施经费的使用意见,执行和落实提取、使用规定.决策权执行权监督权建议权矿长大水头煤矿廉洁风险职权目录(中层岗位)序号岗位职权权利类型直接上级1办公室负责人1、负责组织草拟矿内的文件,并阅办、督办各类文件落实情况;2、负责配合矿考核小组对矿内各部室,单位进行安全、经济责任考核,监督其他部门考核情况3、负责组织各种会议,接待上级及外单位来矿检查;4、负责接待上级单位检查工作餐、招待所住宿,以及工作车
14、辆使用管理;5、负责接待和承办群众来信来访,登记、受理党员的控告和申诉,保障党员和职工群众的合法权益;6、负责本矿印章、重要档案的使用和保管工作;执行权建议权矿党政组织 主管矿长2政工部负责人1、负责制定党委党建、思想政治工作、企业文化建设及矿井宣传工作年度计划、总结;2、做好重大活动的宣传报道布置和对外宣传报道工作;3、负责企业内部宣传资料编辑工作,做好相关上报资料工作;4、负责企业文化建设工作;5、做好各种文字、图片资料、声像资料的分类归档工作;6、统筹宣传文化舆论阵地的管理工作;7、认真完成上级交办的其他任务.执行权建议权监督权矿党政 组织党委书记3纪委 副书记1、协助纪委书记落实矿党委
15、公司纪委、监察处、审计处部署的各项工作任务;2、负责维护党的政治纪律,监督检查基层党组织贯彻党内政治生活若干准则的情况;3、抓好对党员党性、党风、党纪教育;4、负责党员违纪案件的举报查处工作;5、对矿内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督,并对内部控制制度的执行进行评价; 6、评价矿科级干部的经济责任履行情况及其他关键岗位职工的岗位职责履行情况.执行权建议权监督权矿党政 矿纪委 纪委书记4工会副主席1、 加强“四德”建设,开展“创争”活动,组织宣传报道工作,组织开展各种文化娱乐活动;2、健全完善民主管理工作机制,开展厂务公开工作,落实民主管理的各项职权;3、检查指导基层工会工作,搞好工会干
16、部的培训和协管工作.执行权建议权监督权矿党政工矿工会工会主席5工会办公室负责人1、负责组织工会各种会议,及时处理文件、信函、电话等公务;2、负责文字材料的起草工作,协调工会机关各部室的工作;3、做好来信来访接待、答复和处理工作,协调劳动争议.执行权建议权矿党政工矿工会工会主席6人力资源部负责人1、组织草拟劳动人事有关文件、制度、规定、计划总结等,并督办各类文件、制度等事务的办理落实情况,以及有关报表的统计、上报等工作;2、负责审核员工录用、晋升、调配、离职、考勤、定额、培训、考核、退休、劳动合同及各类保险代缴等的人力资源管理工作;3、负责矿建专项工程的预算、建设实施、质量管理等工作;4、负责离
17、退休老职工工资发放及管理;5、抓好人力资源部日常工作.执行权建议权监督权矿党政主管矿长7资产财务部负责人1、贯彻执行党和国家财经纪律,遵守各项内控制度,实施集团公司统一的财会制度,依法管理,确保公司整体利益最大化;2、负责编制中、长期矿井发展规划;3、负责财务计划编制、审批、执行、实施、验收考核、资金决算,参与内部各项管理制度修订;4、负责全面财务管理、国有资产监管,会计核算管理、资金管理审批;5、不断提升员工业务素质和工作技能,按照上市公司要求强化财务基础工作,确保上市公司会计信息质量真实、合法、及时、准确、有效;6、节能降耗指标的执行、完成及综合统计工作.执行权建议权监督权公司资产财务部矿
18、党政主管矿长8精细化办公室 负责人1、 贯彻落实集团公司和矿精细化管理相关规定、制度;2、 改进6s职工行为规范检查考核体系;3、 全面推进各系统流程管理工作;4、 编制大水头煤矿年度精细化管理考核责任书,监督各职能部门月度考核,审核、检查各单位月度考核结果及考核资料的管理.执行权建议权监督权矿党政主管矿长9安全检查室负责人1、负责起草、落实安全监察部门综合性文件及有关材料;2、负责有关文件、资料、报表的统计及上报等工作;3、负责井下安全隐患排查和反“三违”工作;4、负责职工安全警示教育和对“三违”人员的帮教工作;5、接待处理职责范围内的检举、控告和申诉,按规定程序进行处理.执行权建议权监督权
19、矿党政主管矿长驻矿安监处10安全检查室主任工程师1、在总工程师和安检室主任领导下,负责安检室全面生产技术工作;2、遵守国家法律法规,贯彻执行党和国家的安全生产方针和各项技术政策,执行集团公司的有关决议和规定;3、负责井下安全隐患的排查和反“三违”工作;4、参与矿井重大生产技术问题的分析研究和决策;参与制定本矿生产技术管理规则和要求,了 解掌握国内外煤炭生产技术的发展动向,不断提高业务技术水平.执行权建议权监督权总工程师安监室 负责人11生产技术部负责人1、在主管矿长和总工程师领导下,负责生产矿井及本部门全面生产技术工作;负责地测防治水工作的技术组织和管理工作;2、遵守国家法律法规,贯彻执行党和
20、国家的安全生产方针和各项技术政策,执行集团公司的有关决议和规定;3、参与生产矿井重大生产技术问题的分析研究和决策;参与制定本矿生产技术管理规则和要求,了 解掌握国内外煤炭生产技术的发展动向,不断提高业务技术水平.执行权建议权监督权矿党政主管矿长12生产技术部主任工程师1、在总工程师和生产部长领导下,负责矿井生产及本部门全面生产技术工作;2、遵守国家法律法规,贯彻执行党和国家的安全生产方针和各项技术政策,执行集团公司的有关决议和规定;3、参与矿井重大生产技术问题的分析研究和决策;参与制定本矿生产技术管理规则和要求,了 解掌握国内外煤炭生产技术的发展动向,不断提高业务技术水平.执行权建议权总工程师
21、 生产部部长 13机电运输部负责人1、在主管矿长和总工程师领导下,组织拟定机电运输部各类制度、设备投资计划、修订机电运输管理制度;2、定期组织全矿设备安全性能检测检验;3、阅办上级主管部门及矿发各类文件;4、审阅上报的各类统计报表;5、对更新的各类图纸资料进行审核;6、对在用设备进行跟踪管理;7、审批专项工程材料、设备的报废及购进.执行权建议权监督权矿党政主管矿长14机电运输部主任工程师1、在总工程师和生产部长领导下,负责矿井机电运输及本部门技术管理工作;2、编审设备安装和重点工程施工组织方案和安全评估报告;3、落实设备日常检修保养制度,制定分管范围设备检修计划检修标准;4、参加矿安全质量检查
22、对查出的问题下发整改通知单和处置意见.5、编审机电运输安全技术措施,现场落实安全技术措施执行情况.执行权建议权总工程师机运部部长15通防部负责人1、负责全矿“一通三防”管理工作;2、本部室使用材料审批;3、阅办上级主管部门及矿发各类文件;4、审阅上报的各类统计报表;5、部室工作任务分配、工资、奖金分配.6、参加矿安全质量检查,对通防工作查出的问题进行整改.执行权建议权监督权矿党政主管矿长16通防部主任工程师1、在总工程师和通防部长领导下,负责矿井通防工作及本部门技术管理工作;2、协助部长负责“一通三防”工作3、主管“一通三防”技术业务,负责报表、措施、设计方案审阅、督办.执行权建议权总工程师
23、通灭部部长17调度监测中心 负责人1、负责全矿生产调度、安全生产考核工作;2、做到上情下达,及时传达有关安全生产的指示精神;3、协调解决生产各单位存在问题;4、做好全矿安全生产协调、调度工作.执行权建议权监督权矿党政主管矿长18调度监测 中心主任工程师1、在总工程师和调度主任领导下,负责本部门技术管理工作;2、做好全矿的日常生产调度、经营考核工作;3、做好日常生产检查、调度管理工作;4、负责有关报表的统计、上报等工作.执行权建议权监督权总工程师 调度室主任19供销公司负责人1、负责全矿物资采计划、采购、到货、验收、入库;2、负责全矿物资发放审批,完成矿下达的各项任务指标;3、负责业务范围内的安
24、全工作,经常了 解煤炭销售市场情况,认真做好煤质管理工作;4、及时传达落实集团公司煤质管理及销售有关会议精神;5、负责公司全面经营管理工作.执行权建议权监督权矿党政主管矿长20生活公司负责人1、负责生活公司整体工作运行,完成矿下达的各项经济指标和工作任务;2、严格落实矿财务、会计制度,确保各种支出、收费合理、透明;3、认真做好房产管理和住房分配工作;4、根据生活公司实际情况,合理安排、调整人员.执行权建议权监督权矿党政主管矿长21建安公司 负责人1、在主管矿长领导下,负责全矿地面基建项目施工、安装及土建维修;2、严格行使岗位职责,贯彻好矿制定的各项规章制度,完成上级部门下达的各项施工任务和安全
25、生产经营指标;3、合理安排各项施工任务,各项施工的进度、质量、工效、材料消耗的考核、工资奖金分配,落实精细化考核制度;4、负责做好本单位各项管理工作.执行权建议权监督权矿党政主管矿长22保卫部 负责人1、根据矿确定的年度目标,拟定综治工作责任书,分解落实综治工作目标,调整充实综治组织,落实综治委的检查考核;2、保护单位内部人员人身安全,维护公共财产安全,组织治安巡逻,督促指导做好要害部位、防盗部位防范措施的落实;3、负责本矿消防安全工作,同时做好消防知识的宣传教育和培训;4、负责危化品的安全管理,预防各类案件的发生;定期不定期开展安全检查,发现隐患及时整改,及时销毁过期失效民爆物品、危险化学品
26、5、做好私家车、外来煤车的停放,加强车辆及驾驶员的管理.执行权建议权监督权矿党政主管矿长23机修厂 负责人1、在主管领导的带领下,负责全厂行政工作,定期召开各种会议,组织全体职工完成各项任务指标;2、负责全厂人事管理及工资、奖金分配;3、检查落实矿井设备检修计划的完成情况,平衡车间生产,处理疑难问题;4、加强成本管理,定期分析全厂技术管理和检修状况;5、做好岗位练兵,提高全厂技工操作技能和职工队伍整体素质.执行权建议权监督权矿党政主管矿长24各队 负责人1、在矿长及分管领导带领下,对本单位安全生产工作全面负责;2、贯彻执行国家有关安全法律、法规,严格执行规程、措施、标准及矿各项安全生产管理制
27、度确保本区安全、生产及经营等各项指标的完成;3、严格落实区连队及班组长安全生产岗位责任制,负责全队奖金、工资分配;4、深入井下现场,排查事故隐患,及时处理生产中的相关问题;5、负责本单位各专业的质量达标工作;6、定期召开安全生产办公会议,对本单位的安全生产工作做出全面部署安排.执行权建议权监督权矿党政主管矿长25汽车队1、在分管领导带领下,负责全矿地面运输及车队车辆安全运输、保养及管理工作;2、及时传达落实矿内各项文件精神,完成全年各项生产任务,做好车队全年生产计划、总结;3、检查、监督司机安全行驶,不断提高操作技能,保证安全行驶;4、负责车队奖金、工作分配和人员安排.执行权建议权监督权矿党政
28、主管矿长农场 负责人1、负责农场生产、农资购买,农场品销售及发放;2、负责农场职工思想、工作、学习.执行权建议权矿党政主管矿长大水头矿廉洁风险职权目录(一般岗位)序号岗位职权权利类型直接上级1办公室文秘1、负责组织起草矿内文件和领导发言稿;2、参加各种会议并负责做好会议记录;3、配合办公室主任接待信访人员;4、负责审核全矿各类文件;5、负责做好矿领导日常服务工作.执行权建议权监督权办公室主任2办公室档案管理员1、保管员工档案,积累矿井档案史料;2、收集鉴别和管理员工档案材料;3、办理员工档案的查阅、借阅和转递;4、做好员工档案的安全、保密及保护工作;5、不断研究和改进档案的保管方法和保护技术,
29、逐步实现档案管理工作规范化、科学化、现代化.执行权监督权办公室主任3政工干事1、组织草拟矿党委文件、制度等工作;2、检查基层党组织、党员干部和党员学习贯彻执行集团公司、矿党委的决策部署,以及各党支部开展的各项工作;3、负责党员教育与管理,掌握党员的思想状况;负责发展党员的工作,包括提出积极分子培养和新党员发展的计划、入党积极分子的培训考察,办理发展党员的有关手续;填报党内统计报表和收缴管理党费等;4、负责副科级以上干部学习、政工职称、入党申请书的档案保管和使用工作;5、负责党员、副科级以上干部统计报表、考核;6、负责收缴全矿有线电视转播费;7、党费收缴和管理.执行权建议权监督权政工部部长4纪检
30、监察 审计干事1、协助纪委书记、副书记作好纪检监察审计部门工作;2、协助领导做好党员干部的党风廉政建设和反腐倡廉工作的宣传和学习工作;3、接待群众的来信、来访,并认真作好登记、归档工作,参与协调和调查处理;4、参与干部选聘、考核、职称晋升、物资采购招投标等工作的程序监督;5、监督检查党员领导干部和监察干部对象在执行党的路线、方针、政策、决议和遵守、执行国家法律、法规的情况.6、协助抓好党风廉政建设,纠正部门和行业不正之风.7、研究、拟定从源头上预防和治理腐败、综合治理的有效措施;8、负责各级纪检部门的报表、资料统计工作,领导干部廉政档案的管理工作;9、完成上级领导交办的其它任务.执行权建议权监
31、督权纪委副书记大水头矿廉洁风险职权目录(一般岗位)序号岗位职权权利类型直接上级5人力资源部工资管理员1、负责补充完善工资管理办法、制度及有关材料并严格执行;2、负责全矿工资预算、结算工作;3、负责工资审批管理工作,以及有关报表、收入台帐、收入统计、工资表装钉等工作;4、负责个人所得税代扣工作合理扣税;5、负责定期或不定期深入连队检查工资公布、职工考勤、小班核算;6、负责工资表、台帐保管工作.执行权建议权监督权人力资源部部长6人力资源部调配员1、根据基层上报人员调动材料,依据公司和矿有关定员文件,审核并进行人员调整,使劳动力合理流动;2、及时做好各类月报表及相关文件的归档整理工作;3、依据基层出
32、勤报告,做好全矿职工的出勤核实工作及旷工人员的处罚工作.执行权建议权监督权人力资源部部长7人力资源部井下定额员1、负责全矿各单位年度包干工资指标的分解;2、经常深入生产作业现场,了 解和掌握生产条件、劳动组织方面的情况,并组织召开定额会议,编制定额工资;3、按照工资结算办法,每月对各单位工资进行结算;4、按照制度规定对各单位工资总额进行审核.执行权建议权监督权人力资源部部长8人力资源部职称干部管理员1、上报专业技术人员评审材料;2、按聘任条件,聘任程序对聘任材料进行核实;3、对专业技术人员进行年度考核;4、准确收集职工、干部工作信息,建立健全职工信息登记表.执行权建议权监督权人力资源部部长9资
33、产财务部 会计1、逐笔审查各项收支,审核会计凭证是否合法、合规、内容是否真实,手续是否完备,数据是否准确,会计分录是否符合制度;审查会计报表是否齐全,是否符合制度规定;2、编制成本、费用计划,按计划将指标分解落实到基层;建立健全各项原始记录,对所发生的费用,要正确进行分类、审核、归集和分配;编制成本、费用报表.执行权建议权监督权资产财务部部长大水头矿廉洁风险职权目录(一般岗位)序号岗位职权权利类型直接上级10资产财务部 出纳1、认真执行现金管理制度;2、严格执行库存现金限额,不坐支现金,不认白条抵压现金;3、建立健全现金出纳各种账目,使用集团公司印制的统一发票;4、配合会计做好各种账务处理.执
34、行权建议权监督权资产财务部部长12供销公司计划1、负责一、二、三类物资计划工作;2、负责按照经营指标,负责物资发放审批工作.建议权监督权供销公司经理13供销公司保管1、负责公司保管组管理工作;2、库房的整理,清洁和管理工作.建议权监督权供销公司经理14煤炭运销管理人员1、为矿每月一次的煤质例会提供各种资料、数据;2、对井下原煤生产及运输环节的煤炭质量进行全程监管;3、公平公正采样,严肃认真制样,准确化验数据;4、参与销售方面的接待工作;5、煤质管理相关工作考核落实.执行权建议权监督权 供销公司经理15生活公司收费员1、负责收取全矿职工水、电费;2、负责收取职工住宅楼、单身楼、公寓楼取暖费;3、
35、负责收取外租房及驻矿各单位水、电、暖费用;4、负责收取本矿辖区内个体户水、电、暖费用.执行权监督权生活公司经理16保卫部治安队队长1、负责重点要害部位的治安巡逻、巡查,对全矿危化品安全及消防安全管理进行检查督导;2、保护好企业和职工的财产安全,积极做好防火、防盗等设施的安全检查及突发事件的应急处理;3、负责矿区维稳、防邪反恐工作,维护好矿区良好的生产、生活秩序;4、做好大型会议及重大活动的安全保卫工作.建议权监督权执行权保卫部部长大水头矿廉洁风险职权目录(一般岗位)序号岗位职权权利类型直接上级17工程技术人员1、负责本单位全面技术工作,协助完成工程技术管理工作任务;2、深入作业现场,平衡协调作
36、业程序,及时处理好作业中出现的各种技术问题;3、负责绘制图纸,对工程施工进行技术指导,参加工程验收;4、经常深入作业现场,解决质量和安全隐患,负责安全质量、工作验收,发现问题及时协调解决;5、协助完成本单位职工技术培训工作任务.执行权建议权监督权部门领导总工程师18安全监督管理员1、负责对矿井进行安全检查;2、对安全生产违法违规行为依法进行调查,对实施行政处罚提出建议意见;3、检查督促煤矿企业制定和落实安全生产岗位责任制,组织开展本跟班区域安全监督检查,督促对安全隐患进行整改;7、监督并制止生产过程中的各种违章行为,并对违章人员进行安全教育;8、对存在的重大隐患向安监部门及矿领导建议作出停产整
37、顿、停止施工的监察指令,并监督停产整顿情况.执行权建议权监督权安检室 主任19各生产单位办事员1、每月工资、奖金计算、汇总,并报人力资源部审核;2、及时汇总人员出勤情况;3、负责各类劳保、福利、津贴的领取和计算、发放工作;4、负责印章、工资档案和其他重要档案的保管和使用工作.执行权建议权监督权本单位领导人力资源部20各生产单位材料员1、负责材料的领用、保管和发放;2、对库存物料妥善保管,保证不损坏、丢失;及时清点库存物料,上报各类报表和数据;3、加强科学管理,物料归类保管、标签明确,做好库房卫生清理,保证库房干净整洁.执行权建议权监督权本单位领导供销公司85大水头矿高层管理岗位廉洁风险点及防控
38、措施一览表岗位:矿长类别廉洁风险点防控措施风险等级监控部门、责任人思想道德风险1、对照党章严格要求、检查自己,理想信念还不够坚定;2、在执行集团公司、本级党委的文件要求方面还要继续加强;3、理论学习时紧时松,缺乏开拓创新、无私奉献精神.1、加强学习,明确政治方向,坚持原则,遵守政治纪律,提高政治敏感性和政治鉴别力,做到在大是大非面前能够把立场坚定,牢固树立正确的人生观、价值观、廉洁观;2、以群众路线教育实践活动为契机,坚决反对“四风”,密切联系群众;3、加强党风廉政责任制建设,廉洁自律,实施廉洁风险防控责任,对重要岗位、关键环节进行有效监督,切实保证党风廉政建设责任制的贯彻执行.1、高2、中3
39、中公司党政领导公司纪委矿党委 纪委权力行使风险1、“三重一大”决策权和执行权,有执行不严的风险;2、在干部选拔任用工作、调整干部中有任人唯亲,营私舞弊,采取不正当手段为他人谋取职位或者在工作调动、机构变动时存在重大风险;3、在资产处置、资本运营、资源配置等过程中有徇私舞弊,获取利益等高级风险;4、在煤矿事故调查上接受好处,对有关人员从轻发落,存在很大风险.1、严格按大水头矿“三重一大”决策范围、决策形式、决策程序、决策监督执行,认真履行工作职责2、严格执行干部任用提名制度、公开选拔、竞争上岗制度,完善干部选拔任用工作民主化,增强民主推荐、民主测评的科学性和真实性;加强对干部选拔任用工作全程监
40、督;3、负责事故的调查、分析和处理,要细致,严格,不得瞒报,缓报任何安全生产事故,必须按照有关规章制度提出处理意见;4、合理利用矿各项经费,严格按照相关规定执行.1、高2、高3、高4、高公司党政领导公司纪委矿党政 纪委外部环境风险1、党性观念淡漠,接受邀请,有参与违规违纪活动的风险;2、对人对事上原则性不强,有照顾人情的风险;3、默许、纵容身边工作人员及家人利用本人的职权,有从事不良影响的活动风险.1、主动学习政策法规,牢固树立法制观念;向模范人物学习,争先创优,在生活细节上能够守住底线,经受住各种诱惑和考验,倡导和践行良好社会风尚;2、始终洁身自好,积极培养有益于身心健康的生活情趣;加强学习
41、坚守自己的精神家园,做到 “爱”之得当、“好”之有道;3、认真开展批评与自我批评,经常深刻反思自身存在的问题,有则改之无则加勉,及时清除思想上的灰尘.1、中2、中3、高公司党政领导公司纪委矿党政 纪委大水头矿高层管理岗位廉洁风险点及防控措施一览表岗位:党委书记类别廉洁风险点防控措施风险等级监控部门或责任人思想道德风险1、按照党章检查自己,理想信念是否坚定,将有重大风险;2、对上级组织、本级党委的文件要求重视不足、执行不力,有风险存在;3、放松政治理论学习,廉洁自律意识不强,反“四风”力度不大,存在违规、违纪等风险.1、不断加强对中央、省委和集团公司一系列反腐倡廉制度规定的学习,进一步增强自律
42、意识,明确政治方向,坚持政治原则,遵守政治纪律,提高政治敏感性和政治鉴别力,做到在大是大非面前能够把握住自己、立场坚定;牢固树立正确的人生观、价值观、廉洁观;2、以群众路线教育实践活动为契机,坚决反对“四风”,密切联系群众;3、率先垂范,树立党员干部的良好形象.1、高2、高3、中公司党政领导公司纪委矿党委 纪委权力行使风险1、存在对上级组织的文件没有及时传达、贯彻,对职责范围内的干部教育监督管理不到位等风险;2、有 “三重一大” 执行不力、监督不严风险;3、在干部调动、提拔、调动方面,有任人唯亲,不履行“三重一大”和干部考核程序等风险;4、在党组织建设中,有党费审批不严,违规使用党费风险.1、
43、认真贯彻执行上级党委各项文件精神,全面落实矿党委各项工作;2、严格执行大水头矿“三重一大”决策范围、决策程序、责任追究,认真履行工作职责;3、按照 “党管干部、党管人才”原则,认真执行相关规定,规范干部任用机制,完善干部选拔任用民主化,加强对干部选拔任用工作全过程监督;4、认真落实关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定,对党费管理使用坚持“统筹安排、量入为出、收支平衡、略有结余”原则,严格把关.1、中2、高3、高4、高公司党政领导公司纪委矿党委 纪委外部环境风险1、党性观念不强,缺乏法制观念,接受邀请,有参与违规违纪等活动的风险;2、执行“两个务必”要求不力,有违反规定,铺张浪费风险;3、碍于人情世故,利益职务之便有为亲朋好友谋取私利的风险.1、主动学习政策法规,牢固树立法制观念;向模范人物学习,争先创优;学习哲学、党在各时期的理论和社会科学;坚守道德底线、制度红线和法律高压线;在日常小事和生活细节上能经受住各种诱惑和考验,做倡导和践行良好风气的带头人;2、始终洁身自好,
