1、软件更新管理规范1、总则1. 1为规范软件变更与维护管理，提高软件管理水平，优化软件变更与维护管理流程，特制定本制度。1.2适用于应用系统已开发或采购完毕并正式上线、且由软件开发组织移交给应用管理组织之后，所发生的生产应用系统（以下简称应用系统）运行支持及系统变更工作。2、变更流程2.1系统变更工作可分为下面三类类型：功能完善维护、系统缺陷修改、统计报表生成。功能完善维护指根据业务部门的需求，对系统进行的功能完善性或适应性维护;系统缺陷修改指对一些系统功能或使用上的问题所进行的修复，这些问题是由于系统设计和实现上的缺陷而引发的；统计报表生成指为了满足业务部门统计报表数据生成的需要，而进行的不包
2、含在应用系统功能之内的数据处理工作。2. 2第四条系统变更工作以任务形式由需求方（一般为业务部门）和维护方（一般为信息部门的应用维护组织和软件开发组织，还包括合作厂商）协作完成。系统变更过程类似软件开发，大致可分为四个阶段：任务提交和接受、任务实现、任务验收和程序下发上线。2 .3因问题处理引发的系统变更处理，具体流程参见问题处理管理制度。需求部门提出系统变更需求，并将变更需求整理成系统变更申请表（附件一），由部门负责人审批后提交给系统管理员。3 .4系统管理员负责接受需求并上报给IT主管。IT主管分析需求，并提出系统变更建议。IT经理根据变更建议审批系统变更申请表。2 .5系统管理员根据自行
3、开发、合作开发和外包开发的不同要求组织实现系统变更需求，将需求提交至内部开发人员、合作开发商或外包开发商，产生供发布的程序。3 .6实现过程应按照软件开发过程规定进行。系统变更过程应遵循软件开发过程相同的正式、统一的编码标准,并经过测试和正式验收才能下发和上线。2. 7系统管理员组织业务部门的系统最终用户对系统程序变更进行测试，并撰写用户测试报告（附件二），提交业务部门负责人和IT主管领导签字确认通过。2.8 在系统变更完成后，系统管理员和业务部门的最终用户共同撰写程序变更验收报告（附件三），经业务部门负责人签字验收后，报送IT经理审批。2.9 培训管理员负责对系统变更过程的文档进行归档管理，
4、变更过程中涉及的所有文档应至少保存两年。3、紧急变更流程对于紧急变更，需求部门可以通过电子邮件或传真等书面形式提出申请。信息技术部根据重要性和紧迫性做判断，确定其优先级和影响程度，并进行相应处理。3. 1紧急变更过程中应使用专设的系统用户账号，由专责部门或人员启动紧急修改变更程序。信息技术部应对紧急变更的处理进行规范的文档记录。4. 2在紧急事件处理完成后，必须在一周内补办正式、完整的文档，其中包括问题发现人填写的紧急变更申请、问题发现人所在部门负责人对该申请的审批、需求部门/信息技术部测试记录（包括签字确认测试结果）。4、系统变更的权责分离4.1系统变更过程中，应采取各种措施保证维护环境程序
5、代码访问权限受到良好控制。这些措施包括：4. 1.1通过系统用户的授权管理，确保只有特定人员能进行系统维护工作；4. 1.2如果使用专用程序开发工具，只有授权人员才能使用程序开发工具（通过只有特定开发人员拥有程序开发工具）；4. 1.3通过对源代码的访问控制，限制只有授权人员才能获得源代码以进行系统维护；4. 1.4在进行自有系统的程序变更时，应建立版本控制制度确保每次在最新的代码基础上进行更改，当多名程序员同时进行更改工作时，能够进行适当协调；4.1.5通过对系统日志的审阅，监督系统维护人员在系统中的操作，确认维护工作的授权；4L6在进行自有系统的程序变更时，应防止源代码在完成测试到正式上线
6、之间的非授权修改。4. 2系统变更过程中，采取各种措施保证生产系统应用程序访问权限受到良好控制。这些措施包括：4. 2.1通过生产环境的访问控制，限制对生产环境的访问；4. 2.2通过物理隔离的手段，限制对生产环境的访问；4. 2.3通过逻辑隔离的手段，限制对生产环境的访问；5. 2.4对授权访问生产环境的人员进行详细记录，使用该记录对生产环境访问权限的检查，确保只有经授权人员才能访问生产环境；4.2.5普通用户只能通过前台登录系统，不能通过后台（如使用生产环境操作系统的命令行）进行操作;4.2.6信息技术人员不应该拥有前台应用程序的业务操作访问权限，更不应该在前台应用程序中担任实际的业务操作任务；4.2.7从技术角度限制开发人员对生产环境中应用程序文件夹的访问权限，只有经过授权的人员对程序拥有读、写和执行的权限；4.2.8禁止信息技术人员共享操作系统级别的账号。5、附则本制度由信息技术部负责解释和修订，自发布之日起开始执行。
