1、CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求热处理工艺控制及系统审核热处理工艺控制及系统审核Heat Treatment Control and System AssessmentAIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求1.AIAG：汽车工业集团：汽车工业集团：AIAG成立于1982年，由戴姆勒克莱斯勒，福特以及通用汽车三 大汽车公司发起组建，世界公认的全球性的行业组织。为所有成员提供一个协作开发有助于促进行业繁荣的解决方案
2、的 开放性论坛。关注于在包括整个供应链内的贸易伙伴持续地改进 商业过程以及实践活动。2CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求1.AIAG：汽车工业集团：汽车工业集团：在AIAG的支持下，大约有1500个会员公司一起努力应对和解决汽车供应链中的问题。AIAG成员在开发新技术以及管理其应用的标准方面扮演了独特的角色。AIAG的网站：www.AIAG.org3CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求1.CQI-9：特殊过程热处理系统审核：由AIAG热处理工作小组起草并获技术委员会
3、批准 第一版发布日期：2006年3月第二版发布日期：第二版发布日期：2007年年8月月4CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求前言范围热处理系统审核程序特殊过程热处理系统审核表附录A过程表附录B术语关于参考标准关于参考标准AMS2750D的说明的说明5CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求总总 则：则：CQI-9特殊过程：热处理审核的准备工作由AIAG热处理工作小组完成，这些热处理系统审核要求是对顾客和产品标准的补充对顾客和产品标准的补充HTSA用于评审组织满足本要求、顾
4、客、法规及组织自身要求的能力，同时也适用于组织和它的供应商之间在HTSA中，“应”(shall)表示要求，不符合要求者一律用不符合要求者一律用“NOT SATIFACOTRY”或或“NEED IMMDIATE ACTION”。凡使用“例如”（such as)一词处，任何给出的建议仅起指导作用 6CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求过程方法过程方法HTSA支持ISO/TS16949技术规范中描述的汽车行业的过程方法，有关如何运用过程方法实施AIAG CQI-9热处理系统审核详见课程第三部分内容7CQI-9 EDI.2CQI-9 ED
5、I.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求HTSA的目标的目标开发热处理管理体系，以促进整个供应链的持续改进、缺陷预防、减少变差和浪费HTSA结合国际认可的质量管理体系和适用的顾客特殊要求，详细说明了热处理管理体系的基本要求HTSA致力于为汽车生产件及服务件组织提供一个热处理管理体系的共同方法8CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求HTSA的审核过程的审核过程除非顾客有其它的要求，应该每年进行审核以保证持续符合HTSA。每一次审核都应包括使用HTSA进行的供应商热处理体系评价。后续的作业评审（见该文件的4.0节）
6、应从要求符合HTSA文件要求的不同汽车零部件制造商那里进行零件抽样。必须按照ISO/TS 16949确定的过程方法进行。9CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求审核员的资格：审核员的资格：必须是有经验的：具备ISO9000：2000，ISO/TS 16949：2002质量管理系统（QMS）内部审核员必须具备热处理专业知识，要求至少必须具备热处理专业知识，要求至少5年热处理工作经验或至少年热处理工作经验或至少5年冶金学教育和热处理工作经验年冶金学教育和热处理工作经验必须具备汽车行业核心工具的知识和熟悉运用（如必须具备汽车行业核心工具的
7、知识和熟悉运用（如SPC，MSA，PPAP，FMEA，APQP）注：如果多个审核组成员满足以上资格要求，审核组组长必须符合注：如果多个审核组成员满足以上资格要求，审核组组长必须符合第一条款。第一条款。ISO9000最新版本为2008版；ISO/TS16949即将改为2009版10CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求其它要求其它要求供应商应保持作为其符合HTSA的证据和针对任何不满意项适当的行动计划的记录。这些记录应易于任何顾客得到，用于评审是否符合该文件条款要求。11CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9
8、热处理系统审核要求热处理系统审核要求1.1 总则总则 本程序为实施适用的热处理的组织或它的供应商制定了过程的要求，他们需要：证实有能力稳定地提供满足顾客和适用的法规要求的产品 通过体系的有效运用，包括体系持续改进的过程，旨在增强顾客 的满意HTSA适用于汽车供应链中顾客规定的生产件或服适用于汽车供应链中顾客规定的生产件或服务件的现场务件的现场12CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求1.2 应用应用HTSA规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同规模、和提供不同产品的热处理供应商（Heat Treater)有五种过程表分别适
9、用于不同的热处理商，具体详见附录A，在审核过程中要参照适用的过程表13CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求Heat Treater An organization that performs heat treating(see 2.2 Application)to production and/or service parts.The heat treating may be internal or“captive”to a manufacturing organization,or a separate commercial h
10、eat treating supplier.热处理商：一个生产热处理零件和服务件的组织，这种热处热处理商：一个生产热处理零件和服务件的组织，这种热处理组织可以是内部的或依附于制造生产组织或独立的商业热理组织可以是内部的或依附于制造生产组织或独立的商业热处理处理14CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求1.2 应用应用过程表A（含铁）渗碳/碳氮共渗/碳修复/中性淬硬（淬火和回火）/奥氏体等温淬火/马氏体等温淬火/回火/时效硬化-老化过程表B（含铁）渗氮（气体）/（铁素体）碳氮共渗（气体或盐浴）过程表C铝热处理过程表D（含铁）感应热处理
11、过程表过程表EE退火、正火、去应力退火、正火、去应力15CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求1.2应用应用过程表过程表E的说明：的说明：对于实现最终产品特性的退火、正火、去应力的组织应满足CQI-9，而对于原材料的生产厂或任何不影响最终产品特性的中间热处理可以不要求符合CQI-916CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求1.2应用应用 这些过程表包括以下方面内容：1.过程和试验设备要求2.高温测量仪器3.过程监视频次4.过程检验及最终检验频次5.淬火和溶液试验频次17C
12、QI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求1.2应用应用这些过程表规定了过程参数的规范（Tolerance）以及过程参数和零件的检查频次，其在HTSA中的要求/指南将告诉审核员在什么时候去参考这一过程表格18CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求1.3参考文件参考文件标准号标准号名称名称标准发布组织标准发布组织AMS2750D高温测量SAE AEROSPACEWWW.SAE.ORGSAE J415热处理术语的定义SAE INTERNATIONALWWW.SAE.ORGSAE J
13、864表面硬度试验SAE INTERNATIONALWWW.SAE.ORG19CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求SAE International:Society of Automotive Engineers International 国际汽车工程师协会国际汽车工程师协会20CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求从AIAG得到当前版本CQI-9确定所有适用以上文件的热处理过程：见热处理体系审核指南应用（CQI-9，2.2）。记录这些过程在HTSA 的第一页完成HT
14、SA表，决定其符合性程度。每一次审核至少应完成一次作业审核（job audit）-第四部分21CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求写出每一条“不满意的项”并确定纠正措施的需求，包括根本原因分析和相应的纠正措施的实施，纠正措施在纠正措施在90天内完成天内完成，必须保持纠正措施，包括验证的记录针对针对“需立即整改项需立即整改项”，要求对可疑产品采取围堵行动。列出每一条，要求对可疑产品采取围堵行动。列出每一条“需立需立即整改项即整改项”要提出纠正措施，包括根本原因分析和相应的纠正措施的实施。要提出纠正措施，包括根本原因分析和相应的纠正措
15、施的实施。纠正措施应在纠正措施应在90天内完成。应保持纠正措施，包括验证的记录。天内完成。应保持纠正措施，包括验证的记录。除非有顾客的特别要求，审核应每年实施。22CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求CQI-9热处理系统审核流程热处理系统审核流程获取CQI-9识别所有热处理过程完成HTSA，包括一个最小的作业审核处理“需要立即行动”的项（围堵）处理“不满意”90天内完成的纠正行动每年重复使用内部或顾客指定的纠正行动措施开始23CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求CQI
16、9热处理系统审核流程热处理系统审核流程细节细节选择过程表完成1-3部分完成作业审核处理“需要立即行动”的项（围堵）处理“不满意”项使用内部或顾客制定的纠正行动措施识别审核目标及需求回顾HTSA1-3部分24CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求封面表，详见封面表填写说明25CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求审核表的结构审核表的结构第一部分管理职责和质量计划（1.1-1.19）第二部分现场和材料处理职责（2.1-2.16）第三部分设备（3.1-3.19）第四部分作业审
17、核（4.1-4.19）26CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求审核员应遵循第审核员应遵循第1-3部分中部分中“要求要求/指南指南”的要求，结合客观证据的要求，结合客观证据进行评审，并注意：进行评审，并注意：1.在“要求/指南”栏中，“应”（SHALL）表示要求，凡使用“例如”（Such as）一词处，任何给出的建议仅起指导作用2.当“要求/指南”栏提示审核员过程表中有相关的问题时，审核员应评审热处理商对过程表指定部分的符合性3.如问题不适用于热处理商，则填写“不适用-N/A”。将观察到的证据填写 到“客观证据”栏，如果与提问相符，
18、则标注在“满意”栏，反之，则标注在 “不满意”栏4.当在审核给定问题时被确认有不符合产品不符合产品时，应记录在“需立即整改”（NIA）栏中，NIA需要对可疑产品采取遏制行动需要对可疑产品采取遏制行动27CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第一部分管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.1现场是否配备有资格的热处理专业人员？为确保方便地获得专家的意见/专门技术，现场应具有合格专职的热处理专业人员，应为全职且其岗位应在组织结构图中得到体现。应具有包括冶金学和热处理知识的岗位描述以识别岗位资格，该岗位资格应包括至少5年的热处理操作经验或
19、至少累加5年的正规冶金学教育和热处理工作经验。28CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第一部分管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.2是否进行热处理的先期质量策划？（APQP）l有APQP程序，每个零件进行了可行性研究和内部批准l相似零件能够组成零件族并得到定义lPPAP后，无顾客未批准的过程更改l重大过程更该的澄清应联系顾客并保持记录29CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第一部分管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.3PFMEAs是否得到更新，并与目前的过程相
20、一致？l具有文件化的PFMEA管理程序并确保PFMEA得到更新以反映当前零件的质量状态lPFMEAs适用于每个零件或零件族或每一个指定的工艺过程，应体现从接受到发运的所有过程步骤和所有关键的过程参数l由组织或顾客确定的重要或关键特性应得到识别，定义和体现在PFMEAs中l应有包括生产操作者在内的跨功能小组来开发PFMEAsl每年应考虑解决高的风险系数（RPNs）的项目30CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第一部分管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.4控制计划是否得到更新，并与目前的过程相一致？l具有文件化的控制计划管理程序确
21、保控制计划得到更新，以反映当前的控制l适用于每个零件或零件族或每一个指定的工艺过程，体现了从来料接受到零件发运的所有过程步骤、所有关键的过程参数和所使用的设备l应由包括生产操作者在内的跨功能小组来开发控制计划l与作业指导书（Work Instructions)、流转卡（shop travelers)、PFMEAs 保持一致性l由组织或顾客确定的重要或关键特性应得到识别、定义和发布l针对过程和产品特性评估的样本大小和抽样频率应该与该过程表中的3.0和4.0节中的最低要求保持一致31CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求Work Ins
22、tructions-Instructions that describe work conducted in one function in a company,e.g.,setup,inspection,heat treat operation,process parameter tolerances,etc.The term“work instructions”is synonymous with the term“job instructions”.工作指导书工作指导书：一个公司内执行某项职能的工作描述，如设定、检验、热处理操作过程参数的规定等，类似于作业指导书32CQI-9 EDI.2
23、CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求Shop Traveler-A document usually created in the receiving department for each batch or lot of parts received.The document defines the process routing of the parts.流转卡流转卡：通常由接收部门针对每批进货零件的状况制定的一份文件，该文件定义了该零件所流经的路线。33CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审
24、核要求第一部分管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.5所有相关的或引用的规范是否为最新的和可用的？包括但不限于：SAE，AIAG、ASTM、GM、Ford、DC等l确保所有的顾客要求（Customer Requirements）获得理解并满足，应获取所有热处理相关的以及顾客引用的规范，并保证是最新的和可用的。包括但限于：SAE，AIAG、ASTM、GM、Ford、DC等l应有一个文件化的过程，及时地评审、分发和执行顾客和行业的工程标准/规范以及变更（基于顾客需要的时间表），这一过程应尽可能快地执行，一般不超过两个工作周两个工作周，应文件化规定这一评审和实施过程，包括由谁、如何得到、如何维护、
25、如何建立最新状态跟踪和如何在两周内传递到生产现场？34CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求Customer Requirements-This term refers to the requirements or specifications from the original equipment manufacture(typically the automobile company).These may be identified in the contract or purchase order,in engineering
26、 standards,parts specifications,etc.顾客要求顾客要求：来自OEM（特指汽车公司）的要求和规范，这些要求在合同或采购订单、工程标准及零件规范中确定35CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第一部分管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.6对所有的操作过程是否有书面的过程规范l对所有的操作过程应有书面的过程规范，并包含所有过程的步骤l操作参数包括过程温度，周期时间、装载率、气氛流量、传送速度、淬火搅拌速度等，这些参数不仅仅定义，还应确定其公差范围以便进行控制l过程规范可以采用工作指导书、作业卡、计算机
27、系统的参数设定表单（computer-based recipes)或其它相似的文件形式36CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求Recipe-This term is typically used when a computer-based system sets and controls the process parameters,e.g.,temperature,cycle time,carbon potential.The“recipe”refers to the settings of the process parame
28、ters.参数设定参数设定：一种方法的专用术语，当采用计算机系统进行过程参数（如温度、周期时间、碳势等）的设定和控制，“recipe”指过程参数的设定37CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第一部分管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.7生产初始阶段、过程设备重新布置和大修改造之后是否进行了有效的能力验证？l为证明每一个过程能够生产出可接受的产品，供应商应对每一个过程进行过程能力研究，包括在生产初始阶段、任何过程设备重新布置和大修（应对大修进行定义）之后l初始能力研究应包括指定在年度工作范围的每一条热处理炉生产线的热处理过程，一
29、条热处理炉生产线可能包括很多设备的组合以集成所需要的热处理工艺如：硬化、淬火和回火l能力研究技术也可针对热处理产品特性参数，包括抗拉强度、硬化深度、硬度38CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第一部分管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.7（续）新购过程设备或重新布置或大修改造后的设备是否有效地完成了过程能力的研究？l任何顾客规定要求均应满足，当没有顾客要求时，内部应建立一个能力的接受范围（acceptable ranges）以测量过程能力，一旦超过顾客要求和内部规定的接受范围时，应采取行动计划予以跟踪39CQI-9 EDI.2
30、CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第一部分管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.8是否针对整个过程收集分析数据，并针对这些数据进行适当的反应？l热处理产品和过程数据的分析能够提供缺陷预防的重要信息l应建立一个全过程收集、分析和反应产品和过程数据的系统l分析方法包括对重要产品和过程参数的现行趋势和历史数据的分析l应确定哪些参数需要列入分析范围40CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第一部分管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.9管理者是否每24小时评审热处理炉监控系统（Furnace
31、Monitoring Systems）？l管理者应每24小时评审热处理监控系统l监视包括但不限于：温度纸带记录、气氛纸带记录、计算机数据日志、热处理炉及操作者日志等l评审包括对失控状态或报警状态的探测。热处理炉数据的评审过程应进行记录，该记录要求同样适用于计算机数据41CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求Furnace Monitoring Systems-A system that monitors the operation of the furnace.热处理炉监控系统热处理炉监控系统：一种监控热处理炉操作的系统42CQI-
32、9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第一部分管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.10是否每年最少一次按AIAG的HTSA进行内部审核？l每年最少一次按AIAG的HTSA进行内部审核，应及时发布审核时发现的问题点43CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第一部分管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.11是否有一个文件化的返工批准系统l应有一个文件化的返工（reprocessing）批准系统，包括来自指定人的授权l该程序应描述哪些产品特性允许，哪些不允许l任何一个返工，需要由
33、有资格的技术人员编制一个新的过程规范，以标明必要的更改/调整l应记录何时、有多少材料被返工l质量经理或指派的授权人应批准返工产品的发运44CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求Reprocessing-Any process that is performed on nonconforming product so that it will meet the specified requirementsNonconforming Product-Product that does not conform to the custome
34、r requirements or specifications.返工：指任何针对不合格品的处理过程，这些过程应满足特别的要求不合格产品：指不满足顾客要求或规范的产品45CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第一部分管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.12针对顾客和内部关注的问题，质量部门是否评审、处理并形成文件？l质量管理体系应包括一个程序用于文件化、评审和识别外部顾客和任何其他内部关注的问题l可以采用8D方法46CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第一部分管理职
35、责和质量计划序号要求指南/解释1.13是否针对热处理审核范围内的每个过程，建立了适用的持续改进计划？l应建立一个持续改进过程，适用于热处理审核范围的每个过程，这些过程应带来质量水平和生产率的持续改进l行动计划应体现优先顺序和日期要求（完成时间）l应提供该项目运行有效性的证据47CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第一部分管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.14质量经理或指定的责任人是否批准对隔离材料进行处置？l质量经理有责任批准和文件规定适当的人员对隔离材料进行处置48CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQ
36、I-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第一部分管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.15热处理人员是否可获得定义热处理过程的程序或作业指导书？l热处理人员应可获得覆盖热处理过程的程序或作业指导书l这些程序或作业指导书包括处理可能的紧急情况（如动力中断）设备开动和停止、产品隔离、产品检验及一般操作程序l这些程序或作业指导书应由现场人员方便地获取49CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第一部分管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.16管理者是否为所有热处理员工（包括后备的，临时的）提供培训？l管理者必须始终为所有热处理员工（包
37、括后备的，临时的）提供所有热处理操作的培训l必须保持培训记录以表明员工得到了培训和进行了培训有效性的评估l必须确定每一个岗位所需要的资格要求及现在和将来的培训需求50CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第一部分管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.17是否建立责任矩阵表确保所有关键的管理和监控职责都由有资格人员完成？l应维护责任矩阵表确定所有关键的管理和监控职责（由组织定义的）以及能完成这些职责的有资格人员，对关键的活动，应规定主要和次要的人员l管理层能在任何时候方便地获取该矩阵51CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2A
38、IAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求Responsibility Matrix-A responsibility matrix defines the designated personnel for all key functions.This matrix inclusions the primary and secondary designees.责任矩阵表：指针对关键职能指定责任人对应相关责任的详细描述，包括主要和次要的负责人52CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第一部分管理职责和质量计划序号要求指南/
39、解释1.18是否有预防性维护计划？预防性维护数据是否作为预测性维护计划的一部分l对关键设备（有组织定义）应建立一个预防性维护计划，该计划必须是一个从请求到实施有效性评估的闭环，操作者有机会报告问题并在闭环中解决问题l公司数据如停机时间、质量拒收（QR），FTT（首次通过率），重复维修工作单、操作者问题报告均可用来改善预防性维护程序l热处理炉和各类发生器应按照组织确定的频率制定相应的氧化烧烬计划（详见过程表1.0）l作为预测性维护计划的一部分，维护数据应得到收集并进行分析53CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第一部分管理职责和质量
40、计划序号要求指南/解释1.19是否开发一份关键零部件备件清单（Critical Spare Parts List）从而使生产中断最小化？l应建立并维护一份关键备件清单，应确保这些备件可获得，从而生产中断最小化54CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求Critical Spare Parts List-A list of service parts critical for the operation of equipment.Extended delay in obtaining spare parts would result i
41、n unacceptable delays in the heat treat operation.一份用于设备维修的关键备件清单，其可得性将影响到热处理操作55CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第二部分现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.1是否确保输入接收系统的数据与顾客发运文件上的信息相一致？l将所有的顾客要求和批次识别充分转化为内部热处理文件至关重要l确保输入接收系统的数据与顾客发运文件的信息一致l文件化的过程和符合的证据如：工艺流转卡、工作订单等l当存在接收材料不能准确地与发运文件相符合时，供应商应具有详细的流程来处
42、理接收的差异l上述要求也同样适用于内部热处理部门的情况，该过程涉及在热处理部门内和外的接受和发运零件56CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第二部分现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.2在热处理全过程中产品是否清楚地标识和储存？l对产品和容器在热处理过程的标识进行规定以避免不正确的处理和混淆l在工厂内部划分适当的产品定置和生产阶段管理可以保证在所有的工序未完成之前，订单产品是不会发运的l顾客产品在热处理全过程中必须清楚地标识并在整个热处理过程中分段存储l未经处理、正在处理和已经处理的产品应适当地分类和标识l所有材料应被存放在指
43、定的并标识清楚的区域内57CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第二部分现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.3在热处理全过程中是否完整地维护批次的可追溯性和完整性？l发出的批次能追溯到接收的批次l准确识别批次和与批次相关信息的链接能提高分析根本原因和持续改进的能力l保护顾客58CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第二部分现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.4是否有适当的程序规定以防止不合格产品流入到生产系统？l必须对可疑品或不合格品进行控制，以防止错误的发运和污
44、染其它产品l应有适当的程序规定用于防止不合格产品流入到生产系统l应有文件规定适当的位置、产品标识以及跟踪原材料进出指定区域l应清楚地指定不合格存放区，以保持这类材料的隔离59CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第二部分现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.5是否有一个系统来识别整个热处理过程中的死角区，以减少零件混淆的风险（包括外来的、未处理的、和不正确处理的零件）？l热处理炉和其他处理设备存在一些区域有陷入或滞留零件的风险，滞留的零件可能导致损坏、不正确的处理或批次的混淆l应有一个系统用于识别整个热处理过程中的死角区，以减少零
45、件混淆的风险（包括外来的、待处理件、和不正确处理的零件）l应建立文件对每一个热处理过程/设备的死角区（trap points）进行识别和监控l每当生产零件更换时，应监控潜在的死角区（trap points）60CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求Trap points-Areas in containers(baskets,fixtures,shipping boxes,etc.)or equipment that may inadvertently trap parts,allowing the potential for pa
46、rts to be mixed between batches.死角区：指在容器（篮、工装、装运箱）或设备上的易滞留零件的区域，可能造成批与批之间的混料61CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第二部分现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.6容器内是否摆脱了不适当材料的影响？l装有顾客产品的容器内应无不适当材料的影响l在容器空出或再使用前必须检查容器中的所有零件和不适当材料是否倒出l应识别和标明不适当材料的来源l确保没有非一致性的热处理零件或不适当材料污染已处理好的产品批62CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG C
47、QI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第二部分现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.7装炉操作是否得到规定、形成记录并加以控制？l装炉参数必须得到规定、形成记录并加以控制l装炉参数包括：进料速度、传动带速度、每筐的零件数、装载重量、检查频率参见过程表3.063CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第二部分现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.8操作者是否得到有关当设备出现紧急情况（包括动力中断时）如何进行材料处理、围堵措施和隔离产品的培训？l非计划或紧急情况停工在很大程度上会引起不恰当的处理风险l操作者应得到有关当设备出现
48、紧急情况（包括动力中断时）如何进行材料处理、围堵措施和隔离产品的培训并记录l设备操作者应该理解并且能够得到特别针对设备出现紧急情况或失效时的作业指导书，这类指导应规定所有与热处理过程有关的围堵措施，应覆盖整个热处理过程：装炉、奥氏体化、淬火和回火64CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第二部分现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.9在热处理搬运、储存和包装过程中是否能充分保证产品的质量？l产品的搬运、储存和包装应充分保证产品的质量l应针对防止零件损坏和其它质量风险，对热处理装炉系统、在线搬运和发运过程进行评审l某些设备具有不兼容
49、所有零件结构的搬运装置和其他移动组件l如容器装载过度的操作也可能增加零件损坏的风险65CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第二部分现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.10工厂的清洁、内部管理、环境及工作条件是否有益于控制与不断改进的质量？l工厂的清洁、内部管理、环境及工作条件应有益于控制与不断改进的质量？l应评审这些条件及它们对质量的影响l应清楚地规定和执行内部管理制度和政策l应对设施中有害于质量的条件进行评审如：零件散落在地面上、淬火池周围有油、不适合的工厂照明及烟雾等66CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2AIAG
50、 CQI-9热处理系统审核要求热处理系统审核要求第二部分现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.11零件是否避免了一些对随后热处理过程有害的污染物的影响？l许多零件在热处理后要进行表面处理如电镀和涂装，零件应避免一些对随后过程有害的污染物的影响，有关处理前清洗和处理后清洗的参数应该得到监控并记录，一旦粘上油、污染物或残余物是很难驱除的l应评审化学供应商有关对清洗系统的建议l在热处理之前避免铁锈、毛刺、碎屑、有害的润滑剂混合物、乳化切削油、防锈油、润滑剂等 注：参考适用的热处理供应商的要求和规范以确定其可接受性，有关清洁方法的检查频率见过程表5.067CQI-9 EDI.2CQI-9 EDI.2
