【工作总结】20XX年证券行业工作总结.docx

第 1 页 20XX 年证券行业工作总结 特征码 THusPClJsBkmeuNiUJFN 号角相闻，告别 XX 业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的 XX。站在新一年的起点，*证券继往开来，正确把握券业发展 大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极 应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合 为突破口、以发展缔造新希望的序幕。回首 XX 年，*证券面对 券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、 重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定 “非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜” 的道理，按照“规范发展，做精做强”工作指导思想和年初股 东会、董事会提出的工作任务目标积极推进各项工作，以增收 节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建 设为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而 上、一些业务和工作取得了较大进展。 过去的一年，*证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困 难，勇于探索与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经营、 做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，* 证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协 第 2 页 同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。XX 年*投行业 务又上一新台阶，1-12 月主承销家数排名第三,ipo 主承销家数 排名第二，总承销金额在行业排名第十二，取得了历史最优成 绩。其中，我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到 10.5 亿元， 这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。 经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的 XX 年 1 至 11 月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票 基金总交易量的排名为 21 位，比 XX 年提高了 3 位。同时，业 务转型取得一定进展，仅今年前 11 各月，基金销售就比去年同 期增长近 4.5 倍，8 月份基金代销资格的取得，使我司基金业 务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、 实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以 银证通为主的非现场业务，并初见成效，XX 年在银证通客户开 户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的 比例比 XX 年提高了一倍。 内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。按照业 务归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线 业务部门，提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头，成 立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到 执行、反馈 的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务 的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。 公司加大 it 平台建设投入，启动了集中交易、crm、广域网升 第 3 页 级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司 成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业 务具有重要意义。 告别 XX 年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫 无愧色地说，*证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过， 众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽 管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾 正是我们今后攻坚的着力点。 展望 XX，*证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什 么如此断言？这是由外围环境和内在因素综合决定的券业 市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为 我们提供了大好的机遇；而*证券初步具备了抓住机遇的素质， 充分具备抓住机会的智慧和魄力。