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3、终处终处理理与估与估值对帐值对帐初初始始化化下下一一交交易易日日日日终结终结束束接收清算数据接收清算数据恒生电子股份有限公司|投资流程结构图投资流程结构图O3系统的角色如何报单(上交所）？行情文件交易转换机分仓AR行情转换机券商柜台前置机上交所专线交易系统报盘机OIW库O3系统的角色如何报单(深交所）？恒生电子股份有限公司|提纲提纲系统逻辑结构数据管理层次业务流程各模块功能-风险控制恒生电子股份有限公司|各模块功能各模块功能-风险控制风险控制A.A.系系统统开关开关 指令分指令分发发模式、申模式、申购赎购赎回款到回款到帐帐的可用的可用时时点控制、提前点控制、提前冻结冻结 、回、回购购到期到期资
4、资金等金等B.B.股票池股票池,股票分股票分类类 股票池股票池类类型、股票池型、股票池级别级别、自定、自定义义行行业业分分类类等等C.C.风险风险控制控制设设置置 政策型政策型风风控、契控、契约约型型风风控、公司内部控、公司内部风风控控等等D.D.指令指令审审批管理批管理 工作工作组维护组维护，审审批批级别维护级别维护E.E.静静态风态风控控计计算算恒生电子股份有限公司|提纲提纲系统逻辑结构数据管理层次业务流程各模块功能-风险控制各模块功能-经理指令恒生电子股份有限公司|各模块功能各模块功能-经理指令经理指令A.A.组组合管理合管理 规规划基金投划基金投资组资组合、合、查询查询各种各种资产资产
5、配比情况等配比情况等B.B.交易所指令交易所指令 个股指令、多基金指令、个股指令、多基金指令、组组合指令、合指令、投票指令等投票指令等C.C.银银行行间间指令指令 银银行行间债间债券券买卖买卖指令、指令、质质押式回押式回购购指令等指令等D.D.指令指令查询查询恒生电子股份有限公司|提纲提纲系统逻辑结构数据管理层次业务流程各模块功能-风险控制各模块功能-经理指令各模块功能-交易员管理恒生电子股份有限公司|各模块功能各模块功能-交易管理交易管理A.A.指令分指令分发发 指令分指令分发发、交易、交易员维护员维护、自自动动分分发规则发规则等等B.B.证证券交易券交易 单单笔委托、批量委托、自笔委托、批
6、量委托、自动动交易、交易、组组合交易等合交易等C.C.银银行行间间交易交易 银银行行间债间债券券买卖买卖交易、交易、质质押式回押式回购购交易等交易等恒生电子股份有限公司|提纲提纲系统逻辑结构数据管理层次业务流程各模块功能-风险控制各模块功能-经理指令各模块功能-交易员管理各模块功能-财务管理恒生电子股份有限公司|各模块功能各模块功能-财务管理财务管理A.A.资资金管理金管理 资资金划金划拨拨、头头寸寸冻结冻结解解冻冻等等B.B.证证券管理券管理 证证券划券划拨拨、证证券成本券成本调调整、整、证证券券冻结冻结解解冻冻等等C.C.与估与估值值表表对帐对帐 会会计计科目管理、与估科目管理、与估值值表
7、表对帐对帐等等D.D.其他其他 结结算管理、算管理、银银行行间间在途在途业务业务管理管理等等恒生电子股份有限公司|提纲提纲系统逻辑结构数据管理层次业务流程各模块功能-风险控制各模块功能-经理指令各模块功能-交易员管理各模块功能-财务管理各模块功能-日终处理恒生电子股份有限公司|各模块功能各模块功能-日终清算日终清算A.A.清算文件路径清算文件路径维护维护B.B.日操作流程日操作流程 导导入入TATA数据、数据、导导入清算数据并做清算工作、入清算数据并做清算工作、导导入入估估值值表、与会表、与会计对帐计对帐等等恒生电子股份有限公司|接口文件路径维护接口文件路径维护恒生电子股份有限公司|日操作流程
8、控制日操作流程控制恒生电子股份有限公司|提纲提纲系统逻辑结构数据管理层次业务流程各模块功能-风险控制各模块功能-经理指令各模块功能-交易员管理各模块功能-财务管理各模块功能-日终处理各模块功能各模块功能-信息查询信息查询恒生电子股份有限公司|各模块功能各模块功能-信息查询信息查询A.A.综综合信息合信息查询查询 组组合合证证券、基金券、基金证证券、券、委托流水、成交回委托流水、成交回报报、基金基金资产标资产标准券等准券等查询查询功能功能B.B.报报表表汇总汇总 指令指令报报表、交易表、交易报报表、表、申申购赎购赎回回查询查询等等恒生电子股份有限公司|提纲提纲系统逻辑结构数据管理层次业务流程各模
9、块功能-风险控制各模块功能-经理指令各模块功能-交易员管理各模块功能-财务管理各模块功能-日终处理各模块功能-信息查询各模块功能-系统管理恒生电子股份有限公司|各模块功能各模块功能-系统管理系统管理A.A.转换转换机机设设置置 转换转换机任机任务务等等B.B.人人员权员权限管理限管理 操作操作员员管理、人管理、人员权员权限管理等限管理等C.C.系系统设统设置置 交易交易费费用、用、债债券属性、利率券属性、利率设设置、交易置、交易D.D.基金信息管理基金信息管理 新基金登新基金登记记、基金参数、基金参数维护维护、基金席位、基金股、基金席位、基金股东东、交易席位、交易席位维护维护等等E.E.证证券信息券信息维护维护 证证券模板、券模板、证证券券类别类别、证证券券资资料料维护维护等等演示完毕,谢谢！讲师：讲师：2008.3
