中国智库理论研究的最新进展与趋势.doc

中国智库理论研究的最新进展与趋势10085831（2016）02011906 一、引言 智库（Think Tank） 也称为思想库、智囊团或脑库。智库作为相对稳定且独立运作的政策研究和咨询机构，是实现决策科学化、民主化的一种制度和组织安排，发挥着抢占思想高地、提高决策质量、提升国家软实力的重要功能1。一般认为，智库研究的兴起背景与当代公共政策的特点和经济社会发展阶段密切相关，是信息革命和全球社会、经济、政治各方面发展的必然结果2。 国外学者对现代意义上的智库研究始于20世纪70年代初，中国学者的研究大致始于20世纪80年代3，近10年以来的研究逐渐有所升温，但真正开始重视智库研究的时间点则是2013年11月党的十八届三中全会的召开，该会通过的中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定明确提出了要加强“中国特色新型智库建设，建立健全决策咨询制度”，这是在中共中央文件中首次明确提出了“智库”概念。时隔不久，2014年2月10日教育部印发了中国特色新型高校智库建设推进计划，2015年1月中共中央办公厅、国务院办公厅又印发了关于加强中国特色新型智库建设的意见。以这些政策文件为新契机，全国范围内的智库建设和智库研究随即从点到面迅速发展起来， 学术界对智库的相应关注也越来越多。鉴于智库实践和智库理论研究方面迅速涌现的各种需求，笔者认为已有必要从智库研究现有的成果出发，系统地梳理和分析中国智库研究目前的进展和趋势，并在此基础上，提出若干对策和建议，以期能够服务和推动智库研究的进一步发展。 二、研究成果的检索途径和分析方法 为了尽可能比较系统地梳理和分析中国目前智库研究的现有成果，概括其最新进展与趋势，笔者为此选择了中文社会科学引文索引数据库（CSSCI）、中国知网优秀博硕士学位论文数据库、中国知网中国重要报纸数据库、中国知网中国重要会议数据库，以及百度网站等多种途径检索了相关文献。 考虑到研究文献中智库、思想库、智囊团和脑库等四个词汇的实际使用情况，本文在所有文献种类的检索中都同时全部包括了这四个相关词汇，检索的途径是“篇名”或“题名”中含有上述四个词汇的文献。同时，由于通过多次的文献初步检索和分析，发现中国知网的中国重要报纸数据库、中国重要会议数据库的检索结果中存在着较多的无用信息，为了保证来源文献数据的可靠性和可用性，本文在获得初步结果后都进行了进一步的认真筛选， 主要是删除了以下三类记录：一是没有作者信息的记录；二是确属于“简介”、“会议”、“通知”等类别的非学术文献； 三是经过判断确属重复和无关的文献。文献检索时间是2015年11月28日。 由于考虑到本文的研究目标是概括和分析国内智库理论研究的最新进展与趋势，因此本文的数据检索时间范围限定为2010-2015年这最近的56年（2015年的数据未齐）。数据分析的方法主要是文献计量法和内容分析法，分析的视角主要是文献数量分析、文献分布特征分析、文献主题分析和其他一些视角的文献特点分析。 三、智库理论研究的进展和趋势 （一）期刊论文分析 考虑到中国知网期刊全文数据库中的无效信息较多，不便于开展精准分析，因此本文选择CSSCI作为期刊论文样本的数据来源。经检索，共获得目标文献226篇。从年度分布角度统计，发现从2010年至2015年，其论文数量依次是25、17、30、37 、69 和48篇（2015年数据未齐），由此可见每年的发文量基本呈现增长态势。从第一作者分布角度统计，发现共涉及193位作者，其中只发表了1篇的作者有174位，发表了2篇的有13位，3篇及以上的6位。发文最多的是中国人民大学的王莉丽，共7篇；南京航空航天大学的徐晓虎排在第二，有6篇；后面的高产作者则有中国科学院国家科学图书馆兰州分馆的孙志茹（4篇），清华大学的胡鞍钢（3篇），北京师范大学的谷贤林（3篇）和山西大学的苏江丽（3篇）。另外，笔者还发现作者队伍组成中还有16位国外作者，如英国西苏格兰大学的波伊茨和哈特维希；美国宾州大学的麦克甘和詹姆斯?G等，这说明在目前阶段的研究中也非常重视对欧美国家智库研究成果的借鉴。 从发文单位的分布角度统计，发现共涉及130个单位。表1列出了发文量在3篇及以上的单位名称。中国人民大学发表的论文最多，共有14篇；排在第二的是清华大学，有9篇；南京大学和中国社会科学院则各发表了8篇，目前并列排在第三。表1所列的这些高产研究单位可以认为是中国目前智库研究领域的主要研究机构。 （二）博硕士学位论文分析 报纸文章相对于其他研究成果来说，其特征是时效最快、政策性强、视野也比较广泛，因此，对报纸文章的分析最能够快速地感知到国内的最新发展动态。中国知网中国重要报纸文献数据库中收录的2010-2015年期间的文献数量共有2 191篇。按年度分布角度统计，发现从2010年至2015年其论文数量依次是242、276、216、283、397和767篇，由于2015年的数据还未齐，估计该年的最终数据可能会接近千篇，由此可见近2年的发文量正呈现快速增长态势，而且这种趋势预计近年还将持续。从报纸种类的角度统计，发现共涉及356种，其中中国社会科学报的发文量排第一，共有212篇，远远超过其他报纸；光明日报共发文132篇，排第二；中国经济时报排第三，共发文109篇。16篇及以上的报纸名称见表4。 （四）会议论文分析 （五）学术著作分析 由于中国目前尚没有建立权威的图书数据库，因此本文采用了多种途径的检索方法，包括超星数字图书馆、武汉大学图书馆、百度网络检索等。结果共检索到以“智库”、“思想库”、“智囊团”和“脑库”等作为书名的著作37部。其中1981-2009年间出版12部，2010年及以后出版25部。因为检索途径的缺陷，上述检索结果中肯定还会有一部分遗漏，但也已经可以从这个检索结果中得到大致的结论。表7列出了2010年以后出版的部分著作名称。 由表7可知，目前国内关于智库研究的学术著作还非常少，主题也比较散乱。从学术著作的类型看，目前出版的图书主要有三类：一是国外专著的翻译出版；二是应用性和科普类的图书；三是比较系统的学术专著，这类图书的比例还比较低。从内容看，关于国外智库的介绍和研究的图书比例则占了一半以上。这些特点都说明了国内的智库研究在整体上尚处于正在起步的阶段。 四、小结和进一步的讨论 （一）对理论研究进展和趋势的基本概括 基于对上述5种理论研究成果的统计和对相关内容的阅读分析，可以概括出以下几点基本结论。 第一，近年来的研究成果数量呈逐年增长态势，最近2年来的情况尤为显著。这从期刊论文和报纸文献的增长速度方面可以得到最及时的观察。由于博硕士学位论文和学术专著的产出周期比较长，因此时间上会出现一定的滞后现象，预计23年后也会出现持续的逐年增长态势。 第二，目前的主要研究力量集中在二大系统：一是社科院系统，如中国社会科学院、上海社会科学院等；二是高校系统，如中国人民大学、清华大学、南京大学、南京航空航天大学、湖北大学、武汉大学等。从涉及的高校专业看，主要有行政管理、公共管理、国际政治、国际关系、外交学、外国语言文学、图书馆学和情报学等。 第三，研究主题方面可以分为二个大的版块，即关于智库的一般研究和总体研究；关于中国特色新型智库的研究。其中关于美国智库的研究、高校智库的研究、教育智库的研究、G20的研究，以及智库的功能、地位、作用、分类、对策等研究又是最主要的几个研究主题。 第四，目前的发展阶段属于初始阶段，即处于正在起步阶段。主要特征有：研究成果数量还比较少，但增长速度比较快；研究内容方面处于借鉴学习阶段，尤其是对美国的借鉴学习比较多；核心作者数量还很少，整体研究力量还很薄弱；研究成果的整体学术质量还有待提高，经验性、应用性、普及性的研究成果比例较高；散乱现象比较明显，规范性、系统性、理论性方面还比较薄弱。 （二）对策和建议 基于对上述5种理论研究成果的统计分析，以及在此基础上得出的对国内理论研究进展和趋势的基本判断，下面就如何加强国内智库理论研究提出以下几点对策和建议。 其一，进一步加强理论研究重要性的认识。近年来中国各级政府和学术界都对智库建设表现出了前所未有的重视，但智库建设毕竟是一项任务艰巨、规模宏大的系统工程，为了避免无序和低效，就必须要有清晰的建设、改革、发展的思路做指导，而这就必须依靠系统深入的理论研究予以保证和实现。 其二，进一步重视智库理论研究的系统化和规范化建构。由于目前中国的智库研究基本处于初始阶段，所以无论是选题还是研究成果，无论是研究力量还是指导思路，无论是研究成果的数量还是质量，都存在比较明显的散乱现象。因此，下一步必须要进一步重视理论研究的系统化和规范化建构。 其三，进一步重视信息管理视角下的智库研究。智库是人才库、知识库（数据库）的结合，无论是智库建设还是智库评价，实际上都离不开数据积累、数据库建设、数据挖掘、数据可视化呈现等方面的知识支撑，而这些知识基本可以用信息管理学、情报学、数据科学等概念来概括。因此，无论是智库建设、智库评价、智库研究，一般都离不开信息管理视角或说情报学视角、数据科学视角，由于这二者间的天然的内在联系，显然也值得我们特别重视，即应该充分运用信息化、数字化、数据化的理论、方法和技术进行智库建设、智库评价和智库研究。 其四，进一步重视定量方法的应用。智库建设是一项系统工程，也是一个典型的多学科交叉领域，这决定了智库理论的研究也必须采用多学科的研究方法，但目前的国内智库理论研究中，绝大部分采用定性研究方法，一小部分采用比较研究方法和小规模的问卷调查方法，而真正规范化的定量研究方法则还很少见，因此，随着研究问题范围的扩展、研究问题复杂性的增加，也必然要求我们重视定量研究方法的应用。