创新基金可行研究报告模板.doc

http:/www.docin.com/chess95660我国科技型中小企业技术创新基金可行性报告标准模版广东 公司提供人：广州市遨为信息咨询有限公司http:/www.docin.com/chess95660目 录目 录第一部分 项目概况1第二部分 企业概况2第一章 基本信息2第二章 管理团队2第三章 企业现有能力3第四章 企业发展历程及抵御风险能力5第三部分 项目技术与产品实现5第一章 项目基本情况5第二章 项目技术方案9一、项目总体技术概述9二、项目技术开发可行性错误！未定义书签。第三章 项目产品化12一、项目产品特性12二、项目产品生产方式及条件14三、产品化实施计划14第四部分 项目产品市场与竞争14第一章 市场概述15第二章 竞争优势分析15第三章 市场策略16第五部分 商业模式17第六部分 企业财务和项目融资17第一章 企业历史财务分析18一、近3年财务分析18二、对上年度财务报表中的主要科目进行分析说明18第二章 项目投融资19一、项目投资19二、项目融资20第三章 项目经济效益分析21一、项目产品生产规模及销量21二、项目产品生产成本21三、项目产品定价22四、基础财务数据22五、项目投资静态分析23六、企业发展预测23第七章 企业财务基本数据23第八部分 附录、数字化摘要信息26- 22 -科技型中小企业技术创新基金第一部分 项目概况项目名称：申报基金类型：申请创新基金申请基金路线：先申请地方创新基金，然后申请国家创新基金创新基金支持方式：（1）贷款贴息；（2）无偿资助是否留学人员创办企业：是、否 是否软件项目类：是、否是否高技术服务业：是、否 是否大学生创业：是、否是否科技企业孵化器内企业：是否 所在孵化器名称：项目起始时间：2010-6-1 计划完成时间：2012-5-30项目所属领域： 项目概述：专家评审第一眼项目总体情况的描述，包括：项目产品的定义及用途、采用的关键技术、技术的创新点、权威部门的技术鉴定情况、市场前景和目标客户、社会效益（对国民经济的贡献、对行业产业链的整体提升作用）、环保评价等内容。概述限500字以内，力求简练。第二部分 企业概况第一章 基本信息企业名称：员工总数：企业登记类型：(1) 国有企业 (2)集体企业 (3)股份合作企业 (4)联营企业 (5)有限责任公司 (6)股份有限公司 (7)私营企业 (8)港、澳、台商投资企业 (9)外商投资企业 企业特性：(1)国家火炬计划软件产业基地内企业 (2)认定的高新技术企业 (3)大专院校办的企业 (4)科研院所办的企业 (5)留学人员办的企业 (6)科研院所整体转制企业 (7)国家高新区内的企业 (8)国家创业服务中心内的企业 (10)其他 上年度缴税： 万元；创汇： 万元；上年研究开发经费： 万元生产类型：(1) 研发型：(2)生产型：第二章 管理团队1、核心团队（要体现企业家的素质）总经理：教育背景:（学历教育、专业/职业技能培训）工作业绩：（工作经历-与本项目行业相关，突出做过哪些管理岗位及成绩、突出创新意识、开拓能力）技术总监：（要体现相关的素质）教育背景:（学历教育、技能培训）与本项目的专业技术相关工作业绩：（工作经历-与本项目相关，前期工作经历对本项目有用，突出做过那些岗位及成绩、突出创新意识、开拓能力、与项目技术相关的技术专长）市场总监：教育背景:（学历教育、技能培训）工作业绩：（有过同行业营销管理工作经历，突出做过那些岗位及成绩、突出创新意识、开拓能力）注意：与本项目行业无关的工作经历不要写。财务总监：最好有会计师证书或会计上岗证。2、创业企业家介绍法人代表（董事长）：（要体现企业家的素质）教育背景:（学历教育、技能培训）工作业绩：（工作经历、创业历程，突出投资过那些企业、做过那些管理岗位及成绩、突出创新意识、开拓能力、专利著作、荣誉等）技术专长：注意：最好有海外经验或者是写成行业的领军人物。第三章 企业现有能力1、企业现有人力资源配置2、研发能力目前，公司科研开发团队共有博士 名、硕士 名、本科 名，其他 名。公司2007年研发投入资金为 万元，2008年研发投入资金为 万元。公司主要研究开发*为主，（和公司营业执照上的经营范围基本一致）已经完成的研发产品：*（本项目产品的前期产品或者系列产品）目前正进行开发的新产品有：*（本项目产品及升级系列产品）3、企业现有生产设施设备条件公司具备的生产条件：4、企业营销能力经营模式：市场策划能力、销售渠道等：5、资金管理能力（包括企业财务主管、会计的专业背景、专业证书获得情况（附复印件），企业财务管理状况及采取的相应措施；应收账款、应付账款的管理策略和回收及支付能力；是否得到过银行贷款并能够按期偿还，是否有银行颁发的资信等级证书。）6、其他特殊能力：不是强求要的已获得的质量认证、高新技术企业认证以及其他特殊资格或证明等。第四章 企业发展历程及抵御风险能力1、企业发展历程：最初成立情况及发展历程：重大项目开发与主要上市产品：重大融资事件：公司人员总数、总资产、净资产变化、主营业务收入、利润水平情况变化情况：最近一年要和审计报告一致。其他重大事件：2、曾经获得（或申请）过创新基金支持情况第三部分 项目技术与产品实现第一章 项目基本情况一、项目所涉及知识产权归属状况（以下选择其一）：（1）企业自行开发，本企业拥有完全的独立自主的知识产权（2）企业与其他科研机构联合开发，依照有关协议，本企业拥有该项技术的所有权；（3）企业与其他科研机构联合开发，依照有关协议，本企业拥有该项技术的使用权；（4）企业委托其他机构开发，依照有关协议，本企业拥有该项技术的所有权；（5）企业委托其他机构开发，依照有关协议，本企业拥有该项技术的使用权；（6）企业从其他机构合法受让，依照有关协议，本企业拥有该技术的所有权；（7）其他不会产生知识产权所有权和使用权争议的知识产权情况；二、项目技术来源：技术来源单位类别1、企业 2、大学 3、科研院所 4、其它单位技术来源单位名称产权归属及获得方式1、技术转让 2、技术出资 3、委托开发 4、共同开发科技计划项目类别1、国家自然科学基金 2、国家科技公关计划 3、"863"计划 4、国家重点基础研究计划（973计划） 4、国家级其它计划 5、省部级计划 6、地方科技计划 7、其他项目名称三、与项目相关的专利情况：专利号码专利名称专利类型专利权人名称性质（单位、个人）与项目单位关系专利进展情况专利范围注释：（1）专利权人是单位：与申报单位的关系（同一单位；是申报单位的主管单位；存在股权关系；不存在股权及主管关系；合作关系），（2）专利权人是个人:与申报单位的关系（法定代表人、技术负责人、股东、非股东）；（3）专利进展情况:申请、已签发受理通知书和专利申请号、签发授权通知书正在公告申请文件、已颁发专利证书）；（4）专利范围：国内专利、国际专利及申请地四、项目负责人及技术骨干情况：专业技术要与本项目有关，不能跨行业项目负责人姓名身份证号码目前与企业之间的关系学历毕业学校所学专业手机通信地址E-mail自我陈述：主要经历：（学习、工作经历）主要业绩：（突出完成了那些研发项目）技术特长：在本项目中：负责*具体工作技术骨干：（2-5名）姓名身份证号码目前与企业之间的关系学历毕业学校所学专业手机通信地址E-mail自我陈述：主要经历：（学习、工作经历）主要业绩：（突出完成了那些研发项目）技术特长：在本项目中：负责*具体工作姓名身份证号码目前与企业之间的关系学历毕业学校所学专业手机通信地址E-mail自我陈述：主要经历：（学习、工作经历）主要业绩：（突出完成了那些研发项目）技术特长：在本项目中：负责*具体工作姓名身份证号码目前与企业之间的关系学历毕业学校所学专业手机通信地址E-mail自我陈述：主要经历：（学习、工作经历）主要业绩：（突出完成了那些研发项目）技术特长：在本项目中：负责*具体工作第二章 项目技术方案一、项目总体技术概述（一） 总体技术方案1、项目所依据的技术原理：最好要有原理图或者示意图2、项目国内外研究开发现状国内外相关技术的研究、开发现状、存在的主要问题及近期发展趋势。本项目解决了什么相关的瓶颈问题？3项目主要研究内容描述研究内容及涉及的关键技术及技术指标(需描述产品结构图)描述项目的基本算法原理、产品结构组成、每个组成的功能、所采用技术等（此部分最好按要求画图说明）本部分内容，要重点突出，条理清晰，图文并茂。4、项目技术路线描述采用用什么技术开发项目、开发原则，说明研发工作中将采取的具体技术方法、工艺流程。可以画技术路线图、工艺流程图、本项目产品升级换代或者系列化开发的路线图5、项目技术先进性（技术含量），要有数据分析、对比。（二） 项目创新内容：申报创新基金的重中之重，要列条目并展开阐述，最少2页1、创新类别（可多选, 理论创新、应用创新、技术创新、工艺创新、结构创新）2、按创新点分条目描述创新内容 （突出创新程度、先进程度）如果是技术创新，请说明目前一般采用什么技术，申报项目对什么技术进行了创新；如果是结构创新、工艺创新，需进行新旧结构或工艺对比，并画出新旧结构图和工艺流程图。3、预计项目完成时达到的关键技术及技术指标（指标尽可能量化）（验收指标）最好量化，不能全部是文字。（要有合理性和实现的可能性）4、项目实现的质量标准类型、标准名称请选择：企业标准、行业标准、国家标准、国际标准、特殊标准5、通过本项目实施，企业新获得的相关证书情况企业获得质量认证体系证书：项目获得国家相关行业许可证：项目获得专利证书：项目获得技术、产品鉴定证书：（三）项目技术实现依据1、设计思想依据：（文献，或者专利，或发明等） 2、关键技术实现的依据：3、项目技术实现主要面临的风险及应对措施：三、项目技术成熟性1、 项目所处阶段：（研发、中试、批量生产、规模生产）2、 项目产品销售情况：（无销售、试销、批量）项目的关键技术成熟分析：采用的现有成熟关键技术：已攻克的关键技术：待研究的关键技术：评审时加分的内容：Ø 项目产品是否经过试用（已试用、尚未试用）、代表性的试用单位及试用时间、代表性的用户意见；Ø 项目产品是否通过技术检测（已检测、尚未检测）、检测单位、检测意见、检测时间；Ø 项目产品是否通过技术鉴定（已鉴定、尚未鉴定）、鉴定单位、鉴定意见、鉴定时间；Ø 项目产品是否已取得相关行业许可认证证书（已取得、未取得、不用取得）、其中已取得：认证证书的名称、认证单位、发证时间、有限期限；未取得：是否已提出申请、提出时间、欲获得的许可认证名称、预计获得时间。Ø 项目是否获得其它国家或部门（省部级以上）计划的支持（已获得、尚未获得）、其中已取得：计划的名称、获得支持的时间。3、项目实施风险及应对措施注意：风险写一些无关紧要的，不能是影响国家政策的风险，也不能是影响项目进展的风险，合理就行，最好是行业内企业都有的风险。第三章 项目产品化一、项目产品特性1、产品形态：指产品市场的主要表现形式。（以下选其一）Ø 最终消费产品Ø 工业产品Ø 工业中间产品Ø 技术贸易（包括转让）技术服务Ø 其它2、产品用途：3、产品性能比较优势：本产品性能、价格、成本等与国内、国外同类产品现行指标进行较详细的比较（可以列表说明）；对比项目4、现阶段本项目经济效益状况：因本项目新增就业人数：人本项目产品累计净利润：万元本项目产品累计销售收入：万元本项目产品累计缴税总额：万元本项目产品累计创汇：万美元二、项目产品生产方式及条件生产方式（自我加工；）：委托加工1、 生产工艺流程（软件除外）中必备的生产条件：2、 项目现有生产、加工条件：生产条件指保证生产正常进行所具备或处于的状况。3、 项目产业化还需要完备的设备、仪器，需要完善的生产条件：三、项目产品化实施计划1、项目所处阶段：（1）研发； （2）中试；（3）批量生产；（4）规模生产2、项目产品销售情况：（1）无销售；（2）试销；（3）批量3、产品化拟执行的质量标准类型：（1）国际标准；（2）国家标准；（3）行业标准；（4）地方标准；（5）企业标准；（6）其它4、项目产品化实施计划的具体进度安排，阶段目标及主要工作内容：项目产品化实施计划的具体进度安排需填写项目产品化的阶段目标及每个阶段主要工作内容：2010年5月-2010年*月:达到_目标，主要工作内容2010年*月-2011年*月:达到_目标，主要工作内容2011年*月-2012年*月:达到_目标，主要工作内容2012年*月-2012年5月:达到_目标，主要工作内容第四部分 项目产品市场与竞争第一章 市场概述(这部分重点强调产品的市场需求程度、产品与市场的同步性)1、行业及市场概述需要简要介绍行业状况、市场容量、要有数据分析、对比。2、项目产品的市场需求程度本产品的市场需求量的预测，必须客观，实事求是。分析该产品市场可接受的容量，国内、外市场在哪，主要市场在哪。3、 目标市场清晰阐述目标市场状况：规模、趋势、影响因素典型客户：列出典型用户，如XX公司、XX科研机构等第二章 竞争优势分析1、 项目产品的主要竞争者2、项目产品技术性能比较优势从产品的技术优势、营销优势、行业的认知、企业管理优势等多方面分析与市场同类产品的竞争优势。（根据主要竞争对手的情况，阐述本产品的竞争优势）可以列表说明，主要从竞争对手的产品性能、价格和企业实力（如：企业的规模、人员、技术实力、市场占有率）进行对比。对比项目本公司项 目某公司一项 目某公司二项 目某公司三项 目某公司四项 目3、项目产品其他市场竞争优势第三章 市场策略支持保障：（可包括下列内容：）1、人力资源规划：例如：市场营销人员招聘、培训、使用计划。2、资本运作：例如：股权性战略联盟（与竞争对手）进行营销与服务联盟、销售商、营销人员持股计划。3、管理规划：营销管理体制和领导体制，进行了部门的职能分解和岗位的职位描述。营销管理流程、考核指标体系的建立。4、其他策略例如：售后服务保障体系建设、市场信息数据库建设等第五部分 商业模式1、项目产品的开发、生产策略从利用企业优势、合理组合各种资源出发，描述对产品开发、生产、销售进行的合理策划，以提高产品综合竞争力，满足市场的需求，在较短时间内开发和生产出具有竞争力的产品。2、项目产品的市场营销策略制定产品市场的推广计划，制定产品销售计划，及制定计划时所采取的各种策略如渠道开发 ：主要销售的地区、领域、对象；是否已有相应的销售和服务网络，如果有，应加以描述，如果现在还没有，需描述建立此网络的计划和所需的资源。3、获利方式分析：盈利模式分析项目的获利方式（其中可分析技术的先进性对获利方式的贡献程度等），分析这种获利方式是否是最佳的，及持久性。4、公司治理结构及人力资源规划 5、企业未来1-5年的定位及发展规划提出（分析）企业未来1-5年的定位及发展规划。分析该项目的发展对企业成长的重要性，描述该项目在企业发展规划中所占份量（要有数据）。第六部分 企业财务和项目融资第一章 企业历史财务分析一、近3年财务分析年份总资产净资产主营业务收入净利润200720082009对近3年企业的总资产、净资产、主营业务收入、净利润的增减情况进行分析说明二、对上年度财务报表中的主要科目进行分析说明。1、应收账款：按照账龄分析法进行列示2、其他应收应付款：按照账龄分析法进行列示3、应付账款：要列示主要债权人、应付款金额、期限4、银行贷款：列示贷款明细表，包括贷款银行、贷款金额、贷款起止日期5、总收入：各构成部分按金额和占总收入的比重进行分析列示第二章 项目投融资（强调投资合理性）一、项目投资（强调合理性和真实性）近期项目完成的投资情况（上年度1月1日申报前一个月内）金额万元来源1、企业自有资金2、银行贷款3、财政资金4其他用途支出数量金额（万元） 设备1、设备1研发费用管理费用生产费用营销费用合计新增投资预算及依据固定资产投资万元流动资金投资万元测 算 依 据：客户必填写（1）新增固定资产投资估算表：（不得将基建和购买小汽车或消费性支出列入下表）（购买的设备要现实、诚实，专家非常看重此点）（包括厂房、设备、软件等） 项 目类 别单 价（万元）数 量总 价（万元）总 计（2）流动资金估算表：费用支出金额（万元）研发费用管理费用生产费用营销费用其 他合 计二、项目融资（计划新增投资）地方（已设立地方创新资金）立项上报为更好的完成本项目，本企业愿意自筹资金补足申请额和地方立项额之间的差异。企业自筹万元银行贷款万元财政拨款万元其中地方创新资金万元支持方式无偿资助其他万元申请国家创新基金本企业在获得地方创新基金支持后，（不继续 继续）申请国家创新基金，并且承诺：本企业愿意在获得地方立项支持后继续申请国家创新基金并承诺以自筹资金补足申请额和国家立项额之间的差异。是否申请国家创新基金是、否申请国家创新基金资助万元测算依据：1、企业自筹：自筹资金指企业为完成该项目所筹措的资金请填写企业自筹资金的方式、金额和预计到位时间，以及到位可行性分析。银行贷款：银行贷款的计划贷款额度、贷款用途和贷款实现的方式。其中：对于申请银行贷款的企业，需要企业提供以往同银行来往的贷款合同和执行情况，以及银行出具的信用评级文件。申请无偿资助的项目，要求企业有与申请创新基金数额等额以上的自有资金匹配。第三章 项目经济效益分析（强调合理性和可实现性）一、项目产品生产规模及销量。投产年份生产规模（万元）销售金额（万元）第一年(*年)第二年第三年第四年第五年相关分析二、项目产品生产成本：客户必填写1、项目产品生产成本的主要构成因素分析2、预测产品的单位成本单位生产成本:元或万元 直接材料12.5 燃料和动力2.5 直接人工6.5 制造费用17.5合计39注意:金额单位元或万元三、项目产品定价：客户必填写请根据产品的成本和市场分析，预测本项目产品进入市场的单位销售价格，并编制该项目五年的盈利预测，包括收入预测、成本预测、利润预测1、分析说明项目产品的价格2、定价策略四、基础财务数据本项目经济效益预测项目执行期内实现的经济效益预测因本项目新增就业人数人本项目产品累计净利润万元本项目产品累计销售收入万元本项目产品累计缴税总额万元本项目产品累计创汇万美元（折合）预测分析：项目产品从达产之日起连续5年的总销售收入、总成本费用和净利润五、项目投资静态分析六、企业发展预测项目完成时企业资产规模万元企业年销售收入万元企业人员总数人发展预测：第七章 企业财务基本数据计算投资回收期和投资利润率。静态分析指不考虑涨价、预备费及建设期部分资金的贷款利息等因素进行分析科目前两年（元）前一年（元）最近一个月（元）货币资金短期投资应收帐款其它应收帐款存货流动资金合计固定资产原值固定资产合计无形资产递延资产总资产短期借款应付帐款预收帐款应付工资其他应付款流动负债合计负债合计实收资本资本公积盈余公积未分配利润所有者权益合计主营业务收入主营业务成本经营费用主营业务利润营业费用管理费用财务费用营业利润投资收益营业外收入营业外支出其他业务利润利润总额净利润销售商品、提供劳务收到的现金购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流入小计构建固定资产、无形资产和其他长期投资所支付的现金投资活动产生的现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流入小计筹资活动产生的现金流出小计投资活动产生的现金流量净额现金及现金等价物净增加额第八部分 附录、数字化摘要信息附件索引信息：（每个附件都需要填写以下信息）名称持有单位发出单位签发编号签发时间有效期开始时间有效期结束时间说明描述（限制250字）数字化摘要根据附件材料信息填写序号附件名称1.企业营业执照、国税地税、公司章程、验资报告复印件（必须）2.全面审计报告（必须）3.资产负债表（审计单位盖章）（包含在审计报告中，必须）4.利润表（审计单位盖章）（包含在审计报告中，必须）5.现金流量表（审计单位盖章）（包含在审计报告中，必须）6.会计师事务所执业许可证 （包含在审计报告中，必须）7.注册会计师证书的复印件 （包含在审计报告中，必须）8.当月资产负债表（申报单位盖章）9.当月利润表（申报单位盖章）10.当月现金流量表（申报单位盖章）11.专利证书及专利说明书 12.技术合同（转让合同、合作合同等）13.查新报告（必须）14.项目列入国家、地方计划文件（合同）15.“863”专家组推荐意见16.科技成果（新产品）鉴定证书17.临床批文18.其他需要提供的附件材料19.高新技术企业证书20.药品GMP证书21.获奖证书22.质量体系，环境体系认证23.环境保护产品认定证书24.计量器具样机试验合格证书25.检测报告26.环保证明27.出口证明28.特殊产品生产许可证29.软件著作权登记证书30.通讯、电力入网证31.用户报告 （必须，需要知名客户）32.股东会议决议33.银行贷款承诺34.银行贷款合同、借款凭证、贷款付息单等35.其他需要提供的附件材料36.其他