供应商稽查基本知识.ppt
供应商稽查基本知识,编制:胡果,1.通过对供应商现场稽查去确认供应商的相关质量活动、质量计划、改善行动有无实际执行。 2.可以了解相关改善行动的有效性。 3.发现供应商质量体系中的不足或缺失。 4.了解供应商的订单、人员、材料、设备相关情况判断供应商适合的订单。 5.了解供应商相关协议执行情况。（备货协议、PCN。） 6.了解供应商的困难，为供应商解决问题,日常稽查的目的,日常稽查的主要内容,供应商纠正及预防措施的执行情况及效果。如VCAR8D。 供应商相关质量保证或提升计划的执行情况及效果。如定岗、增加外协管理、定期培训。 产品可靠性质量保证执行情况。如三级检验、气密测试。 新产品质量预防工作（FMEA） 我司产品供应商库存是否满足要求（原材料、半成品、成品） 供应商人员、设备是否充足、稳定,稽查前准备,一、确定稽查需求 新供应商导入稽查 合格供应商日常稽查 重大异常问题稽查,稽查前准备,二、组建稽查小组： 1.小组构成，一般不少于两人。组长一般由负责供应商管理的工程师或负责质量体系的工程师。组员可以包括但不限于：开发、质管、工艺人员，组长负责稽核工作统一及协调安排。 2.组员资质要求： A、对供应商供应的产品比较熟悉，具有相关产品 的专业知识。 B、对提供的产品具有一定的工艺工程经验。 C、熟悉质量体系及质量控制方法。 D、与自己的工作有较强的相关性。 安排稽查时一定目的性要强，从考虑主要要解决什么问题的角度来选择适当的小组成员。当然，日常稽查不比导入审核及年度审核，很多时候还是要我们自己来完成的。,稽查前准备,三、稽查计划编制 1.确定需要稽查的内容，制作检查表。如供应商现场审核报告、供应商三级检查表。日常审核需要总结供应商的相关改善报告、质量计划、定岗清单、相关备货协议等来制作检查表。 (导入审核及年度现场审核有固定的检查表，日常稽查需要按实际需要稽查的内容进行编制） 2.确定人员分工。一般按稽查成员自身比较熟悉的部门来分，如工艺负责生产、工艺、设备管理等，开发审核设计部门、质管负责质量管理部门。当然采购人员主要是看产能、备货情况等。 3.确定稽查时间。根据审核内容的多少及人员情况，估计需要的时间。与供应商确认审核日期。 稽查计划的编制目前没有固定格式，因为并不是一定需要书面保存，但在实际稽查中是需要的，它起到一个大纲的作用：什么时间？哪些人？去做什么？达到什么目的？,稽查前准备,四、日常稽查检查表编制 1.检查表的内容 例出稽查项目和要点，确保稽查覆盖面完整，主要解决一个“查什么”的问题。 明确稽查步骤和方法，进行抽样量的设计，主要解决一个“如何查”的问题。 一般查什么是比较明确的，出过什么问题，我们就查什么，但如何查却是比较困难的，没有对产品、工艺流程的一定程度了解，是很难着手的，附件8D知识中的一些内容会给大家一些思路。,稽查前准备,四、日常稽查检查表编制 2.检查表的作用-定心丸和备忘录 明确与稽查目标有关的样本（查什么可以得到想要的证据） 保持稽查目标明确、思路清晰 便于保持审核进度 减少重复和不必要的工作量 作为审核记录存档,稽查前准备,四、日常稽查查检表编制 检查表至少应包括： 稽查日期 稽查供应商 稽查人员 稽查项目（查什么） 稽查内容/方法(如何查) 稽查到的情况 稽查结论 前5项在稽查前编制，第6项在稽查时填写，第7项在稽查结束时总结而最关键的是第5项，我们需要事先就要考虑到去了该从哪些地方入手调查，这个是关键重点也是主要内容。 练习：根据附件内容编制对供应商日常改善措施的检查表,稽查前准备,五、突击稽查的准备工作 出现重大质量问题，供应商有可能会隐瞒不良的真正原因必需采取突击稽查 1.供应商有给出原因分析的，需要一一记录在稽查表上，稽查时一一验证。 2.供应商暂未找到原因的，可以要求其提供可能性的分析。 3.根据对产品及制程的了解，运用4M1E、鱼骨图等进行分析，并在稽查时验证。 4.考虑可能需要供应商配合做的相关实验。 5.检查过往不良记录、询问同类供应商、网上查询等 穷举可能的原因，在稽查时一一排除,稽查步骤,首次会议 （稽查前与供应商主要负责人员的碰头会，说明审核的目的、需要了解的内容，讨论稽查项目的先后次序，要求供应商指定相关的人员陪同及准备相关的资料。 开始稽查 检查文件、资料及现场稽查。审核一般是以文件 资料为主，而稽查主要是以现场为主。 末次会议 总结稽查到的问题，讨论改善措施。,现场稽查,一、稽查方法 提问与交谈 查阅文件和记录 现场观察,现场稽查,一、稽查方法 读-阅读体系等有关文件 问-提问有关作业要求和控制方法 谈-与特定人员座谈 听-注意倾听回答的要点 看-观看实际操作、产品状态、标识、人员资格、操作规程 查-查对数据、图表、报告和实物 记-记录已经得到证实的活动内容,现场稽查,二、面谈技巧： 正确提问 少说多听，尊重对方。说得少，听得多，说以提问或引导为主，避免长篇叙述自己的见解 保持融洽的面谈气氛 选择适当的面谈对象，比如所谈问题的具体操作者或负责人 保持礼貌，友善的面谈态度如：对误解有耐心，避免反驳对方的话，多用“请”及“谢谢”等；,现场稽查,二、提问方式： 开放式的提问 (没有固定答案，比较概括、抽象、范围较大的提问。如何、哪些） 如：为了满足这个岗位的要求，你们都做了哪些工作？） 封闭式的提问（有限制的答案，有特定指向，比较明确、具体的提问。做选择题一样，是或不是、有还是没有、对还是不对) 如：为了满足焊接岗位的要求，你们有没有培训焊接手法ESD？ 其他提问方式：思考性的提问（可围绕问题展开讨论以便获得更多信息的提问方式，如：“为什么？”“请告诉我，还有没有其他办法？ ”等。）,现场稽查,三、提问技巧： 观点明确，表达清楚 提问时考虑被问者的背景 注意对方表情和神态 不能建议或暗示某个答案 不要一次提几个问题 适时表达自自己的好意,现场稽查,四、聆听技巧： 保持平等真诚的态度 认真专注的听对方回答 及时准确的记录 及时反馈 多用开放式提问 鼓励对方尽可能的介绍情况,现场稽查,五、验证技巧 a） 有没有。不能因为回答得很圆满，稽查就到此止步，还要验证应具备的文件、记录等是否存在，是否符合要求； b） 做没做。不能因文件、记录准备得好，就认为符合要求了，还要进行现场观察、检查，判断实际是否做了； c) 做得怎样。不能因为已按文件做了，就认为符合要求了，还要检查实际做的结果是否有效，是否真正进入了受控状 例：1.你们有没有首件检验？有没有相关的文件规定？看相关文件；2.到现场观察有没有进行首检，有没有首件记录。3.抽检几个批次，检查相关记录。,现场稽查,六、 典型情况的应对技巧 实际审核中会遇到各种各样的人，由于这些人对审核持不同的看法，就会产生不同的态度，审核员应针对不同的情况采取适当的应对技巧。 1、 没问题型 表现：这种人试图使审核员产生“优秀”的看法，只给你看好的一面，对差的地方就搪塞了事。 应对技巧是：坚持全面审核，覆盖检查表内容。 2、 抵触型 表现：不欢迎任何批评，轻视审核员的意见，不与审核员合作。 应对技巧是：保持冷静，坚持审核，对查到的问题作清楚耐心的说明。 3、 掩盖型 表现：尽可能少说话、少回答问题，即使回答问题也兜个圈子，力图使审核员少了解真实情况。 应对技巧是：耐心、容忍，灵敏变换问法或直接查记录、查现场，直至达到目的。,现场稽查,六、 典型情况的应对技巧 4、 一问三不知型 表现：对所提问题以情况不熟悉为由不作回答。 应对技巧是：请求受审核方领导另派熟悉情况陪同人员； 5、 高谈阔论型 表现：对审核员提出的问题旁征博引。高谈阔论，与你进行理论探讨，想利用专业方面的优势震住审核员，减缓审核进度。 应对技巧是：及时插入最实际的问题，不与其辩论理论问题或技术问题。 6、 办不到型 表现：当审核员提出问题时，以实际行不通、做不到、没必要、太繁琐等为理由向你解释，不肯确认问题。 应对技巧是：清楚、耐心地说明这是标准的要求，审核是标准与实际核对的过程。 7、 主动暴露型 表现：向审核员介绍存在的问题，并推卸责任。 应对技巧是：核实其介绍的问题，但不可介入受审核方的人际矛盾。,现场稽查,六、 典型情况的应对技巧 8、 求饶型 表现：承认审核员查到的问题，但要求审核员高抬贵手，不要判不合格项，并表示立即纠正。 应对技巧是：坚持原则，但对受审核方可表示同情，持理解的态度。 9、 故意拖延型 表现：千方百计转移审核员的审核目标、精力和时间，你让他取资料，他迟迟不提供过来，你让他介绍，他海阔天空吹一通；或者口才特好，总爱主动介绍一些无关的情况；或者经常溜号，要寻找才来等。 应对技巧是：尽量避免做不相干的事，周密计划，保持审核目标明确，要主动客气地打断不相干的介绍，催促受审核方提交资料，不与人深入地讨论问题等。 10、 过度热情型 表现：对审核员非常客气热情，泡茶递烟供水果等，以此淡化审核气氛。 应对技巧是：审核时尽量少应酬，通常不吃水果之类的食物，客气但严肃。,稽查总结,对所有稽查的项目进行汇总，确定稽查结果 向供应商通报稽查结果 要求供应商对不符合要求的项目进行改善 完善稽查报告存档,END 谢谢,
