SWI印刷业职业健康安全管理体系专业审核作业指导书D（DOC）.doc

SWI09 印刷业职业健康安全管理体系专业审核作业指导书 F/0 印 刷 业职业健康安全管理体系专业审核作业指导书目 录1.前言11 目的22 范围23 引用文件24定义25 产品/服务范围、特点与专业代码26 业务/服务流程26.1 行业特点26.2 生产流程及设备37 关键职业安全健康活动37.1 危险危害因素及影响37.2 相应的治理措施37.3 应注意的非常事故38 相关法律法规及其他要求4北京中水卓越认证有限公司 2/10 实施日期：2013年1月10日前 言编制本作业指导书的目的是：结合印刷行业的产品特点，指导专业审核员根据GB/T28001-2011标准和印刷行业的特定要求，对印刷行业的职业安全健康管理体系实施现场审核，判定其是否符合GB/T28001-2011职业安全健康管理体系 要求并满足顾客和适用法规的要求，从而达到顾客满意。职业安全健康管理体系审核作业指导书（通用）为各种类型组织的职业安全健康管理体系认证审核提供了指南。本作业指导书是对印刷企业实施职业安全健康管理体系认证审核提供了专业性指南，以确保审核的一致性和有效性。附录 相关法律法规； 编制：巩方静审核：李为民批准：高平1 目的为指导审核人员有效地开展印刷业职业健康安全管理体系认证审核，特编制本作业指导书。2 范围本指导书针对行业的特点，从原材料采购、组织印刷产品生产、检验、仓储过程涉及到的危险源辨识评价、适用法律法规遵循情况、运行控制、监视与测量等职业安全健康管理体系主要过程的认证审核要点作出了规定，描述了印刷业的基本生产工艺流程，列出了本行业适用的法律法规和标准，本指导书仅适应于印刷业职业安全健康管理体系的认证审核。3 引用文件GB/T19000-2008 idt ISO9000:2005质量管理体系基础和术语GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 要求ISO19011:2003 质量管理体系或（和）环境管理体系审核指南职业安全健康管理体系审核作业指导书（通用）4 定义无5 产品/服务范围、特点与专业代码行业特点：印刷业生产是从纸张、纸板、塑料薄膜、薄铁板、油墨等为主要原材料的加工制造业，生产类型较多，如胶印、彩印、丝印等，原料广泛，产品种类繁多。书籍印刷、海板、广告画册、各类纸制办公用品、精美（纸、铁）彩盒挂历、礼品纸袋、瓦愣纸箱，各种产品的塑料彩印复合薄膜，包装袋、塑料画片等。该行业的特点是生产过程中有很大部分成品需手工作业，属劳动密集型；生产同类产品，其规模可大可小、厂房、设施，设备各不相同，但主要设备原材料、生产过程大致相同，生产中涉及的危害因素主要有火灾、危险化学品泄漏，压力容器爆炸、光电热轴射、有毒有害气体中毒，机械伤人等。在审核过程中如何对危险因素进行辨识，评价并控制防止安全事故的发生，要根据具体的产品、工艺流程、设备设施、工作环境、原材料、成品的搬运贮存，外来人员的管理等特点进行分析、辨识、评价与控制。专业代码：096 业务/服务流程1）以印刷教材的生产工艺流程为例：主要原材料 原材料检验 按订单做样品 制作菲林 制版切料 胶印 折页 排书 包本 包装入库 出货2）使用设备生产过程中使用的主要设备有：切纸机、胶印机、彩印机、过油机、磨光机、过胶机、折页机、排书机、包本机、打钉机等。7 关键职业安全健康活动7.1危险危害因素及影响1）火灾，印刷企业为一级防火单位，仓库中贮存的原材料及成品多为易燃物，厂区内明火、静电火花、加热装置、雷击等都有可能导致着火，造成人员伤亡和财产损失。2）危险化学品泄漏，印刷业使用的辅料、油黑、汽油、天那水、胶、酒精、白电油等多为危险化学品，其泄漏、可引发火灾或污染环境。3）有毒有害气体中毒，印刷生产现场中生产过程使用的清洗剂多为有机溶剂。如：天那水、甲苯、二甲苯等，这些有毒有害气体经常接触会使人中毒，泄漏会引发火灾。4）机械伤人，生产现场使用的切纸机、印刷机、折页机、打钉机、皮带轮、传送机、空压机等设备运转中，存在机械伤人的可能，严重者可致残。5）高压触电，生产现场配置各种电器设备，开关柜，电脑自动系列控制柜等存在可能导致人员触电的隐患。6)高温烫伤，特殊印刷工艺情况下，伴有高温材料的使用，操作不当易引起烫伤。7.2 相应的治理措施1）火灾：a)按国家有关规定严格执行一级防火企业的各项控制；b)规范纸张仓库管理、库内及附近区域严禁明火；c)设置避雷装置；d)配备消防灭火装置。2）危险化学品泄漏：a)化学危险品辅料单独存放，加强仓库管理；b)加强个体防护；c)员工培训急救知识。3）有毒有害气体中毒：a)加强车间通风，设备日常检查；b)给员工培训急知识；c)发放必要的劳动保护用品；d)经常接触有毒易挥发溶剂的人员定期体检。4）机械伤人：a)转动传送设备安装防护罩；b)培训员工正确操作知识；c)佩带劳动防护用品。5）高压触电：a)设置警示标识；b)日常电器设备专人管理，定期维护检修；c)给员工进行触电急救知识培训。6)高温烫伤：a)设置警示标识；b)培训员工正确操作知识；c)发放必要的劳动保护用品。7.3 应注意的非常事故1）火灾；2）天那水、有毒溶剂的泄漏；3）甲苯、二甲苯等有毒挥发气体中毒；4）压力容器贮气罐爆炸，机械伤人。8 审核要点与审核方法本指导书主要是根据印刷业生产管理特点，就标准条款4.3.1,4.3.3,4.3.4,4.4.2,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.2,简要描述其审核要点与审核方法.其他标准条款的审核可参照通用的职业健康安全管理体系审核作业指导书（通用）ZY-E-00F）。序号主要过程的关键安全活动对应标准条款通常涉及的职能部门/单位审核要点和取证方法1对危险源的充分识别及合理评价4.3.1领导层、行政部审核要点:1、 应参照本指导书“6关键安全活动过程与主要危险源”，重点从原材料采购、组织印刷产品生产、检验、仓储过程、服务等关键活动过程，充分识别危险源。2、 重大危险源，可能涉及火灾爆炸，危险化学品泄漏，有毒有害气体中毒，机械伤害、高压触电、高温烫伤等。取证方法1、 查危险源识别记录是否齐全完善？检查充分性。2、 查重在危险源清单及风险评价记录是否齐全完善？检查合理性。是否针对重大危险源制定了必要的控制措施。2安全目标的建立和实施4.3.3领导层/行政部/生产部审核要点：1、 依据重大危险源制定安全目标，充分体印刷业的生产管理特点。2、 目标应分解到相关职能和层次。3、 目标应符合安全方针、法规和其他要求，包括对措施改进的承诺。4、 可行时，目标尽可能量化，便于考核评价。取证方法：1、 查目标是否与重大危险源相适宜？2、 目标是否分解到相关部门并组织实施？3、 目标是否可测，并考评实现情况。3安全管理方案的制定和实施434领导层/行政部/质管、仓管、生产部门审核要点：1、 依据安全方针和目标制定安全管理方案充分体现印刷业生产管理特点2、 方案应明确规定，实现目标的有关部门的职责权限、方法和时间表。3、 定期且在计划期内对方案进行评审，必要时针对有关重大变化对方案进行修改。取证方法：1、 查管理方案是否与安全目标相一致辞，并体现印刷业生产管理特点？2、 管理方案是否明确规定了实现目标的有关部门的职责权限、方法和时间表。3、 是否定期且按计划期对管理方案进行评审？4、 是否保存了管理方案实施、评审、修正等记录？4人员培训、意识和能力控制442人事部/培训部审核要点：1、 重点岗位人员（包括原材料采购、仓管、生产、检验、公务执勤车驾驶、食堂后勤等人员）应具备教育、培训、经历等相适应的上岗能力。2、 对参与有毒溶剂的泄漏、有毒挥发气体中毒、机械伤害、火灾爆炸等有关人员，要定期组织模拟演练训练，掌握相关技术业务要求。3、 特殊工种人员应持证上岗（包括驾驶员、维修工、电工、电焊工、厨师等）。取证方法：1、 查是否制定了重要岗位人员的任职条件，目前岗位人员能否胜任其岗位工作？2、 培训是否包括有关安全法律、法规、安全方针、目标、重在危险源控制等内容？效果如何？3、 特殊工种人员是否有有效的资格证书？厨师等食堂服务人员是否有健康证？5现场安全运行控制（基本上按过程流程描述）原材料采购、验收，印刷，后整理、检验包装入库。446设备部/供应部/质管部/生产部/仓库/食堂/宿舍审核要点：1、 安全管理的组织结构。是否合理，是否配备合格的安全管理人员。2、 物料管理。所使用的原料广泛，产品种类繁多，如纸张、纸板、塑料薄膜、薄铁板、油墨等。制定运行控制措施并实施。3、 厂房、设备等硬件设施配置。设计选型符合规定，通过消防验收。4、 人员安全意识。对重要岗位人员（如纸张、危险化学品仓库管理员、电工、焊工、叉车工等）的安全意识及应急求援知识抽查审核。5、 安全管理规定及实施。审核各岗位获取有效作业指导书的情况，检查运行控制记录。6、 人员防护。在审核工艺过程各工序的运行控制中，要重点审核如何保证各工序人员的健康安全，防护措施是否足够， 7、 消防管理。应急求援方法是否有效。取证方法：1、查重大危险源清单及是否有效控制？2、查企业开展“三同时”的资料。3、查运行控制程序、安全操作规程的编制发布情况、运行记录及现场安全管理情况。4、 查重要设备选型、定期检查、维护的证据5、 查物料的管理规定、危化品的MSDS及现场管理情况6、 查特殊工种人员是否具有有效资格证件？查三级安全教育开展记录7、 查个人防护用品发放记录及现场佩戴使用情况。8、 查维护过程的警示标识和作业人员的安全防护措施是否符合要求？9、 查监控系统消防设备是否是否有效运作？应急方案是否完善有效？对相关方是否实施有效监控？6应急准备和响应447安保部、生产部、设备部审核要点：1、 针对火灾爆炸触电事故，机械伤人事故，化学危险品泄漏以及中毒、治安伤害（抢劫盗窃）等情况制定切实可行的应急准备和响应预案。2、 要组织相关人员学习、演练、熟知预案。3、 应定期和不定期组织评审预案的可行性、有效性、尤其是在事件或紧急情况发生后。取证方法：1、 查应急准备和响应预案的包含项目、职责、分工、联系方法、培训演练、处理程序、方法等内容是否切实可行？2、 是否组织了培训演练？发现问题是否得到改正？提供相关记录。3、 抽查相关人员是否知会预案内容？4、 是否组织评审了预案？提供评审记录。是否应用预案处理了发生的事故、事件？提供相关处理记录。7安全监测（绩效测量和监视）451办公室、安保部审核要点：1、 制定安全绩效监测程序方法并实施。其内容应包括对安全目标、管理方案、重大危险源控制措施等的监测。2、 对安全目标、管理方案执行情况实施检查。3、 对重大危险源控制措施执行情况实施检查。4、 建立安全监测系统，统一协调管理安全绩效的监视测量。5、 配置必要的安全监测器具，定期检定。6、 对相关方的安全行为进行检查监督。取证方法：1、 是否制定了安全绩效监测程序方法？2、 是否对安全目标、管理方案进行了检查？实现程度如何？3、 是否对重大危险源控制措施进行了检查？控制措施是否切实可行、有效？4、 审核安全生产检查情况，查看隐患整改效果与验证情况。5、 安全监测系统运行机制是否健全并有效运行？6、 审核相关特种设备、安全检测设备如安全阀、压力表、有害气体浓度检测仪的检定情况。7、 审核消防验收、防雷验收、有害作业场所监测结果8、 审核有害作业人员体检记录9、 对相关方的安全行为是否进行了检查并符合规定。10、 安全监测记录是否齐全符合要求？8事故、事件的分析处理452办公室审核要点：1、 制定事故、事件等不符合处理控制程序并实施。2、 建立事故、事件的登记台账。3、 按标准和行业规定对事故、事件进行分析处理和制定适宜的纠正措施，并形成规范的记录。4、 收下措施在实施前，应先通过风险评价过程进行评审，形成记录。5、 其他审核，按通用审核指导书。取证方法：1、 是否制定并实施事故、事件等的不符合处理控制程序？2、 是否建立事故、事件的登记台账？3、 是否能提供对事故、事件进行分析处理和采取纠正措施的规范记录？4、 是否能提供纠正措施实施臆的风险评价记录？其他方面：1）收集企业相关资料，现场查看厂区的地理位置及环境，包括：·了解厂区附近的企业与居民区分布、道路情况；·了解厂区内危险化学品的使用情况及存放位置；·了解主要设备设施、车间工作环境等情况；·了解一级重点防火行业，以往发生火灾、安全事故或职业病发病的情况；·结合印刷行业特点审核职业健康安全方针及目标；·应突出“予防为主”的方针，对新产品策划，技术改造基建施工过程中存在的危险因素，应识别、评价和控制。2）危险因素辨识是否全面，尤其是对火灾、危险化学品泄漏，有毒有害气体中毒等危险因素应识别、评估和控制。3）审核风险评价的方法是否适宜，确定危险因素的风险级别是否合理，相应的控制措施是否满足有关法律法规要求并具有可操作性。4）审核法律法规及其他要求的收集是否全面，收集渠道及更新方法是否有效。5）审核目标指标是否合理、明确，相应的管理方案是否可实施，职责规定是否清楚并有具体的时间表。6）审核安全管理的组织结构是否合理，是否配备合格的安全管理人员。7）对重要岗位人员（如纸张、危险化学品仓库管理员、电工、焊工、叉车工等）的安全意识及应急求援知识抽查审核。8）审核各岗位获取有效作业指导书的情况，检查运行控制记录。9）在审核工艺过程各工序的运行控制中，要重点审核如何保证各工序人员的健康安全，防护措施是否足够，应急求援方法是否有效。10）审核安全生产检查情况，查看隐患整改效果与验证情况。11）审核相关安全检测设备如安全阀、压力表、有害气体浓度检测仪的检定情况。12）审核收集的法律法规及其他要求符合性评价的结果是否满足要求。13）审核内审的效果、范围、频次及内审记录。14）审核管理评审是否对体系的适宜性、充分性和有效性进行评价，是否提出了持续改进的方向，评审记录是否齐全。9 法规与技术标准/规范要求的检查方法中华人民共和国安全生产法中华人民共和国传染病防治法中华人民共和国妇女权益保障法中华人民共和国劳动法中华人民共和国食品安全法中华人民共和国突发事件应对法中华人民共和国未成年人保护法中华人民共和国职业病防治法尘肺病防治条例 道路交通安全法实施条例工伤保险条例劳动保障监察条例生产安全事故报告和调查处理条例食品安全法实施条例使用有毒物品作业场所劳动保护条例特种设备安全监察条例危险化学品安全管理条例安全生产培训管理办法工作场所职业卫生监督管理规定女职工劳动保护特别规定生产安全事故应急预案管理办法食品安全法实施细则特种设备质量监督与安全监察规定特种设备作业人员监督管理办法用人单位职业健康监护监督管理办法职业病危害项目申报办法印刷业管理条例CY/T30 印刷技术、胶印印版制作CY/T24 色彩复制网线角度GB/T14705 报纸印刷品质量要求及检验方法GB/T788 图书和杂志开本及其幅面尺寸 GB3096 城市区域环境噪声标准GB/T 7707 凹版印刷装潢品GB/T 17497 柔性版印刷装潢品GB/T18724 印刷技术 印刷品及印刷油墨的耐酸性测定CT/T6 凹版印刷品质量要求与检验方法CY/T49.1商业票据印制 第1部分：通用技术要求CY/T49.2商业票据印制 第2部分：折叠式票据CY/T49.3商业票据印制 第3部分：卷式票据CY/T49.4商业票据印制 第4部分：商业票据印制北京中水卓越认证有限公司 8 / 10 生效日期：2013年01月10日