【工作总结】证券公司年终个人工作总结【三篇】.docx

第 1 页 证券公司年终个人工作总结【三篇】 特征码 PEFWZdAyoXYXcMUIHWTb 篇一 即将过去的 20XX年,是我过得很艰难的一年。在大盘接近 1949点的时候我感到了痛苦,此时我就在想,一定要把自己充实 起来,要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明 了我的想法的正确,这更坚定了我的信念,要不断地去学习,充实 自己,也只有这样才能和公司共同成长。 回顾一年的工作,我在很多方面做的都不够好。 第一,在大盘的不断下跌中,客户大都套牢,特别是跌破 2300点的时候,客户抱怨很大,我也逐渐失去了开发新客户的勇 气,留下来的电话回访也不是很及时,但是服务仍在持续。这也 是面临的问题。 第 2 页 第二,在产品销售方面,做的不够好,一年仅卖了 47万的产 品。在公司的转型中,没有做好,在今后当中加倍努力。 第三,专业知识不充足,客户提问的一些问题不能给予及时、 很好的解答。 第四,对已经开发的客户不是非常了解,客户的风险承受能 力不清楚,客户的资产配置没能提供合理的建议。 第五,同银行的关系没有处理好,所以我以前的客户中很少 有银行给介绍的。 鉴于以上,我决定新的一年里从下面几方面去努力。 第一,后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品,然后 向客户推介。现在公司推出了添富快线,后期可以利用它来服务 客户,向潜在客户宣添富快线,吸引客户。利用公司的力量来服 务好客户,让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服 务认可后向客户要转介绍,要求客户把身边做股票的朋友介绍过 来。 第二,加强营销技术的学习。跟上公司的步伐,新的一年的 第 3 页 我的目标是销售 20XX万理财产品。 第三,了解客户的需求,根据客户不同的风险承受能力及行 情,建议客户配置不同的资产,比如:股票,基金,融资融券,货币 型基金,银行短期理财。 第四,维护好同银行的关系,关键时点问银行要求客户介绍。 20XX,即将逝去,但 20XX就在你我眼前。相信只有主动出击的人,才 会有成功的机会。让我们一起加油,完成自己的业绩。去创造属 于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火,也祝愿 大家的业绩越做越好。 篇二 时光飞逝,犹如白驹过隙。在即将过去的 20XX年,证券行业 迎来了更多的机遇和更为激烈的挑战。*的大厦不是一天建成 的,发挥众人的智慧,把个人正确思想,那就是崛起*证券的精神 和信心,变成群体的思维,落实于群体行为,从而把个体事业,变 为集体的追求。 20XX 年我主要的工作如下: 第 4 页 1.近一年来,随着市场竞争压力的加剧,来营业部谈费率、 转托管的客户异常的多,我因为身处前台,所以接触了很多这样 的客户,和客户谈费率、套近乎,这样的工作已经是日常工作重 要的组成部分,在与这样客户的交谈中,我深知攻城为下、攻心 为上的策略,与客户建立感情基础是能不能把客户留下的关键, 对于一些市值较大,需求较为复杂的客户要求转托管的,我即尽 人之所能事,通过自己的努力,通过同事们的帮助,对证券市场股 民心态的有了更为深层次的认识。 2.在县城拓展客户,寻找营业部的下线,先后到*、*苦苦 寻觅发展经纪人,最后在*发展了一名兼职经纪人。 3.手机营销的工作,自从总部反动了“手机证券”营销的吹 风行动以来,我一直给周边的客户营销我公司的炒股手机,以配 合总部的这次营销行动,最后成功的营销了*客户愿意使用本公 司的炒股掌上机。 4.短信咨询的工作,因公司在移动平台的使用上,耗资巨大, 总部已察觉此问题,长此以往要做冤大头,遂发号各营业部立即 停止使用该移动短信平台,改用由移动研发的经济实用新型的次 一代短信工具移动飞信。当然,要想发飞信,就得加飞信!客服 部在一段时间内完成了由原有移动短信平台向移动飞信转轨加 第 5 页 兼顾的初步工作,本人认真的配合客服部的方经理的工作。 5.本人在营业部从事了咨询的工作。 “咨询工作不好做”这 是一句从老工作人员中常听到的话,的确也是如此!我在从事这 项工作的时候具体表现为,每天早上结合当天晨会的精要给个位 投资者发送当天盘面的看法以及个股的推荐,对营业部 qq群的 维护。客户水平参差不齐,有的口味重,有的口味淡,真是众口难 调!做好这项工作还是要多加强学习,积累经验,把自己水平提高 是硬道理啊! 6.与客户建立长久的合作感情,客户是我们的生活的源泉, 是我们公司事业长青之树的根基,为了这一点,我和客服部的同 仁常常月黑风高的潜入客户家中做客户工作,虽然有时候客户给 我们冷脸看,但是我们希望用我们胸中的热情去融化客户心中的 那块坚冰,正是因为这样,一些客户和我们成为了忘年交。 7.配合电脑部做好机房测试工作,机房历来有营业部的心脏 之称,机房的安全是营业部能安全正常运营的保证,所以营业部 周六常常出现我的身影,因为我在做测试。 8.最近行情比较活跃,董事长号召我们要走出去,要做行商。 所以市场部常常深入到人民群众中间去搞宣传,搞营销。我随他 第 6 页 们先后走访了*小区、*小区、*小区、*公园等地,从这些活 动中认识到了我们要以人民群众喜闻乐见的形式去营销我们公 司,才能收到事半功倍的效果。 千里之行,始于足下。我相信在董事长大视野、大发展、大 开放思路的指引下,只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习, 我们必将站上胜利的巅峰。 篇三 20XX 年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调 试上线及其它工程实施工作。 工作主要成绩如下: 1、20XX 年由于一些客观原因,如人员离职、借调、工程任 务比较紧张、人员比较紧张的情况下,沈阳金证的大部分技术支 持工作都是我来负责的,其中包括柜台系统、外围系统、银证产 品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份, 公司推出剩余配售产品后,由于沈阳地区安装比较早,一方面需 要尽快、尽早地把它吃透、学精,为开拓市场时提供好技术支持,另 一方面在客户使用过程中遇到各种问题,我都把他详细归类,哪 第 7 页 些是理解、使用上的错误,哪些是程序错误、哪些是程序有待完 善的,必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中,不同 客户有不同需求,也要进行相应地程序修改来满足需求。总之, 在人员紧缺的情况下,尽量把服务做得细致到位,让客户感觉到 我们的技术服务没有打折。 2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数 据合并至热闹路营业部,同时从友好街系统内分离另外两营业部 的数据,实现了三家营业部在同一日顺利过渡。 3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目 实施。在时间紧张、问题较多的情况下,我们得到了各方面、各 部门人员的协助,终于比较顺利地完成了任务。 4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。 5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。 6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。 7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工 第 8 页 作。 8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。 9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。 从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、 开发能力、工程项目经验上都有了提高,无论从问题的分析解决 能力,项目实施经验上都有了进步,对一些新产品,如内嵌和通用 版剩余配售有了深入了解;对其它 xone、移动柜台、开放式基 金代销系统等也有了一些基本了解。 成绩的取得究其原因,主要是因为: 1、在工作中不断积累总结,不放过任何一个小问题,深入找 出问题出现原因。 2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工 作,比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理,前后 台间关系,数据流向、资金流向等问题。 第 9 页 3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业 务知识和柜台系统熟悉。 4、正在实施的电话银行中间件接口调试,由起初对业务的 不了解,到现在对已经对流程有了清晰了解,增强了分析处理问 题能力,并有信心把它完成好。 在工作中存在问题与不足: 1、技术业务还有待深入全面了解。 2、对网络方面知识和动手能力有待加强。 3、在维护或工程实施中,没注重对关键问题总结,并形成文 档,这样便于大家来共享,减少不必要的重复劳动,提高部门的工 作效率。 4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务,新知识,做到 知识的更新。 改进措施: 第 10 页 1、平时注重知识技能积累,刻苦钻研,在边学习边实践中成 长。 2、加强网络方面的学习,有机会多参加相关方面培训。 3、在工作中善于总结,对典型、关键问题解决注意整理,形 成文档,希望部门加强这方面的交流、监督。 4、主动争取新业务工程实施机会,在实践中学习。 5、对公司推出的新产品及时了解。 20XX 年工作计划: 1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。 2、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提 高。 3、在工程实施过程中,争取保质保量完成同时,加强沟通、 协调能力。部门及公司下一步发展的建议 第 11 页 部门: 1、加强部门维护、工程方面的管理,加强管理监督,有始有 终。 2、对工程、加班情况能形成制度,进行串休。 3、部门能有一个值班手机。 公司: 1、多提供一些培训机会给大家。 2、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核,形成竞争 的机制,适当地采取奖惩的制度,这样才有利用发挥员工的积极 性。 3、多组织一些集体活动,这样大家沟通交流机会多些,从而 加强集体团队协作精神。 第 12 页