湖北省交通运输工程建设企业安全标准化考评实施细则.doc

1 湖北省交通运输工程建设企业湖北省交通运输工程建设企业 安安全全生生产产标标准准化化考考评评 实实施施细细则则 湖北省交通运输厅 2 目 录 第一章第一章 总总 则则4 4 第二章第二章 职职 责责6 6 第三章第三章 考评申请与受理考评申请与受理 8 8 第四章第四章 考评考评1010 第五章第五章 考评结论认定与发证考评结论认定与发证1818 第六章第六章 换证考评与附加考评换证考评与附加考评1919 第七章第七章 附则附则2020 附件附件 1 1：首次会议内容：首次会议内容2121 附件附件 2 2：末次会议内容：末次会议内容2121 附件附件 3 3：考评流程图：考评流程图2323 附件附件 4 4：考评工作表格目录：考评工作表格目录2424 4-14-1：AP-HB-TGC-01AP-HB-TGC-01 考评申请表考评申请表2525 4-24-2：AP-HB-JTGC-02AP-HB-JTGC-02 企业申请材料登记表企业申请材料登记表2626 4-34-3：APAPHBJTGCHBJTGC0303 考评任务通知书考评任务通知书2727 4-44-4：AP-HB-JTGC-04AP-HB-JTGC-04 企业申请材料评审表企业申请材料评审表2828 4-54-5：AP-HB-JTGC-05AP-HB-JTGC-05 考评组长任命书考评组长任命书3030 3 4-64-6：AP-HB-JTGC-06AP-HB-JTGC-06 考评计划考评计划3131 4-74-7：AP-HB-JTGC-07AP-HB-JTGC-07 考评首（末）次会议签到表考评首（末）次会议签到表3434 4-94-9：AP-HB-JTGC-09AP-HB-JTGC-09 评分汇总表评分汇总表35 4-104-10：AP-HB-JTGC-10AP-HB-JTGC-10 存在问题及整改要求存在问题及整改要求3636 4-114-11：AP-HB-JTGC-11AP-HB-JTGC-11 考评报告考评报告 3737 4-124-12：AP-HB-JTGC-12AP-HB-JTGC-12 问题整改验证问题整改验证4343 4-134-13：AP-HB-JTGC-13AP-HB-JTGC-13 考评案卷目录考评案卷目录4444 附件附件 5 5：考评评审报告：考评评审报告4646 附件附件 6 6：考评评审报告表：考评评审报告表4747 4 第一章 总 则 第一条 为贯彻落实国务院关于加强企业安全生产工作的要求，进一 步规范湖北省交通运输工程建设企业安全生产标准化考评工作，制定 本细则。 第二条 本细则适用于湖北省交通运输工程建设企业安全生产标准化 二级、三级达标考评工作及其监督管理活动（本细则二、三级系指企 业申请安全标准化达标等级）。 第三条 交通运输工程建设企业安全生产标准化考评包括初次考评、 换证考评和附加考评三种形式。标准化等级分为一级、二级、三级， 考评满分为 1000 分，评为二级达标企业的考评分数不低于 700 分 且完全满足二、三级达标企业必备条件，评为三级达标企业的考评分 数不低于 600 分且完全满足三级达标企业必备条件。 第四条 交通运输工程建设企业安全生产标准化考评工作应坚持客观、 公正、公开、透明的原则，由评审组织单位按照本细则组织实施。主 管机关应向社会公告交通运输企业安全生产标准化考评结果。 第五条 适用依据 1、国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023 号） 2、国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好 转的意见（国发201140 号） 3、国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见 （安委20114 号） 4、交通运输部安委办关于加快推进安全生产标准化达标考评工作的 通知(交安委办函201247 号) 5、交通运输企业安全生产标准化建设实施方案（交安监发2011 5 322 号） 6、交通运输企业安全生产标准化考评管理办法（交安监发2012 175 号） 7、交通运输企业安全生产标准化达标考评指标（交安监发2012 175 号） 8、交通运输企业安全生产标准化考评发证实施办法（厅安监字 2012134 号） 9、交通运输企业安全生产标准化考评机构管理办法（厅安监字 2012134 号） 10、交通运输企业安全生产标准化考评员管理实施办法（厅安监字 2012134 号） 省人民政府办公厅关于深化企业安全生产标准化建设的指导意见(鄂 政办发20133 号) 9、省交通运输厅关于印发湖北省交通运输企业安全生产标准化建 设实施方案的通知(鄂交安2011392 号) 10、 关于推进全省交通运输企业安全生产标准化达标考评工作的通 知(鄂交安2012587 号) 11、 关于加强全省交通运输企业安全生产标准化考评达标工作的通 知(鄂交安2013251 号) 12、 关于加快推进全省交通运输企业安全生产标准化考评达标工作 的通知(鄂交明传201316 号) 13、 关于加强全省交通运输工程建设企业安全生产标准化达标考评 工作的通知（鄂交安2014175 号） 6 第二章 职 责 第六条 湖北省交通运输厅是全省交通运输工程建设企业安全生产标 准化达标考评工作的主管机关，负责全省考评达标工作的组织领导、 综合协调和指导落实，主要职责有： 1、负责承担全省交通工程建设类考评员的资格认定与办证； 2、负责全省交通工程建设类二级、三级考评机构资质认定与办证； 3、负责全省交通工程建设二级、三级企业达标评审最终审批、公告、 办证； 4、指导和监督评审组织单位或培训机构对考评员、企业自评员进行 培训与考试工作； 5、对考评员、考评机构从事企业达标考评工作进行监督管理，对违 规违纪考评员、考评机构和达标企业作出处理决定。 第七条 湖北省交通运输厅工程质量监督局（简称厅质监局）是全省 交通运输工程建设企业二级达标评审组织单位，其主要职责有： 1、负责全省交通运输工程建设企业二级达标考评的申请受理、考评 组织协调、考评结果评审确认等工作； 2、负责组织全省交通运输工程建设类考评员及二、三级企业自评员 的培训与考试工作； 3、对考评员、考评机构从事企业二级达标考评活动进行监督、检查 和指导，对违规违纪考评员、考评机构和达标企业向省厅提出处理建 议； 4、根据企业自评情况，每年按照不低于 30%的比例对二级达标企业 抽查复核， 3 年内对每个二级达标企业至少抽查一次； 5、根据需要组织对二级达标企业进行附加考评； 6、建立二级达标企业、考评机构、考评员和评审专家队伍的工作档 7 案。 第八条 各市州交通运输局（委）是所辖区域交通运输工程建设企业 三级达标评审组织单位，其主要职责有： 1、负责全省交通运输工程建设企业三级达标考评的申请受理、考评 组织协调、考评结果评审确认等工作； 2、对考评员、考评机构从事企业三级达标考评活动进行监督、检查 和指导，对违规违纪考评员、考评机构和达标企业向省厅提出处理建 议； 3、根据企业自评情况，每年按照不低于 30%的比例对三级达标企业 抽查复核， 3 年内对每个三级达标企业至少抽查一次； 4、根据需要组织对三级达标企业进行附加考评； 5、建立三级达标企业、考评机构、考评员和评审专家队伍的工作档 案。 第九条 考评机构职责 考评机构是达标考评的具体组织实施单位，其主要职责有： 1、负责对本机构考评员的管理、培训工作，确保考评队伍的现场 考评能力和质量； 2、按照评审组织单位的指派完成对企业的现场考评工作，并提交 考评报告； 3、建立考评员和达标企业档案，妥善保管评审工作资料； 4、受托为企业创建达标提供技术指导、咨询服务； 5、负责监督管理考评小组和考评员的考评活动； 6、接受并配合交通运输主管机关和评审组织单位的监督检查及日 常管理； 7、落实交通运输部门赋予的与企业安全达标有关的工作任务。 8 第十条 被考评企业职责 1、严格按照相关法律法规标准的要求组织实施企业安全生产工作； 2、企业应按员工 2%的比例配置安全标准化建设自评员，并参加 安全标准化专项培训，取得省厅或评审组织单位认可的自评员培 训合格证； 3、积极配合考评机构的现场考评工作，确保提供的证据材料真实 有效，并承担失实所引起的法律责任； 4、为现场考评组提供便利的工作条件，保证现场考评工作的顺利 进行； 5、按照考评机构的要求实施问题整改，并在规定的期限内提交证 据材料； 6、按要求向评审组织单位及时递交考评申请及相关资料； 7、企业达标后，按照考评指标（记录）表（表 AP-HB- JTGC-08）内容，每年至少进行一次企业安全生产标准化实施情 况自我评定，并将自评报告报所属评审组织单位审查备案； 8、接受评审组织单位对达标考评质量的现场抽查和跟踪检查； 9、当企业出现附加考评的情形时，接受评审组织单位组织的附加 考评安排。 第三章 考评申请与受理 第十一条 企业自评 申请达标等级的企业应按照附件七内容进行自评，自评得分达 到相应等级分值以上，且相应等级必备项符合要求的，可向相应 评审组织单位申请该等级达标考评。 9 第十二条 申请考评的企业应具备的条件 1、具有企业法人资格（含分公司），并直接从事交通运输工程 建设生产经营行为的实体； 2、具有与其经营管理相适应的安全生产管理机构和人员，并建有 相应的安全生产管理制度； 3、已进行安全生产标准化建设自评，形成自评报告； 4、企业自评达到申报等级分值以上，且必备项无不符合情况。 第十三条 考评申请 企业应根据经营类别、资质要求及安全管理现场状确定申请达 标等级，二级达标企业向厅质监局提出考评申请，三级达标企业 向所辖区域市（州）交通局（委）提出考评申请。 第十四条 网上注册申请 企业申请达标考评前，首先进行网上注册申请，主要步骤如下： 1、考评申请程序：通过登录交通运输企业安全标准化管理系 统（HTTP:/219.141.223.141/ESP/），申请购买企业数字证书 （UKEY），取得 UKEY 后，插入 UKEY，再登录系统填报考评申 请并上传相关附件。 2、申请数字证书程序：企业登录系统中的“企业用户登陆” 界面，点击“企业报名申请 U 盘”，进入“企业报名申请”，初 次报名，点击“填写报名信息”，进入“交通运输部-企业报名申 请”，按界面提示真实、完整填报相关信息后，提交申请。填报 注册后，可申购数字证书（UKEY）。 3、申请考评：企业考评申请时，插入企业 UKEY，登陆系统 中的“企业用户登陆”界面，输入 UKEY 口令后，按要求填报考 10 评申请材料。 第十五条 申请考评的企业应提供的文件/资料: 初次换证附加考评应提交企业考评申请表（AP-HB- JTGC-01），并附以下材料： 1. 申请企业法人营业执照、组织机构代码、资质或许可证复印 件（法律法规规定需要资质或许可证）等； 2. 企业基本情况和安全生产组织结构； 3. 企业安全生产基本情况（含在建项目清单）； 4. 企业安全生产标准化建设自评报告； 5. 安全生产标准化达标证书（换证附加考评）。 第十六条 考评申请受理 评审组织单位接到企业初次考评申请及所附材料后，应进行申请 资料初审，审查如下内容： 1. 是否属于本管辖范围； 2. 是否满足申请条件； 3. 申请材料是否齐全 申请材料不符合要求的，应告知企业补充、修改或重新提交申请。 换证附加考评的企业，需审查原证书的有效性。 如以上要求满足，评审组织单位受理企业考评申请，并填写企 业考评申请材料登记表（AP-HB-JTGC-02）。 第十七条 确定考评机构 企业考评申请初审符合要求的，评审组织单位确定具备相应等级 考评资质的机构承担此次考评任务，并向考评机构下达考评任务通 知书（AP-HB-JTGC-03）。 11 第四章考评 第十八条 申报材料复审 考评机构收到评审组织单位的考评任务通知书后，应进行登记、 编号，确保考评项目可追溯，便于查找和统计，并实施对项目进度的 全程控制。 考评机构收到评审组织单位的考评任务5个工作日内，完成考评 企业申报材料的复审，内容包括如下： 1. 是否具有企业独立法人资格(含分公司)，并是直接从事交通运 输工程建设的实体； 2. 具有与其经营管理相适应的安全生产管理机构和人员； 3. 建立了相应的安全生产管理制度； 4. 进行了安全生产标准化自评，其结果是否满足所申报的考评专 业和等级。 对企业申请材料的审查结果填写考评申请材料评审表（AP- HB-JTGC-04），当审查发现问题时应及时通知企业完善修改；如审 查结果不满足要求，应告知评审组织单位和企业具体原因，要求企业 补充相关申请材料，进行再评审，直至申请材料符合要求，否则不予 以受理考评。 第十九条 组建考评组 1、任命考评组长。考评机构应任命适任的考评员担任考评组组长， 考评组长应具备一定的组织沟通协调能力，并具有较高的交通运输工 程建设专业素养。考评机构应将企业申请材料和考评必需的文件资料 连同任务书转交至考评组长。 2、组建考评组。考评机构应选派具备相应专业考评员资质的人员 12 （不少于三人）组成考评组，必要时，可配备具有丰富专业经验的技 术专家加入考评组，确保考评组专业能力完全满足要求。 3、考评组所有成员均应明确本次考评任务的全部要求，及时了解 接受考评企业信息、考评性质、类别、专业、考评时间、地点等。 4、未经考评机构允许，考评组不得改变考评任务，包括考评时间、 考评人天数、考评组成员等。 第二十条 考评计划 1、考评组长根据考评任务通知书和申请材料审查结果编制 考评计划（AP-HB-JTGC-06）。 2、当需要对多个场所进行考评，且分场所考评与中心场所考评不 在同一时间段，应编制一份包括所有场所的考评计划，考评计划可包 括或引用分场所考评计划。 3、制订考评计划时，应与接受考评企业进行沟通，就考评时间等 有关事项达成一致。进行现场考评前至少 3 个工作日告知接受考评企 业和评审组织单位。 第二十一条 考评前准备 考评组所有成员应确保有足够的时间熟悉考评计划，了解接受考 评企业安全生产管理情况，并做好考评前的准备工作，期间考评组长 应负责相关的沟通联络事宜。 考评组长应安排并主持考评前准备和培训，确认考评所需的有关 文件、资料和记录表格已齐备；明确考评计划分工和工作接口；组织 考评组人员学习相关的安全专业知识和适用的法律法规，必要时，根 据接受考评企业实际情况，组长应提请注意相关的现场安全要求和安 全防护装备佩戴等。 第二十二条 现场考评 13 1. 首次会议 在现场考评开始时，由考评组长主持召开首次会议，介绍考评的 基本情况、相关要求、本次考评的具体工作安排等。参加人员为考评 组成员和接受考评企业的高层管理者、接受考评部门的负责人、向导 和观察员等，所有参会人员应在考评首（末）次会议签到表 （AP-HB-JTGC-07）中签到。 首次会议的具体内容可参考附件一。 2.考评证据的收集和验证 考评员按照考评计划分工实施现场考评，获取客观证据的方式包 括提问、交谈、查阅文件和记录、现场观察等，对照考评内容及要点， 逐一检查企业内部安全管理目标和应急预案的制定、各项安全管理制 度和操作规程的执行情况、相关工作档案以及台帐的存档与记录、安 全生产责任落实情况，必要时，可进行现场检测和测量。 在各自区域内实施考评的考评员，必要时应记录各区域内可能涉 及到其它区域的有关线索信息，并将其提交给其他考评员进行核实、 跟踪。 必查项：“”、“”为二级企业必备项，必须完全满足， 即没有被扣分；“”为三级企业必备项，必须完全满足，即没 有被扣分。 3.考评抽样要求： 当企业存在大量与考评有关的活动时，考评应通过适当的抽样， 收集并验证与考评目的、范围和准则有关的证据。考评员应充分利用 以往经验和专业知识技能力求抽样具有代表性，科学性。 考评指标涉及工程在建项目现场时，二级企业所属工程项目工地 不少于 4 个；三级企业所属工程项目工地不少于 2 个；如被抽查工 14 程项目数量不足则按全部工程项目选取。施工项目类型的抽样应覆盖 到企业资质范围内所有类型的在建项目。 4考评记录 考评员应在考评指标（记录）表（AP-HB-JTGC-08）（以下 简称“考评记录”）中记录考评活动和考评证据，为考评结论提供依 据。考评记录应客观真实，并能够体现可追溯的客观事实。 必要时可采用其它形式的考评记录，如：电子数码图像、照片、 复印件、扫描件等。 当根据客观证据对照考评指标作出扣分时，考评员应详细记录相 关的证据、事实，清楚描述扣分的原因。 考评员应整理所承担的考评部分的全部考评记录，提交考评组长。 考评组长应对考评员提交的考评记录进行审查、确认。 5. 考评组内部会议 考评组长应每天组织召开考评组内部会议，沟通各组员提交的 考评证据和发现问题，提出并落实需要进一步跟踪核实的相关信息。 6. 发现问题及整改要求 考评组长汇总考评组成员在现场考评发现的不满足达标指标的 情况，形成考评存在问题及整改要求（AP-HB-JTGC-09）及 考评评分汇总表（AP-HB-JTGC-10），所提出的问题应与最终 扣分结果相对应，企业对考评组提出的问题和整改要求要予以确认。 当企业考评得分满足所申请级别的分数要求且问题项不涉及必 备条款时，可要求企业对发现问题提出整改措施或方案，并对整改结 果实施自查； 下列情况下，需企业对发现问题提出整改措施或方案，并在 1 个 15 月内提供整改证据材料，并提交考评组对整改及实施跟踪验证： 当企业考评得分满足所申请级别的分数要求但问题项涉及申请 级别的必备项时，应要求企业对必备项存在问题提出整改措施或方案， 并在 1 个月内提供必备项整改证据材料，由考评组长对整改效果进行 验证，必要时，可实施现场跟踪验证，直至确认问题完全关闭，只有 必备项条款所涉及问题全部整改并经验证合格的，方可认为通过现场 考评； 当企业考评得分未达到所申请级别的分数要求时，应要求企业对 发现问题提出整改措施或方案，并在 1 个月内提供整改证据材料，由 考评组长对整改效果进行验证，必要时，还需实施现场跟踪验证，直 至确认问题完全关闭，只有必备项全部问题以及其它项问题整改并得 到验证合格，且得分能够达到所申请级别分数时，方可认为通过现场 考评； 上述情况经考评组长验证达到标准要求后，填写问题整改验证 （AP-HB-JTGC-12），方能推荐达标。 如接受考评企业在 1 个月内未能向考评机构提供整改报告及相关 证据，或经考评机构验证仍未达到标准要求的，视为现场考评不通过， 考评机构可向主管机关做出该企业未达标结论，并向主管机关递交考 评案卷。企业应采取纠正措施，并在 3 个月后向主管机关重新申请考 评。 7. 现场考评中的沟通及异常/突发事件的处理 考评组长负责根据需要与受考评企业、考评机构、考评组内部进 行沟通，当考评组内部出现不一致时应以考评组长意见为准，必要时 上报考评机构协调处理。当考评组完成了考评任务要求的各项工作内 容，且通过内部会议考评组对现场考评结论达成一致后，考评组长应 16 组织向接受考评企业管理层通报考评结论，现场考评结论应包括最终 达标考评总分数、扣分项分布、发现问题等，该结论应得到受考评企 业的书面确认。 如发现考评组成员有不良表现，考评组长应予以提示或进行指导， 必要时作出调整考评计划和分工的决定。 现场考评期间发生异常/突发事件，如接受考评部门或人员不配合 考评或现场情况与考评计划安排相差甚远，考评员应及时报告组长， 按其指令采取行动，必要时通报考评机构协调处理。 当获得的考评证据表明不能达到考评目的（如接受考评企业没能 遵守和执行适用的法律、法规、强制性标准，或不具备相应的资质证 书，或未能保持相应资质等级），考评组长应向考评机构报告，并由 考评机构通报主管机关。 当考评中发生不可抗力（自然的、社会的）的突发事件时，考评 组长应向考评机构报告，按指令采取暂停、终止等适当措施。 若发现接受考评企业弄虚作假时，考评组长应提请接受考评企业 注意，并应视情节严重程度处理，考评组长必要时可做出不予推荐的 考评结论，并向考评机构报告。 8. 末次会议 末次会议由考评组长主持。通常参加人员应同首次会议人员， 应确保企业最高管理者、主管安全的高管参加，否则考评组长有权 推迟总结会议。参加末次会议的人员应在考评首（末）次会议签 到表（AP-HB-JTGC-07）上签字。末次会议具体内容可参考附 件二。 第二十三条 现场考评监督 根据工作需要，评审组织单位可派出监督员对考评机构的现场考 17 评工作进行监督。 第二十四条 考评报告 现场考评结束后，考评组长应及时汇总整理考评员提交的现场记 录、发现问题、扣分结果及考评综述等资料，编制考评报告 （AP-HB-JTGC-11），考评组长对考评报告的最终质量负责。 对于多场所组织考评可能不在同一时间进行，只有在所有场所的 考评都完成后，考评组长才能做出最终考评结论，提交考评报告。 考评报告中各项内容的填写与评价，应基于考评组现场考评所获 取的客观证据，考评报告结论应与考评证据及考评发现无明显矛盾。 考评报告应当准确、完整和清晰，应如实反映接受考评企业的特 点、安全生产标准化管理的运行状况，包括正、负面的客观证据，必 须明确考评结论及达标等级意见。 达标考评指标为考评报告的重要组成部分。 第二十五条 考评案卷整理上报 现场考评结束后，考评组长应在 5 个工作日内按照所在考评机构 要求整理与考评有关的记录和资料，按照考评案卷目录（AP- HB-JTGC-13）立卷上报考评机构。上报案卷至少应包括：考评计划 （接受考评企业盖章）、考评记录（含文字、影像资料等）、考评报 告（含考评综述、考评结果和达标等级推荐意见）、发现问题及整改 意见等证据材料等。 第二十六条 考评案卷审查 考评机构应建立考评案卷审查评价相关管理规定，确保考评案卷 满足主管机关相关标准化考评要求。考评机构应组织本专业类型专家 对现场考评组提交的考评案卷进行审查，案卷审查人不应是现场考评 组成员，必要时可根据案卷审查结果追加补充现场核查，符合无误的， 18 对本次考评作出同意或者不同意现场考评结果的结论， 由考评机构 负责人签字审批。 第二十七条 考评结论上报 考评机构收到考评组的考评报告并按程序审查后，向评审组织单 位提交考评报告。 第二十八条 考评期限 考评机构应在接到任务通知单后25个工作日内完成现场考评。 第五章考评结论认定与发证 第二十九条 考评报告审查 厅质监局对考评机构上报的二级达标考评报告进行审查，并出具 审查意见。 市州交通局（委）对考评机构上报的三级达标考评报告进行审查， 并出具审查意见。 第三十条 公示与发证 省交通运输厅在收到评审组织单位提交的考评评审报告（附件 5）后，应对企业拟达标的等级进行公示（公示期7天），公示期间 没有实名举报的应向企业颁发安全生产标准化达标等级证书，并向社 会公布。 19 第六章 换证考评与附加考评 第三十一条 换证考评申请 企业安全生产标准化达标证书有效期届满之日前 3 个月内提出换 证考评申请。换证考评申请应提交以下材料： 1、企业法人营业执照、经营许可证等； 2、安全生产标准化达标证书； 3、企业基本情况和安全生产组织架构； 4、企业安全生产基本情况。 第三十二条 换证考评 换证考评及发证的内容范围和方法参照初次考评的有关规定执行， 并应在现有企业安全生产标准化达标证书有效期届满前完成。换证考 评未通过的，企业应在原证书期满后 3 个月内提出重新考评申请。 第三十三条 附加考评 附加考评应针对引发附加考评的原因进行。在考评中发现有严重 问题的，可扩大考评范围，直到实施全面考评。 有下列情况之一的，主管机关或其指定的考评机构应对持有企业 安全生产标准化达标证书的企业实施附加考评： 1、企业发生重大及以上安全责任事故； 2、企业一年内连续发生二次及以上较大安全责任事故； 3、企业被举报并经核实其安全生产管理的重大事件或主管机 关认为确实必要的。 4、企业发生其他可能影响其安全生产管理存在的重大安全问 题 上述事故等级按照生产安全事故报告和调查处理条例确定。 通过附加考评并经主管机关审核合格的，维持企业安全生产标准 20 化达标证书的有效性。未通过附加考评或经主管机关审定认为其安全 生产管理存在重大问题的，主管机关应责令整改，整改合格的，企业 应在 3 个月内再次申请初次考评。 第七章 附则 第三十四条 本实施细则自发布之日起实施。 第三十五条 本实施细则由湖北省交通运输厅负责解释。 21 附件1：首次会议内容 首次会议至少应包括下述内容： 第七章介绍与会的考评组成员，所在机构的性质、资质和业务范 围 第八章说明考评目的、范围和依据，介绍考评流程、方法等； 第九章确认考评计划及其任何变化 第十章确认考评组与企业之间的正式沟通渠道； 第十一章确认与保密有关的事宜； 第十二章确认考评组在现场考评时应遵守的工作、安全、应急和安 保等要求； 第十三章说明可能提前终止考评的条件； 第十四章介绍申诉和投诉的规定； 第十五章考评组长认为需介绍或澄清的其它问题和内容； 考评组长介绍完后，应请接受考评企业代表介绍与会者，并请接 受考评企业代表讲话。如果还有接受考评企业的上级单位的人员参加， 应在会前征求接受考评企业领导的意见，以决定是否请其上级领导讲 话； 附件2：末次会议内容 末次会议至少应包括下述内容： 1. 重申考评目的，范围和考评准则，重申保密与公正性声明。 2. 简要介绍考评实施过程； 3. 报告考评综述； 4. 宣读和确认存在问题及整改要求（适用时）； 5. 宣布和确认考评结论，包括拟推荐的接受考评企业达标等级； 6. 介绍考评结论批准和证书颁发过程：考评组现场初步推荐意见， 22 考评机构专家组审议通过后，上报主管机关，批准后发证或换 证。 7. 重申申诉和投诉的规定；如果对考评结论存在异议，可向主管 机关申请复议等规定。 23 附件3：考评流程图 24 附件4：考评工作表格目录 序 号项 目提交单位接收单位 AP-HB-JTGC-01 企业考评申请表（申请附 件） 申请企业主管机关 AP-HB-JTGC-02 企业考评申请材料登记表 （申请附件） 主管机关考评机构 AP-HB-JTGC-03考评任务通知书主管机关考评机构 AP-HB-JTGC-04考评申请材料评审表考评机构 不符合时，发考评 机构、申请企业 AP-HB-JTGC-05考评组长任命书考评机构机构内部 AP-HB-JTGC-06考评计划考评机构 申请企业、主管机 关 AP-HB-JTGC-07 考评首（末）次会议签到 表 考评机构 AP-HB-JTGC-08考评指标细则（记录）表考评机构主管机关 AP-HB-JTGC-09考评评分汇总表考评机构主管机关 AP-HB-JTGC-10考评存在问题及整改要求考评机构主管机关 AP-HB-JTGC-11考评报告考评机构主管机关 AP-HB-JTGC-12问题整改验证（必要时）考评机构主管机关 25 AP-HB-JTGC-13 考评案卷目录考评机构 4-1：AP-HB-TGC-01考评申请表 交通运输工程建设企业安全生产标准化达标考评申请表 申请日期： 年 月 日 企业名称 经营范围 法人代表注 册 地 注册时间申请记录 申请类别申请等级 评审组织 单 位 1.企业法人营业执照、经营许可证等 2.企业基本情况和安全生产组织架构 3.企业安全生产基本情况（在建项目清单） 4.相关安全生产管理体系证书（证明）及近 3 年安全事故情 况 5.企业自评报告 相关附件 评审组织 单位意见 （电子签名） 年 月 日 备 注 26 说明：如有申请记录请在该栏填写最近一次申请时间。 27 4-2：AP-HB-JTGC-02企业申请材料登记表 交通运输工程建设安全生产标准化达标考评申请材料登记表 项目编号 行业类别 企业名称 注册地址邮政编码 企业联系人 职 务 手机 电 话 考评类别 初次考评 换证考评 附加考评 考评等级 一级达标企业 二级达标企业 三级达标企业 申请材料清单 名 称数 量 1、企业法人营业执照、经营许可证、组织机构代码证书 2、企业基本情况和安全生产组织架构 3、企业安全生产基本情况 4、相关安全生产管理体系证书（证明）及近 3 年重特大安 全事故情况 5、企业安全生产标准化建设自评报告 送交人联系电话 移交人联系电话 接收人日 期 备 注 28 4-3：APHBJTGC03 考评任务通知书 湖北省交通运输工程建设企业安全生产标准化 达标考评任务通知书 项目编号： 考评机构名称 被考评企业名称注册地 申请类别申请等级 考评要求 于 年 月 日向我局（委）申 请湖北省交通运输工程建设企业安全生产标准化达 标考评，经审查符合申请达标考评条件，现请你机 构按规定组织进行核查和考评，并向我局（委）提 交考评报告。 评审组织单位（盖章）： 29 4-4：AP-HB-JTGC-04企业申请材料评审表 湖北省交通运输工程建设企业安全生产标准化 达标考评申请材料评审表 项目编号 行业类别 企业名称 企业联系人： 职务 联系电话 检查情况： 一、企业资质、条件核查 1、 具有企业法人资格（含分公司）。 有 无 2、直接从事交通运输生产经营建设行为的实体。 有 无 3、具有与其经营管理相适应的安全生产管理机构和人员。 有 无 4、建有相应的安全生产管理制度。 有 无 5、已进行安全生产标准化建设自评。 有 无 二、企业申请材料完整性核查 1、企业法人营业执照、经营许可证、组织机构代码证书等。 有 无 2、企业基本情况和安全生产组织架构。 有 无 3、企业安全生产基本情况。 有 无 4、相关安全生产管理体系证书（证明）及近 3 年安全事故情况。 有 无 5、企业安全生产标准化建设自评报告。 有 无 6、 二、三级达标企业必备项不缺项、不扣分（附审核表） 有 无 申报企业人数（ 人）；在建项目数（ 个）； 其它： 30 三、存在问题： 四、核查结论 符合申请要求，列入考评项目，启动考评程序。 申请材料不符合要求，报告主管机关，告知企业补充、修改或重新 提交申请。 考评机构： 评审人： 时间： 31 4-5：AP-HB-JTGC-05考评组长任命书 安全生产标准化考评组长任命书 任务号： 根据本机构的安排，拟定于 年 月 日至 年 月 日对申 请考评单位： 进行安全生产标准化达标现场考评。 本机构特任命 先生/女士为本次考评组组长，考评组成员为： 姓 名作 用类 别资 格联系方式 本次考评形式： 初次考评 附加考评 换证考评 本次考评类别： 专业： 本次考评级别： 一级 二级 三级 接受考评企业的基本信息： 企业地址： 联系人： 联系人职务： 企业电话： 传真： 邮编： 备注： 策划人员： 批 准： 日 期： 日 期： 32 注：选择、满足使用表示，不适用、不选择使用表示。 33 4-6：AP-HB-JTGC-06 考评计划 安全生产标准化考评计划通知书 单 位： 任务号： 1、受 的委派，本机构将于 年 月 日至 年 月 日对贵单位进行安全生产标准化达标现场考评。 2、此次考评由 先生为本次考评组组长，考评组由 人组成。 3、考评依据： 关于安全生产标准化工作的强制性法律法规和规范性文件 企业适用的建议性规则、指南、标准和组织的管理体系文件 企业安全生产标准化管理制度、操作规程等文件 湖北交通运输工程建设企业安全生产标准化考评实施细则 4、考评形式： 初次考评 附加考评 换证考评 考评类别与专业： 级别：一级 、二级 、三级 5、考评组成员： 姓 名作用资 格联系电话代码 组长考评员A 组员考评员B 组员考评员C 组员考评员D 组员考评员E 组员专家F 34 6、考评时间安排： 详见考评日程安排 7、其它： 此次考评需请贵方为每个考评小组指定一名熟悉情况的人员，在考评 期间陪同考评组成员，起到向导、联络、见证人的作用。 请安排安全负责人或相关人员为考评组进行安全培训和告知，并为每 位考评员准备必要的防护用品。 考评期间考评组需要召集最高管理者、安全负责人、相关部门负责人 及其指定人员、陪同人员参加的考评前的首次会议，以介绍考评目的、范 围及其它有关考评的事项。 考评结束前，请最高管理层和参加首次会议的其他有关人员参加考评 总结会议，以报告考评结果。 另外请贵方协助提供考评所需的材料和简单的办公室设施。 考评计划如有变动，将书面说明。 若对计划有不明确处，请及时与考评组长联系。联系电话： 请保持与考评组的联系。 8. 企业地址： 联系人： 联系电话： 考评组长： 日 期： 接受考评方签字/盖章： 35 考评日程安排 任务号： 日期时间考评内容部门/场所考评组成员 午休 其他说明： 1、请接受考评方为每个考评小组安排一名陪同人员协助考评组活动。 2、请接受考评方协助安排有关的会议地点。 3、按考评日程安排，接受考评方的有关人员应在本岗位。 考评组长： 日期： 36 4-7：AP-HB-JTGC-07考评首（末）次会议签到表 考评会议签到表 任务号： 企业名称： 首次会议 日 期： 总结会议 最高管理者： 安全负责人： 高管层领导： 部门姓名部门姓名部门姓名 受 考 核 单 位 参 加 人 员 考 评 组 人 员 注：选择、满足使用表示，不适用、不选择使用表示 37 4-8：AP-HB-JTGC-08 湖北省交通运输工程建设企业安全生产标准 化达标考评指标（试行）（记录）（见另册） 4-9：AP-HB-JTGC-09 评分汇总表评分汇总表 安全生产标准化达标考评评分汇总表 企业名称： 一级要素指标分数不适用项扣 分 得 分扣分项 一、安全目标35 二、管理机构和人员35 三、安全责任体系45 四、法规和安全管理制度70 五、安全投入45 六、装备设施100 七、安全技术管理110 八、队伍建设90 九、作业管理120 十、危险源辨识与风险控制45 十一、隐患排查与治理70 十二、职业健康30 十三、安全文化35 十四、应急救援85 十五、事故报告调查处理50 十六、绩效考核与持续改进35 合计1000 考评组长： 日期： 38 4-10：AP-HB-JTGC-10存在问题及整改要求 存在问题及