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绪 论,1.1 学习国际经济学的重要性 （1）学习国际经济学是为了掌握开放的市场经济条件下国际经济运行的一般理论和政策，为我国经济的改革和开放服务。（全球化是资本主义的全球化，是市场经济的全球化）。 （2）学习国际经济学有助于我们把握国际经济现象。 （3）学习国际经济学可以使我们更好地了解国外企业和国家制定的经营战略和对外经济政策，以便知己知彼，在国际竞争中居于有利地位。,1.2 国际经济学的研究对象和内容,研究对象 以国际经济为研究对象的学科，即研究世界范围内所有经济活动和经济关系，研究各国在国际分工基础上通过国际贸易和国际金融形成的经济体系及运行机制，它是微观经济学和宏观经济学的延续和扩展。 国际经济学的定义：以经济学的一般理论为基础，研究稀缺资源在世界范围内的最优分配，分析经济要素在国际间流动及其产生的效应，以及约束这种流动的国内政策和这些政策对国家的福利所产生的影响。 主要内容,贸易基础 贸易理论 贸易结构 贸易利益分配 政策措施 国际贸易（微观） 贸易政策 贸易政策的福利影响 贸易保护主义理论 资本的国际流动 生产要素国际流动 劳动力的国际流动 外汇和外汇市场 国际金融基础知识 国际收支 国际金融（宏观） 汇率决定理论 国际金融理论 国际收支调整理论 开放经济条件下的宏观经济政策 国际货币体系,1.3 国际经济学的研究方法和学习方法,1.国际经济学的研究方法 （1）局部均衡分析和一般均衡分析 （2）微观分析和宏观分析 （3）静态分析和动态分析 （4）定量分析和定性分析 (5) 实证研究和规范研究,2、学习国际经济学的方法 第一，学好国际经济学必须有扎实的西方经济学基础。 第二，学习国际经济学除了要理解各种原理，还要对各原理的说明方法给予特别的关注。 第三，学习国际经济学要注意理论联系实际。 第四，学习国际经济学要吸收与评价相结合。,第一编 国际贸易理论与政策,第二章 国际贸易理论,2.1 重商主义 重商主义所处的时代是15世纪至18世纪中叶，重商主义经历了早期和晚期两个发展阶段。早期重商主义以“货币差额论”为中心，其代表人物是英国的威廉·斯塔福（William Stafford，15541612）。晚期重商主义以“贸易差额论”为中心，代表人物是英国的托马斯·曼（Thomas Mun，15711641）。,2.1.1 重商主义的基本思想 无论是早期重商主义，还是晚期重商主义，都认为货币是财富的惟一形态，是衡量国家富裕程度的唯一标准。在一国范围内这种财富不会增加，因为在一国范围内，一些人之所得就是另一些人之所失。因此一国要使财富的绝对量增加，必须进行国际贸易，并且要在这种对外贸易中保持出口大于进口。,2.1.2 重商主义的政策主张 重商主义者主张实行国家干预对外贸易的保护主义政策，其政策主张具体表现在以下几个方面： 1.货币政策。 2.保护关税政策。 3.限入奖出政策。 4.鼓励发展本国工业。,2.1.3 对重商主义的评价 1.重商主义的财富观是错误的。 2.重商主义是经商致富论 。 3.重商主义只研究如何从贸易中获得金银，而没 有探讨国际贸易产生的原因 。,2.2 亚当·斯密的绝对优势理论 2.2.1 绝对优势理论的基本假设 1.世界上只有两个国家，这两个国家都能生产 两种商品，只有劳动力一种生产要素； 2.劳动力在一国之内是完全同质的，且劳动力 市场始终处于充分就业状态； 3.劳动力在一国之内可以自由流动，但在国与国之间不能流动； 4.劳动的规模收益不变； 5.商品和劳动力市场都是完全竞争的； 6.国家间实行自由贸易，不存在政府对贸易的干 预或管制； 7.不考滤运输费用和其他交易费用。,2.2.2 绝对优势理论的基本内容 绝对优势理论认为，国际贸易产生于各国之间生产商品的劳动生产率的绝对差别。每个国家由于先天或后天的条件不同，都会在某一种商品的生产上有绝对优势，如果每一个国家都把自己拥有的全部生产要素都集中到自己拥有绝对优势的产品的生产上来，然后通过国际贸易，用自己产品的一部分去交换自己所需要的其他商品，则各国资源都能被最为有效地利用，每一个国家都能从中获利。国际贸易的利益是“非零和”的。,一个关于绝对优势的例子,我们进一步假定，世界上只有两个国家：英国和美国；两个国家都只生产两种产品：小麦和布，在没有国际贸易的情况下，两国的劳动力投入和产出情况如表2.1所示： 表2.1 国际分工前各国劳动投入和产出,根据绝对优势理论，英国应把全部生产要素都用于生产布，而美国应把全部生产要素都用于生产小麦。这种国际分工将导致两国的产出发生变化，其变化情况如表2.2所示：,表2.2 国际分工之后各国的劳动投入和产出,交换的结果如表2.3所示。与没有国际分工和国际贸易相比，进行国际分工和国际贸易之后，英国和美国的消费量各增加了100单位布。这说明贸易双方开展国际贸易后 两国都从中得到了利益。,表2.3 国际贸易后各国的消费量,2.2.3 绝对优势理论的评价 1.斯密的绝对优势论代表新兴工业资产阶级的利益 是反对封建地主阶级的有利理论武器。 2.斯密的理论考虑的是一国必须在某种产品生产上 占绝对优势，但是如果某国没有一种产品在生产 上占优，该国还能否进行国际贸易，对于这个问 题，该理论无法解释。,2.3 大卫·李嘉图的比较优势理论,2.3.1 比较优势理论的基本内容 在两国都能生产同样两种产品的条件下，如果其中一国在两种产品的生产上劳动生产率均高于另一国，该国可以专门生产优势较大的产品，处于劣势地位的另一国可以专门生产劣势较小的产品。通过国际分工和贸易，双方仍然可以从贸易中获利。也就是中国古训所云：“两利相权取其重，两弊相权取其轻。”,一个具体的例子,比较优势理论的基本假设条件与绝对优势理论的假设条件完全相同，所不同的是例子中两个国家一个是美国，另一个是中国。两国的劳动投入和产出情况如表2.4所示。,表2.4 国际分工前各国的产出和劳动生产率,国际分工和国际贸易的模式就是中国专门生产布，美国专门生产小麦。这样按照比较优势进行分工之后，两国的总产出都会有所增加。增加情况如表2.5所示。,表2.5 国际分工后各国的劳动投入和产出,如果假定美国以120单位小麦与中国150单位布进行交换，交换后两国布的消费水平比国际分工前都增加了50单位，小麦的产出水平和消费水平没有变化（见表2.6）。,表2.6 国际贸易后各国的产量分配,小 结,由此可见，即使在没有绝对优势的情况下，双方仍然可以通过开展国际贸易获得利益。因此，不仅美、英等发达国家之间可以开展自由贸易，美国和中国等发达国家和发展中国家之间也可以开展自由贸易。,2.3.2 比较优势理论的评价,比较优势理论揭示迄今为止支配国际贸易格局的基本规律。不论一个国家处在何种经济发展阶段，也不论其自然资源储备如何，总能够找出在某种产品生产上所存在的比较优势。积极利用该优势发展对外贸易可以获得更大的利益。这对世界市场的扩大和社会生产力的进步有积极作用。,2.4 要素禀赋理论,2.4.1 要素禀赋 也称要素丰裕度，是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。这是一个相对概念，与一国所拥有的生产要素的绝对数量无关。,2.4.2 要素密集度 要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例。在一个只有两种产品（X和Y）和两种要素（L和K）的世界中，如果生产X产品的资本与劳动投入比例大于生产Y产品的资本与劳动投入比例，那么商品X就是资本密集型产品。而Y是劳动密集型产品。 要素密集度也是一个相对的概念而非绝对概念，与生产要素的绝对投入量无关。 产品的要素密集度可借助等产量曲线来说明。,2.4.3 HO模型的假设 1.世界上只有两个国家（A国和B国），两种商品（X和Y），两种生产要素（K和L） 2.两国在生产中使用相同的技术。 3. A国为劳动丰富的国家，B国为资本丰富的国家。 4. 生产函数是线性齐次的，即生产过程中的规模收益不变。 5. 两国的商品和要素市场都是完全竞争的。 6.两国消费者的需求偏好相同。 7.在一国内，生产要素可以自由流动，但在国与国之间不能流动。 8.两国的生产资源都被充分利用。 9.没有运输成本和交易成本，也没有任何限制贸易的关税和非关税壁垒。,2.4.4 HO定理 在国际贸易中，一国的比较优势是由其要素丰裕度决定的。一国应生产和出口较密集地使用其较丰裕的生产要素的产品，进口较密集地使用其较稀缺的生产要素的产品。简而言之，劳动相对丰裕的国家应当出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资本相对丰裕的国家应当出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。,2.4. 5 HO模型的几何说明 图2.3 要素禀赋与生产可能性曲线,对HO模型的评价,HO模型从两个方面发展了比较优势理论 首先，HO模型是以两种生产要素的投入为分析前提的。因此其理论是建立在多种而不是一种生产要素投入的基础上的。这一点与现实更加接近。 其次，李嘉图的比较优势理论是建立在各国劳动生产率差异基础上的，HO模型假设各国生产同一产品的技术水平是相同的，各国间生产同一产品的成本差异是由各国不同的要素禀赋从而是生产成本的差别造成的。 HO模型也有一些不完善的地方 （1）HO模型的分析只假定投入两种生产要素，实际上，生产要素可以分成许多种类，即使是某一类生产要素也可以进一步分成许多项。,（2）HO模型比较强调静态结果，排除了技术进步的因素，也没有说明一国在特定的要素禀赋下，从动态的角度出发，如何从自给自足转向自由贸易。HO模型实际上是从现有的贸易结构反推比较利益形成的基础。 （3）该理论对于需求因素并未予以充分的重视，这也影响了其对于现实问题的分析。 （4）该理论在分析过程中引进了价格或货币因素，这就增加了问题的复杂性。,2.4. 6 要素价格均等化定理(HOS) 自由贸易不仅会使商品的价格均等化，而且会使生产要素的价格均等化，以致两国所有的工人都能获得同样的工资率，所有的土地都能获得同样的地租报酬，而不管两国的生产要素的供给和需求模式如何。,生产要素价格均等化定理的图形说明,图中，Ox是两国生产X的原点，Oy是中国生产Y的原点，Oy是美国生产Y的原点。横轴表示劳动力的拥有和各部门使用的情况，纵轴表示资本的拥有和使用情况。其中OxB为美国拥有的全部劳动力，OxD为中国拥有的全部劳动力，OxC表示美国拥有的全部资本量，OxF表示中国拥有的全部资本量。由于两国使用相同的生产技术，两国关于商品X的等产量线是相同的，都是从共同的原点Ox开始测度的。两国关于商品Y的等产量线也是相同的，不同的是中国是从Oy开始测度，而美国是从Oy开始测度。越远离原点Ox的X的等产量线表示X的产出越大；越远离Oy或Oy的Y的等产量曲线表示产品Y的产出越大。,2.4.7 里昂惕夫之谜 一.里昂惕夫是以美国为例来验证HO模型的。1953年他在美国经济学与统计学杂志上发表了一篇文章。在文章中，他运用自己首创的“投入产出”分析法，并利用美国1947年的数据测算了美国进、出口商品的要素含量，试图证明HO模型的正确性。根据人们的一般直觉，美国是资本比较丰富而劳动力比较稀缺的国家。根据HO模型，美国应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。里昂惕夫的测算结果如表2.7所示。,表2.7 美国每百万美元出口产品和进口替代品的资本和劳动需求,由表2.7可知 ，美国出口商品的资本劳动比例是14010美元/人，进口替代品的资本劳动比例是18180美元/人。美国进口替代品的资本密集度比美国出口商品的资本密集度高出大约30。这意味着，美国进口的是资本密集型产品，出口的是劳动密集型产品。这一结果与HO理论恰恰相反，这就是著名的里昂惕夫之谜。,二 .对里昂惕夫之谜的解释 1.里昂惕夫本人的解释 2.人力资本理论解释 3.用垄断和竞争的程度来解释 4.用贸易壁垒存在来解释 5.用跨国公司理论来解释,2.5 现代贸易理论,一、规模经济和差异产品的国际贸易理论 （一）规模经济、不完全竞争和差异产品的含义 (1) 规模经济 （2）不完全竞争 （3）差异产品 同一产业或产品集团内部的众多企业生产的有产差别的产品。 （二）建立在规模经济和差异产品基础上的产业内 贸易 产业内贸易：一国在一定时期内同时出口和进口同类型制成品的贸易。又称双向贸易或重叠贸易。,（三）产业内贸易的衡量 产业内贸易水平我们可以用产业内贸易指数来衡量： T=1-|X-M|/(X+M) 公式中T代表产业内贸易指数，X和M代表一国某产业的产品的出口量和进口量。T的取值范围在0和1之间，若T=0，表示该国在这类产品上只有进口或只有出口，其贸易为产业间贸易。若T=1，则表示该国在这类产品上既有进口又有出口，且进口量等于出口量，其贸易为产业内贸易。T越接近1，产业内贸易的比重越大，T越接近0，产业间贸易的比重越大。,表2.8 1993年美国工 业的产业内贸易指数,二、外部规模经济与国际贸易 （一）外部规模经济产生的根源 1.生产设备供应的专门化有助于外部规模经济效果的实现。 2 .形成共同生产要素市场也会导致外部规模经济效果。 3 .同一个部门内的生产企业越多,相互之间的技术交流和促进越是便利,这有利于新技术的普及。 （二）外部规模经济与贸易模式,用图来说明这一点,（三）外部规模经济与学习曲线 学习曲线是描述成本减少与特定行业产出规模不断扩大之间关系的曲线。,三需求技术进步与国际贸易,（一）重叠需求贸易理论 假设：一国之内不同收入阶层的消费者偏好不同，收入水平越高的消费者越偏好奢侈品，收入水平越低的消费者越偏好必需品。同时，我们还假设不同国家的消费者如果收入水平相同，则其偏好也相同。,重叠需求与国际贸易,（二）技术差距理论 新产品总是在发达国家首先诞生，其他国家由于技术差距，要等一段时间后才能进行模仿性生产，需求会先于模仿产品而诞生，由于供给和需求之间的时间差距，在这一段时间内便存在着贸易的机会与可能了。当他国可以模仿生产以后，随着模仿规模的扩大，模仿国的规模经济和廉价的劳动力使得创新国的比较优势逐渐失去，导致出口下降，甚至最后可能从别国廉价进口该新产品。这一过程我们可以用图2.10来说明。,（三）产品生命周期理论,产品生命周期是指新产品经历发明、应用、推广到市场饱和、产品衰落进而被其他产品所代替四个阶段。当一种新产品被引进时，它通常需要高度熟练的劳动力来生产，随着产品逐渐成熟并且获得广泛认可，它就变得标准化了，然后可以使用不熟练的劳动力和大规模生产技术生产该产品，原先生产该产品的发达国家所拥有的比较优势就转移到拥有廉价劳动力的不发达国家，这一过程一般都伴随着发达国家向拥有廉价劳动力的国家的直接投资。 生产新产品的比较优势的转移大致分三个阶段： 第一个阶段为新产品阶段 第二阶段为技术成熟阶段 第三阶段为标准化阶段,2. 6 国际贸易模型,2. 6.1 国际贸易的局部均衡分析,2. 6.2 国际贸易的一般均衡分析,提供曲线又称供应条件曲线或相互需求曲线，是由经济学家马歇尔和埃奇沃思共同提出的它是指在各种不同的贸易条件(或国际相对价格)下，一国为进口一定数量的某种商品而原意提供的出口商品数量。提供曲线包含了供给和需求两方面的因素。 一国的提供曲线可以从它的生产可能性曲线、无差异曲线以及各种可能使贸易发生的相对价格中推导而出。下图是A国与B国提供曲线的推导过程。,第三章 国际贸易政策,.国际贸易政策措施 一、 关税及其影响 （一）关税的含义和种类 含义：是一国政府从自身的经济利益出发，依据本国的海关法和海关税则，对通过其关境的进出口商品所征收的税。 种类： 依据关税的课征种类，主要的关税有进口税、进口附加税、出口税和过境税等。,进口税是进口国家的海关在外国商品输入时，根据海关税则对本国进口商所征收的关税。 进口附加税是指一国海关对本国进口商在进口商品时除征收一般关税外，根据某种目的所加征的一种关税。 出口税是一国海关在本国商品出口时，为保证本国市场供应或其它特殊目的而征收的关税。一般而言，各国为鼓励本国商品出口很少征收出口税。 过境稅也叫“转口稅”或“通过稅”，是一国对外国货物通过其关境和领土时所征收的关税。,依据关税的征收方法，关税又被分成从量税、从价稅、选择稅和混合稅。 从量税是根据贸易商品的物理量（重量、体积、容积等）征收的关税。 从价稅是根据贸易商品的价格征收的关税 。 选择稅是根据商品的特征确定征收关税的从价标准和从量标准，然后选择其中一种方法课征。 混合稅是对某些贸易商品既征收一定比例的从价稅，也征收一定比例的从量税。,（二）关税的经济效应 进口关税对价格的影响 对进口产品征收关税，首先会使进口产品的价格上升。假设国内进口替代部门的产品与进口产品是完全同质的，则征税后，国内市场该产品的价格会上涨，但上涨幅度取决于征税国对世界市场价格的影响能力。 （）征税国是一个小国的情况： 国内市场的价格征收关税前的世界市场价格（自由贸易下的价格）关税 （）征税国是一个大国的情况： 国内市场价格征收关税后的世界市场价格关税, 进口关税对消费者的影响 征收进口关税会损害消费者的利益。征收关税使商品的价格上升，消费者的需求量会减少，进而减少了消费者剩余。下面我们用图.6来说明这种影响。, 关税对进口国生产者的影响 征收关税后，国内市场价格上升，国内进口替代部门的生产厂商现在面对较高的价格，从而能够补偿因产出增加而上升的边际成本，于是国内生产增加，从而提高了进口国生产者的福利水平。 关税对政府财政收入的影响 一般而言，征收关税就会增加政府的财政收入。当一国政府出于保护本国工业的目的，决定对某种商品征收关税时，只要其关税税率低于禁止性关税水平，该国的财政收入就会增加。征收关税所得的收入进口量×关税率。图.6中的c部分就是政府关税收入。,5 关税的贸易条件效应 如果征税国是一个大国，那么除了上述各种影响外，关税还会产生贸易条件效应。因为在大国情况下，征收关税会降低世界市场价格，即本国进口商在世界市场上购买进口商品的价格要降低。如果出口价格保持不变，则进口价格的下降意味着本国贸易条件的改善，贸易条件的改善对征税国有利。下面我们用图.7来说明这种效应。图中征税后的进口量由Q1Q2下降到Q3Q4 ，现在以新的价格Pw进口，和征税前进口同样多的商品相比，征税后进口费用可节约e的面积，e的面积就表示征税国因贸易条件改善而获得的利益。,6 进口关税对一国经济的净影响 首先，我们看小国情形： 由图.6可知，关税各种福利影响的净值生产者剩余增加消费者剩余损失政府财政收入a（a+b+c+d）+c=(b+d)0。其中，b为生产扭曲，它表示征税后国内成本高的生产替代原来来自国外成本低的生产，从而导致资源配置效率下降所造成的损失；d为消费扭曲，它表示征税后因消费量下降所导致的消费者满足程度的降低在扣除消费支出的下降部分之后的净额。,其次，是大国情形。由图.7可知，关税的净福利效应生产者剩余增加消费者剩余损失政府财政收入a(a+b+c+d)+(c+e)=e(b+d)。当e(b+d)时，征税国净福利增加；当e(b+d)时，征税国净福利减少。所以，在大国情况下，关税的净福利效应是不确定的，它取决于贸易条件效应与生产扭曲和消费扭曲两种效应之和的对比。,（三） 关税保护程度 1 名义关税与名义保护率 （1）名义关税是指海关公布的关税税率。 (2) 名义保护率指某国对进口商品征收关税致使 国内价格高于进口价格的比率。 公式表示： N = PdPi/Pi N-名义保护率 Pd某商品国内价格 Pi- 某商品的进口价格。 2 有效保护率 （1） 有效保护率是指征收关税后单位商品附加值（加工增值）的增加率。 （2） 有效保护率的计算公式为： ERPj=(VjVj)/Vj×100 上述公式中ERPj-j行业（或产品）的有效保护率，Vj、Vj-征收关税前后j行业（或商品）的国内生产附加值。,3 举例说明： 假设对进口汽车征收25的从价稅，每辆汽车价格为4000美元，其中原材料等成本价格为2000美元，则征税前每辆汽车的附加值为（40002000）2000美元。对汽车征税后，每两汽车的价格变为4000×（125）5000美元。再假设对生产汽车的原材料征收10的从价稅，则每辆汽车的原材料成本变为2000×（110）2200美元。因此，征收关税后，每辆汽车的附加值变为500022002800美元。根据有效保护率的计算公式，汽车的有效保护率（28002000）/2000×10040，高于汽车的名义保护率25。,二、进口配额及其影响 （一）进口配额对一国福利的影响 1 进口配额是指一国政府为保护本国工业，规定在一定时期内对某种商品的进口数量或金额加以限制。 2 进口配额的分配方法： 一是全球配额 二是国别配额 3 进口配额对一国福利产生的影响分析,（二） 进口配额的发放 1 竞争性拍卖是政府通过拍卖的方式分配许可证，它使进口权本身有了价格，将进口一定数量商品的许可证卖给出价最高的需求者。 2固定的受惠是政府将固定的份额分配给某些企业的方法。通常的方式是，根据现有进口某种产品的企业在上一年度在进口该商品总额中的比重来确定。 3资源使用申请程序是指在一定时期内，政府根据进口商递交进口配额管制商品申请书的先后顺序分配进口商品配额的方法。,三、出口补贴及其影响 （一）含义：是指一国政府为鼓励某种商品的进口，对该商品的出口给予的直接补助或间接补助。直接补助是政府直接向出口商提供现金补助或津贴。间接补助是政府对选定商品的出口商给予财政税收上的优惠。 （二） 出口补贴的经济影响 出口补贴对国际贸易，乃至一国的福利水平会产生影响。出口补贴意味着对出口商品的优惠待遇，有助于出口规模的扩大。由于政府的刺激使本国厂商的出口规模超出了在没有任何政府干预下正常的商品出口规模，所以在量上，这种出口是“过度的”。这种过度出口意味着国内同一商品的供应低于正常规模，从而减少了消费者剩余。同时出口补贴还造成了政府支出的增加。因为出口补贴是由政府承担的，在其他支出不变的情况下，政府的总支出就会增加。而政府增加支出的主要来源是征税，因此出口补贴会加大纳税人的负担。,出口补贴对出口国的福利水平也产生影响。出口补贴使本国的消费者面对的价格由P1上升到P2，消费者剩余减少，减少量为图.9中a+b的面积。生产者剩余则增加了，增加的部分相对于图中a+b+c的面积。本国政府给予的补贴为D2S2×（P2P1），也即图中(b+c+d)部分的面积。综合起来，出口补贴的净福利效果生产者剩余增加消费者剩余损失政府补贴（a+b+c）(a+b)（b+c+d+）=（b+d）0。其中b是过度出口造成的损失，d是过度生产造成的损失，这里要注意的是b损失了两次，而生产者只得到了一次，另一次变成了成本。因此从总体上看，出口补贴会造成一国福利水平下降。,四、倾销与反倾销 （一）倾销的含义和类型 1 倾销是一种价格歧视行为，是指一国的产品以低于正常价值的水平进入另一国市场并因此对进口国工业造成损害的行为。所谓低于正常价值是指某种产品从一国向另一国出口的价格低于下述价格之一：相同产品或类似产品在正常交易过程中供国内消费的可比价格；相同产品或类似产品在正常交易中向第三国出口的最高可比价格；产品在原产国的生产成本加上合里的推销费用和利润。,2 判断出口商是否构成倾销的依据是： 进口国生产同类产品的企业是否受到低价进口品的冲击，以致其市场份额明显减少； 进口国同类企业的利润水平是否明显降低； 在低价进口品的冲击下，进口国的同类工业是否难以建立起来。 3 分类：（按倾销的目的、时间的长短 ） 持续性倾销是指出口商以占领市场为目的持续地以低于正常价值的价格向国外市场销售商品。 掠夺性倾销是指，为打败竞争对手，出口商以低于本国市场价格向国外市场销售商品，在消除竞争对手后，重新提高价格，控制市场。,（二）形成倾销的条件及其影响 首先，市场是不完全竞争的。 其次，企业在国内外市场所面临的需求弹性不同。 再次，国内和国外两个市场是完全隔离的，否则进口国市场上的低价商品将流回出口国。,（三）作为贸易保护主义的反倾销政策 由于倾销使进口国的同类企业的发展面临着严重的压力，甚至造成进口国同类产业难以起步的恶果。因此在国际贸易中，倾销被普遍认为是一种不公平的竞争手段，反倾销是被国际社会认可的、恢复公平贸易的政策行为。那些自认为被外商倾销所侵害的本国厂商可以通过向商业部提出申诉，寻求救助。如果他们申诉成功，政府一般会对外国厂商课以反倾销税。理论上说，其数额应为两种价格之间的差额，才能达到抵消不正当竞争或不公平竞争的目的。通过征税反倾销税，使进口商品价格提高到进口国国内市场价格的水平，从而保护了国内同类商品的生产者。,五、其他非关税壁垒措施 （一）自愿出口限制 是进口配额的一种特殊形式，它是指当一国出口威胁到进口国整个国内经济时，进口国以全面的贸易限制相威胁，引导出口国自愿地限制某些商品在一定时期内的出口数量或出口金额。 （二）政府采购政策 各个国家的政府都有其组织机构，为维持其正常运作，政府机构也需要采购有关的商品和劳务。若政府机构在市场上按最低价采购，那么就没有什么不同，谁的便宜就买谁的，这是典型的完全竞争。但是政府的采购政策规定政府采购的应该是本国生产制造的产品。因此，它是一种优先采购本国产品的非关税壁垒措施。,（三）技术标准和卫生检疫标准 一些国家为限制某些商品的进口，常常设置一些复杂苛刻外国难以掌握的技术标准和卫生检疫标准，以便寻找阻止外国商品进入本国市场的理由。 （四） 外汇管制 指是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。,.2 贸易保护主义理论 一、幼稚工业保护理论 各国经济发展的历程都要经历五个阶段，即原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。不同时期要采取不同的经济政策。当一国处于原始未开化时期、畜牧时期或农业时期，使自己获得发展的“最迅速有利”的方法是同先进的工业国实行自由贸易，输入国外工业品，输出本国产品，以此为手段，使自己脱离未开化或落后阶段，实现向更高阶段的演进。,在农工业时期要实行贸易保护政策，对本国有发展潜力的工业采取贸易保护措施，防止外国的竞争，以实现本国工业的建立与发展。到了农工商业时期，本国工业已有了相当的基础，已没有理由害怕外国的竞争，这时应该恢复到自由贸易政策，使国内外市场进行无所限制的竞争，使处于农工商业时期的人们在精神上不至于放松，并且可以鼓励他们不断努力保持既得的优势地位。,二、保护公平竞争论 “保护公平竞争”是许多国家特别是西方国家用来进行贸易保护的一个重要依据。这一理论最初是针对国际贸易中因政府参与而出现的不公平竞争行为的，后来又被广泛用来要求对等开放市场。保护公平竞争论以一种受害者的姿态出现来进行贸易保护。这种保护似乎是迫不得已的，保护的目的也似乎是为了更好地保证国际上的公平竞争，以推动真正的自由贸易。 三、民族自尊 在消费者“赞洋崇洋”的时候，政府往往会觉得有损民族自尊心。为了增加民族自豪感，政府一方面从政治上把使用国货作为爱国主义来宣传，一方面企图通过贸易保护政策来减少外来冲击，发展民族工业。,四、国家安全论 国家安全论认为，自由贸易会增加本国对外国的经济依赖性，这种情况可能会危及到国家安全。一个国家没有永远的敌人，也不会有永久的朋友，一旦战争爆发或国家之间关系紧张，贸易停止，供应中断，过度依赖对外贸易的经济就会出现危机，在战争中可能会不战自败。,.3 国际贸易政策的实践 一、发达国家的贸易政策 (一)发达国家的自由贸易政策 (二)发达国家的贸易保护政策 1 发达国家早期的的贸易保护政策 2 发达国家的新贸易保护政策 3 战略性贸易政策,战略性贸易政策源于不完全竞争的市场结构。现实中，多数企业面临着不完全竞争的市场结构，市场竞争变成了一场少数几家企业之间的“博弈”，谁能占领市场，谁就能获得超额利润。因此一国的对外贸易政策不仅要着力于本国获取一定的经济利益和保护本国工业的成长与发展，还在于通过政府的干预措施，改变企业的战略行为，发展本国产品的出口，使本国企业在国际竞争中获胜。 举例：波音公司与空中客车公司,假定在飞机生产行业只有这两家公司，即该行业是寡头垄断，且这两家公司生产技术和能力相近，都有能力生产一种可坐500名乘客的大客机，而生产这种客机又具有规模经济。为了简化起见，假定两家企业只能做出是或否的决策：生产或不生产这种飞机。在市场需求有限的情况下，如果两家公司都生产，两家公司都会亏本。如果两家公司都不生产，虽然谁也不亏本，但谁也没有利润。只有一家生产而另一家不生产的情况下，生产的一家才会有足够的生产量而获得利润。表3.1排列出了波音和空中客车各种假定的利润和亏本情况。,哪一家企业能得到利润，取决于谁先占领这一市场。假设波音公司能够在空中客车进入市场之前，稍微领先一步生产了这种飞机，空中客车公司就没有了进入市场的激励。结局就会是表右上方的情形，波音公司将获得利润。,表3.1 两家寡头企业之间的竞争,欧洲政府能够改变这种状况。假设欧洲政府承诺，如果空中客车公司进入市场，欧洲政府就给予25个单位的补贴。这样一来，结局就会变为表3.2所示的情形。,表3.2 政府补贴的影响,表3.3 两家企业竞争：另一种情况 假设波音公司具有某种潜在的优势（也许技术上更胜一筹），这时即使空中客车进入市场，波音的生产仍是有利可图的。如果波音公司继续生产，空中客车则不能获利。,表3.4 补贴对空中客车公司的影响,现在假设，与前面的情况一样，欧洲政府提供了25单位的补贴，这种补贴足以使空中客车进行生产。新的结局是两家公司都生产，如表3.4左上角所示。在这种情况下，空中客车得到25单位的补贴，却只获得5单位的利润，利润小于补贴，这与表3.2中的结局正好相反。结局之所以不同，是因为这里的补贴已经不能起到阻止波音公司进行生产的作用。,二、发展中国家的贸易政策 (一)发展中国家及其走工业化道路的原因 首先，固守农业难以获得劳动生产率的持续增长。 其次，社会对农产品和工业品的需求变动程度是 不同的。 第三，农业部门难以像工业部门那样形成垄断。 (二) 发展中国家的贸易与经济发展战略 1 进口替代战略 又称为内向型经济，是指通过发展本国的工业，实现用本国生产的产品逐步代替进口满足国内需求，以期节约外汇，积累经济发展所需资金的战略。,第一阶段是“初级进口替代阶段”，即先建立一般消费品工业（如纺织品、食品加工、日用消费品、收音机、手表、自行车等），以取代这类消费品的进口。 第二阶段是“高级进口替代阶段”，即从一般消费品的生产转向本国工业需要的资本品、中间产品（如机械、钢铁、各种工业原材料与设备）及耐用消费品的生产，以取代这类工业品的进口。,发展中国家进口替代战略的选择需要与各国的具体条件相结合，选择进口替代战略并取得成功的国家一般具有这样几个特点： 首先，该国的国内市场比较大。较大的国内市场可为其工业的发展提供较有保障的市场，以便使这些行业迅速实现规模经济，且比较快地发展起来。 其次，国内拥有一定的自然资源和丰富的劳动力供应。 第三是存在“二元经济”。二元经济可以为工业发展奠定基础，也为现代工业的发展提供相对廉价的劳动力。,以保护贸易为政策基础的进口替代战略，对于一些发展中国家或地区的经济发展起到了一定作用，主要表现在： 进口替代战略下的保护贸易政策是防御性的，通过抵御外国产品的竞争，发展国内生产代替进口产品，保护了本国民族工业的建立与发展，使单一畸形的经济结构有了改变。 进口替代战略有助于改善本国落后的技术结构，尤其是高级进口替代有助于产业结构向高级阶段发展，在条件成熟时，完成高级进口替代的国家很容易转向出口导向战略，迅速促进国民经济的发展。当前实施出口导向的新兴工业化国家或地区，大多先经历过进口替代过程，进口替代为它们打下了必要的工业基础。,然而进口替代战略的实施也给发展中国家带来了一系列的问题和进一步发展的困难。主要表现在： 进口替代对国内产业的高保护导致国内企业竞争意识不强，生产成本过高。当遇到外部冲击时，自然的反应就是寻求政府的保护，以致保护代价越来越高。 加重了外汇短缺。70年代实行进口替代的多数国家都出现了严重的债务危机。 进口替代战略存在着自给自足的倾向，而这种将自己封闭起来的战略，不利于借助外部资源和技术发展自身经济。 进口替代战略也导致发展中国家忽视农业生产和其它初级产品部门，引起传统出口部门收入的下降。一些国家（如巴西）甚至被迫进口以前出口的食物产品。,对工业的高保护和补贴还导致吸收过量的资本，但只吸收少量的劳动，这就使发展中国家每年只能吸收新增加劳动力的一小部分。从而加重了失业和资源未能充分利用的问题。 因此：一些学者认为，进口替代战略的核心问题是它违背了比较利益原则，通过人为的干预将资源或生产要素转向自己比较劣势的部门或产业，因而经济发展的速度不但不会加快，反而会减慢。,2 出口导向战略 指发展中国家通过促进本国产品的出口，积累发展资金，发展经济的战略。出口导向战略以进口替代为基础，是进口替代发展到一定阶段的合理结果，它意味着一个国家经济发展的开发性特征，是外向型的贸易战略。 出口导向战略分为两个不同的层次和类型： 一是初级产品出口导向战略或初级导向战略。是指发展中国家利用本国的自然资源优势发展产品的出口，带动经济增长的战略。 二是次级产品出口导向战略。是指利用发展中国家某种生产要素优势，特别是利用廉价劳动力优势，生产价格相对低廉的制成品并出口，以获取经济发展的资金。,次级产品出口导向战略对发展中国家的经济发展有多方面的积极作用： 它可以克服国内市场狭小的缺陷。因为制成品出口的扩张是无限的，发展中国家可以利用规模经济优势发展经济，这对于许多既贫穷又弱小的发展中国家尤为重要。 从比较利益理论看，出口导向可获得资源有效配置的经济效果。这种效果能将本国的资源优势充分发挥出来，最大限度地利用资源，有助于经济的迅速发展。 出口导向也有助于一国经济逐步实现工业化。因为在经济发展初期，发展劳动密集型产业可以节约资金，避免在工业化初期就投入大量资金发展重化工业可能带来的资源配置的扭曲。 出口导向将产生一系列的产业间相关效应，进而带动整个经济的发展。,发展劳动密集型产业，还有利于创造较多的就业机会，从而能较快地提高国民的收入水平，进而提高消费水平。消费水平的提高又反过来促进耐用消费品和其他产品生产的发展，从而有助于本国的某些工业部门实现适度的经济规模。 选择出口导向战略的国家一般有以下三个特点： 一是国内市场比较狭小； 二是劳动力比较便宜，因而具有廉价劳动力的优势； 三是国内自然资源比较稀缺，需要进口自然资源或原材料才能生产制成品。,第四章 国际要素的流动,4.1国际资本流动及其经济效应 4.1.1国际资本流动的纯理论 （1）相对价格与国际资本流动 现在假定有两个生产者（同时也是消费者）甲和已都生产一种商品X，生产活动可以在有选择的两个时期进行，比如说现在或将来某一时期。如果某人选择现在生产产品，我们就说它在生产“现在商品”为满足现在消费的商品；如果它选择将来某一时期生产这种产品，我们就说他在生产“将来商品”为满足将来消费的商品。我们再进一步假设，每个人都拥有一定规模的有形资本，如果他增加这一资本存量，意味着他愿意放弃现在商品的生产，而增加将来商品的生产；如果他减少这一资本存量，则表明他倾向于增加现在商品的生产而减少将来商品的供应。下面我们用图4.1来分析甲和乙所面临的选择。,第二编 国际金融与开放经济 中的宏观经济政策,第四章 外汇与外汇市场,4.1 外汇与汇率 一、外汇 1 外汇的含义 动态的角度：指将一个国家的货币兑换成另一个国家的货币，清偿国际间债权债务关系的行为。在这一意义上，外汇的概念等同于国际结算。 静态的