XX证券有限责任公司关于本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定之核查意见（2024年）.docx

1、XX证券有限责任公司关于本次交易符合关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见的相关规定之核查意见XX证券有限责任公司（以下简称“本独立财务顾问”或“XX证券”）接受XX旅游股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）委托，担任其本次支付现金购买XX游船有限公司（以下简称“标的公司”或“XX游船”）60%股权暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问。本独立财务顾问按照关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见（证监会公告201822号）（以下简称“廉洁从业意见”）的规定，就本次交易中聘请第三方情况进行了核查并出具本核查意见。一、上市

2、公司聘请第三方情况（一）聘请XX证券有限责任公司作为本次交易的独立财务顾问；（二）聘请XX律师事务所作为本次交易的法律顾问；（三）聘请XX会计师事务所（特殊普通合伙）作为本次交易的审计机构；（四）聘请XX会计师事务所（特殊普通合伙）作为本次交易的审阅机构；（五）聘请XX资产评估集团有限公司作为本次交易的评估机构。经核查，相关聘请行为合法合规，符合廉洁从业意见的规定。除上述聘请行为外，上市公司本次交易不存在直接或间接有偿聘请其他第三方的行为。二、独立财务顾问聘请第三方情况（一）XX证券有偿聘请第三方的情况为控制本项目财务风险，加强对本项目财务事项开展的独立尽职调查工作，提高文件质量，XX商务有限

3、公司（以下简称“XX商务”）作为本项目呼叫外包机构，为本项目提供电话访谈服务。截至本核查意见出具日，XX证券已对其进行了背景调查，并正在履行合同审查、费用审批等流程。XX证券将在相关流程履行完毕后与其签署合同及结算费用。具体情况如下：XX商务成立于X年X月X日，注册资本X万元，持有统一社会信用代码为X的营业执照，法定代表人为Xo本次选聘服务内容包括协助XX证券完成本项目的财务尽职调查工作，协助通过电话访谈方式对标的公司的个人客户进行批量电话访谈。（一）XX证券有偿聘请第三方内部审核程序及合法合规性为规范聘请第三方提供中介服务的行为，XX证券依据中国证监会发布的证券期货经营机构及其工作人员廉洁从

4、业规定、关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见等相关法律、法规及规范性文件的规定，制定了XX证券有限责任公司聘请第三方机构和个人提供中介服务管理办法，明确第三方应具备的资质条件及遴选程序等相关要求。截至本核查意见出具日，本次XX证券聘请XX商务事项正严格按照关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见XX证券有限责任公司聘请第三方机构和个人提供中介服务管理办法的规定，履行合同审查、费用审批等流程。相关服务费用标准均由合同约定，XX证券将采用自有资金进行支付。综上，XX证券在本次交易中聘请XX商务的行为符合关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见的要求及公司内部制度规定，具备合法合规性。除上述情形外，XX证券不存在其他直接或间接有偿聘请其他第三方的行为。（以下无正文）（本页无正文，为XX证券有限责任公司关于本次交易符合的相关规定之核查意见之签章页）财务顾问主办人:XXXX证券有限责任公司X年X月X日