西安XX科技股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告（2024年）.docx

1、西安XX科技股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司治理准则国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作和西安XX科技股份有限公司（以下简称“公司”）的公司章程审计委员会工作规则等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，审计委员会现对公司年审机构2023年度履行监督职责的情况汇报如下：一、会计师事务所基本情况（一）会计师事务所基本情况XX会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“XX所”）成立于X年X月，是在上海注册的中国大型会计师事务所之一。XX所原名上海XX沪银会计师事务所，

2、X年起从事证券服务业务。X年X月转制为特殊普通合伙事务所，事务所更名为XX会计师事务所（特殊普通合伙）。上年度末合伙人X人，上年度末注册会计师X人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过X人。（二）聘任会计师事务所履行的程序公司审计委员会2023年第X次会议、第X届董事会第X次会议及2022年年度股东大会审议并通过关于续聘2023年度审计机构的议案，同意聘任XX所为公司2023年财务报表和内部控制审计机构。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。二、审计委员会对会计师事务所监督情况（一）审计委员会对XX所专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了认真审查。

3、XX所具有从事证券相关业务的资格和能力,满足上市公司会计报表审计、内控审计、净资产验证及其他相关的咨询/鉴证服务相关要求；XX所已足额购买职业保险，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力，不存在违反中国注册会计师职业道德守则对独立性要求的情形，其项目组成员不存在违反中国注册会计师职业道德守则对独立性要求的情形。（二）审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理召开审前沟通会议，对2023年度审计工作的审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通。（三）审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理召开工作沟通会议，对2023年度审计调整事项、审计结论、专委会关注事项进行沟通。审计委员会成员听取了XX所关于公司审计内容相关调整事项、审计过程中发现的问题及审计报告的出具情况等的汇报，并对审计发现问题提出建议。（四）审计委员会2024年第一次会议审议通过公司2023年年度报告、财务决算报告、内部控制评价报告等议案并同意提交董事会审议。西安XX科技股份有限公司董事会审计委员会2024年3月15日