X公司能源管理体系新版手册.doc

XG/ENMS-1-01-2013 A/0XX省XXXX集团有限责任公司能源管理体系手册 2013年8月10日发布 2013年8月10日实施目 录0.1XX能源管理体系手册修订履历10.2XX能源管理体系手册颁布令20.3XX能源管理体系方针发布令30.4 任命书40.5XX能源管理体系目标50.6企业简介61.范围81.1能源管理体系覆盖范围81.2地理位置：XX省XX市XX厂区。81.3覆盖的部门和单位82.引用文件93.术语和定义104.能源管理体系154.1 总要求154.2 管理职责154.3 能源方针174.4 策划174.5 实施与运行224.6 检查304.7 管理评审34附录1 能源管理体系组织机构图37附录2 XX能源管理体系管理职责和权限38附录3 XX能源管理体系程序文件目录43附录4 XX能源管理体系运行模式图44附录5 XX能源策划流程图45附录6 XX能源管理体系职责分配表46IIXX能源管理体系手册 XG/ENMS-1-01-2013 A/00.1XX能源管理体系手册修订履历版本/修改码修改内容编制/修改审 核批 准实施日期470.2XX能源管理体系手册颁布令本手册根据能源管理体系要求(GB/T23331-2012)编制，旨在运用先进的管理思想，建立和实施科学化、标准化、信息化的能源管理体系，不断降低企业能源消耗，提高能源利用效率，保护和改善环境，实现企业全面协调可持续发展的目标。本手册于2013年8月10日起实施，要求各级领导和全体员工认真执行。为确保本手册有效贯彻落实，授权各单位行政正职为管理执行者。总裁： 2013年8月10日0.3XX能源管理体系方针发布令XX全体员工及各相关方：XX能源管理体系方针为：遵守法规；清洁生产，提高能效；持续改进。内涵：一、遵守能源方面的法律、法规及其他要求，积极推行清洁生产，从源头削减能源用量，促进循环经济发展。二、大力采用节能新技术、新工艺、新材料，降低能源消耗，提高能源利用效率。合理用能，建立并持续改进能源管理体系；坚持以人为本，履行社会责任，实现可持续发展。现予发布，要求全体员工认真执行，请各相关方密切配合。总裁： 2013年8月10日0.4 任命书兹任命 为本组织管理者代表，代表本人实施能源管理体系的具体要求，其职责包括：1、确保能源管理体系所需的过程得到建立、实施、保持和改进；2、向最高管理者报告能源管理体系的业绩和任何改进的需求；3、确保在整个组织内提高满足适用法律法规要求的意识；4、就能源管理的有关事宜对外联络；5、主持内审，策划管理评审。总裁： 2013年8月10日0.5XX能源管理体系目标为保持能源管理体系有效运行，更好地为公司各项生产经营活动服务，结合公司职代会精神、“转调创提”活动以及2013年生产经营计划目标，能源管理体系目标指标如下：1.完成与省、市政府签订的节能目标责任书；2.吨产品综合能耗615kg/t；3.吨产品综合水耗3.5t/t；4.自发电率40%；5.固体废物综合利用率达到100%。0.6企业简介XX省XXXX集团有限责任公司（简称XX）始建于19XX年，位于。XX集团公司地址：中国XXXXXXXXXXXXXXXXX号电话：XXXXXXXXXX（总机） 0XXXXXXXXXX（销售公司）XXXXXXXXXXX（计质部）传真：XXXXXXXX 邮编：XXXXXXXXXX1.范围1.1能源管理体系覆盖范围焦化、烧结、炼铁、炼钢、轧钢等工序，以及与之相关联的水、电、风、气（汽）供应、计量/控制、运输等辅助活动及相关的管理活动。1.2地理位置：XX省XX市XX厂区。1.3覆盖的部门和单位（见附录1XX能源管理体系组织结构图）2.引用文件下列文件中的条款通过本手册的引用而成为本手册的条款。凡是注日期的引用的文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本手册。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本手册。中华人民共和国能源法中华人民共和国节约能源法GB/T2589 综合能耗计算通则GB/T3484-1993 企业能量平衡通则GB/T15316-1994 节能监测技术通则GB/T15587-1995 工业企业能源管理导则GB/T17166-1997 企业能源审计技术通则GB/T17167-2006 用能单位能源计量器具配备和管理通则GB/T19000-2008 质量管理体系 基础和术语GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南GB/T23331-2012 能源管理体系要求3.术语和定义本手册采用能源管理体系要求(GB/T23331-2012)标准中的术语和定义。3.1边界 boundaries 组织确定的自然界限、场所界限或组织界限。 注：边界可以是一个或一组过程，一个场所、一个完整的组织，或一个组织所控制的多个场所。 3.2 持续改进 continual improvement 提升能源绩效和能源管理体系的循环过程。注1：建立目标并发现改进机会的过程是一个持续的过程。 注2：持续改进能实现整体能源绩效的改进，并与组织的能源方针相一致。 3.3纠正 correction 消除发现的不符合(3.21)的行为。 3.4 纠正措施 corrective action下列术语与定义适用于本标准。 为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。 注1：可能存在导致不符合行为的多个原因。 注2：纠正措施是为了防止重复发生，而预防措施是为了防止产生不符合行为。 3.5能源 energy 电、燃料、蒸汽、热、压缩空气以及其他相似介质。 注1：在本标准中，能源包括可再生能源在内的各种形式，可被购买、贮存、处置、在设备或过程中使用以及被回收利用。 注2：能源可被定义为一个系统产生外部活动或开展工作的动力。 3.6 能源基准 energy baseline 用作比较能源绩效的定量参考依据。 注1：能源基准反映的是特定时间段的能源利用状况。 注2：能源基准可采用影响能源使用、能源消耗的变量来规范，例如：生产水平、度日数(户外温度)等。 注3：能源基准也可用作能源绩效改进方案前后的参照物来计算节能量。 3.7 能源消耗 energy consumption 能源使用的数量。 3.8 能源效率 energy efficiency 输出的绩效、服务、产品或输出的能源与输入能源之比或其他数量关系。如：转换效率，能源需求/能源实际使用的效率，输出/输入的效率，理论运行的能源量/实际运行的能源量。 注：输入和输出都需要在数量及质量上进行详细说明，并且可以测量。 3.9 能源管理体系 energy management system（EnMS）用以建立能源方针、确立能源目标、制定过程和程序以实现能源目标的一系列相互关联或相互作用的要素集合。 3.10 能源管理团队 energy management team 有效地实施能源管理活动并改进能源绩效的一个或一组人。 注：组织的规模、性质 、可用资源的多少将决定团队的大小。团队可以是一个人，如管理者代表。 3.11 能源目标 energy objective 为满足组织的能源方针而设定的与改进能源绩效相关的预期结果或成效。 3.12 能源绩效 energy performance 与能源效率(3.8)、能源使用(3.18)和能源消耗(3.7)有关的可测量的结果。 注1：在能源管理体系中，可根据组织的能源方针、能源目标、能源指标以及其它能源绩效要求取得可测量的结果。 注2：能源绩效是能源管理体系绩效的一部分。 3.13 能源绩效参数 energy performance indicator（EnPI）由组织确定的能源绩效的可量化的数值或量度单位。 注：能源绩效参数可由简单的量值、比率或更为复杂的模型表示。 3.14 能源方针 energy policy 由组织昀高管理者发布的能源绩效的宗旨和方向。 注：能源方针为组织的行为及能源目标和能源指标提供框架。 3.15 能源评审 energy review 基于数据和其他信息确定组织的能源绩效，识别改进机会。 3.16 能源服务 energy services 与能源供应、能源利用有关的活动及其结果。 3.17 能源指标 energy target 为实现能源目标而在其基础上设定的具体的、可量化的能源绩效要求，能源指标可适用于整个组织或组织的某些部分。 3.18 能源使用 energy use 使用能源的方式和种类。 如通风、照明、加热、制冷、运输、加工、生产线等。 3.19 相关方 interested party 与组织的能源绩效有关的或受其影响的个人或群体。 3.20 内部审核 internal audit 获得证据并对其进行客观评价，考核能源管理体系要求执行程度的系统、独立、文件化的过程。 3.21 不符合 nonconformity 不满足要求。 3.22组织 organization 具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否具有法人资格、公营或私营。 注：组织可以是一个人或一个群体。 3.23 预防措施 prevention action 为消除潜在的不符合(3.21)的原因所采取的措施。 注1：可能存在多个潜在不符合的原因。 注2：预防措施是为了防止不符合行为，而纠正措施是为了防止其重复发生。 3.24程序 procedure 为进行某项活动或过程所规定的途径。 注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注2：程序一旦形成文件， “形成文件的程序”将被频繁使用。 3.25记录 record 阐明所取得的结果或提供所从事活动证据的文件。 注：记录可用作可追溯性文件，并提供验证、预防措施和纠正措施的证据。 3.26范围 scope 组织建立能源管理体系所进行的活动、设施和决定的范畴，可包含多个边界。 注：范围可包含与运输相关的能源。 3.27 重要能源使用 significant energy use 在能源消耗中占有较大比例、在能源绩效改进方面有较大潜力的能源使用。 注：重要程度由组织决定。 3.28 最高管理者 top management 在昀高层次上指挥和控制组织的一个人或一组人。 注：昀高管理者在能源管理体系的范围和边界内控制组织。 4.能源管理体系4.1 总要求4.1 总要求4.1.1本公司按能源管理体系标准建立能源管理体系，形成文件，加以实施、保持并持续改进其有效性，以确保降低能耗和提供能源的有效利用。能源管理体系：a)覆盖公司现有产品和服务中与能源管理有关的内部过程和外包过程；b)系统地整合与能源消耗有关的制度、措施和方法；c)建立能源管理基准与标杆，开展能耗监视、测量和分析；d具有产品和服务中节能技术和管理机制；e)具有识别持续改进机会并实施改进的机制。4.1.2 确定公司能源管理体系覆盖的范围（见1.2）。4.1.3 公司能源管理体系与其他管理体系相结合，有些要求包含在其他管理体系中，如质量、装备管理体系。4.2 管理职责4.2.1 管理承诺公司总裁对建立、实施和持续改进能源管理体系有效性作出承诺，并通过下列活动提供证据：a)向公司员工传达实施有关法律法规要求的重要性；b)制定并实施能源方针和目标；c)传达节约能源的重要性，增强全员节能意识；d）确保优先使用能够降低能源消耗的产品（包括原材料、设备设施及服务）；e)规定能源管理绩效的测量方法，以确定是否达到了所策划的能源目标；f)确保能源管理体系所需的资源；g)进行管理评审。4.2.2管理者代表总裁指定一名管理者代表。管理者代表具有以下方面的职责和权限： a)确保按照本标准的要求，建立、实施、保持并持续改进能源管理体系；b)向最高管理者报告能源管理体系的运行情况；c)提出改进建议；d)负责与能源管理体系有关的外部联系。4.2.3职责和权限总裁对各级领导及部门的职责和权限作出明确规定，形成文件并进行沟通。（1）生产技术部是公司能源运行控制的归口管理部门，建立、实施并保持运行控制程序。（2）公司各相关部门、生产单位应根据程序文件要求制定相关管理规定和作业指导书对相关的能源运行进行管理。领导及各单位相关职责详见附录2。4.3 能源方针总裁制定本公司的能源方针（见0.3章节），并在其能源管理体系的覆盖范围内确保：a)适合于本公司的活动、产品和服务特点，与已有的其他管理体系方针相协调；b)方针的内容包含：1)对降低能耗，提高能源使用效率并持续改进的承诺；2)对遵守能源管理适用法律法规、标准及其他要求的承诺；3)提供建立和评审能源目标和指标的框架；c)方针的管理包括：1)形成文件；2)传达到全体员工并得到沟通和理解；3)在持续适宜性方面得到评审；4)对外部是公开的，以便接受外部的监督。4.4 策划4.4.1管理体系策划4.4.1.1在公司总裁的领导下，依据能源管理体系标准的要求和公司制定的能源方针目标，应用过程方法，公司组织能源管理体系策划，形成能源管理体系文件，有效控制能源管理体系所需的过程，以实现公司的管理方针和目标。4.4.1.2能源管理体系策划的输出为管理手册、程序文件、作业指导文件、记录等。4.4.1.3公司出现如下情况，将重新策划能源管理体系：管理方针、管理目标、组织结构发生重大变化。国家法律法规要求资源配置、市场情况发生重大变化。能源管理体系标准新采用或换版。体系重新策划时，将考虑体系的继承性和完整性，并形成新的能源管理体系文件，文件变更按文件控制程序办理。4.4.2法律法规和其他要求4.4.2.1管理职责技术中心负责建立、实施并保持法律法规和其他要求控制程序，明确识别、获得、更新、传达法律法规及其他要求作出规定，保证能源管理体系在符合法律法规及其他要求的前提下有效运行。技术中心负责与能源、清洁生产、循环经济有关的法律、法规及其他要求的具体管理和实施。4.4.2.2管理要点4.4.2.2.1为保证公司生产和服务活动符合节能降耗法律法规和其他要求，公司要建立获取法律法规和其他要求的渠道，识别、获取和及时更新公司应遵守的法律法规和其他要求，向员工、相关方传达，并为制定管理目标、指标、管理方案提供依据。4.4.2.2.2法律法规和其他要求应包括来自于国家、当地政府、行业、上级主管部门、市场、社会，经识别应该遵守的内容。4.4.2.2.3各单位、各部门应保持对法律法规和其他要求的动态跟踪，保证获取法律法规和其他要求的渠道有效、可靠。4.4.2.2.4应将法律法规的要求落实到管理手册、程序文件和作业文件等体系文件中。公司的各项管理活动应体现并满足相关法律法规和其他要求，不得与之矛盾或抵触。4.4.3能源评审4.4.3.1管理职责生产技术部是能源评审的归口管理部门，负责组织制定和实施能源评审控制程序，明确能源评审的具体要求，对能源评审结果进行记录。4.4.3.2管理要点生产技术部每年组织各部门、生产单位对公司的产品、服务和活动中涉及到的能源进行评审，主要内容包括：4.4.3.2.1分析能源使用和能源消耗。4.4.3.2.2确定主要能源使用和能源消耗的区域。4.4.3.2.3识别改进能源绩效的机会4.4.3.2.4当设施、设备、系统、过程发生显著变化时，应及时进行的能源评审。4.4.4能源基准建立、实施并保持能源基准及能源绩效参数控制程序，使用初始能源评审的信息，考虑公司能源使用和能源消耗特点相适应的时段，建立能源基准。公司的能源基准以文件形式下发。生产技术部每年组织对基准进行一次评审，必要时进行更新。当出现以下一种或多种情况时，应对能源基准进行调整：a)能源绩效参数不再反映公司能源使用和能源消耗时；b)过程、运行方式或用能系统发生重大变化时；4.4.5能源绩效参数建立、实施并保持能源基准及能源绩效参数控制程序，识别适用于对能源绩效进行监视测量的能源绩效参数，生产技术部每年组织对能源绩效参数进行一次评审，可以通过与能源基准进行比较的方法，必要时进行更新。4.4.6能源目标、能源指标与能源管理实施方案生产技术部建立、实施并保持能源目标、指标和管理方案控制程序，对公司的能源目标、能源指标与能源管理实施方案进行管理。4.4.6.1能源目标、指标总裁批准、发布公司中长期能源管理目标。生产技术部根据中长期目标制定年度能源管理目标、指标，各职能部门和生产单位建立分解的管理目标、指标。4.4.6.1.1制定管理目标、指标时，应与管理方针保持一致并具有可测量性，要考虑持续改进的承诺、优先控制能源因素、重要能源因素满足其他相关方的期望和要求，并满足公司战略规划的要求。公司建立和评审管理目标时，应考虑法律法规，可选的节能技术方案，财务、运行和经营要求以及其他要求。4.4.6.1.2通过宣传、实施和反馈管理目标、指标，达到公司各层次员工的沟通，为实现能源管理目标、指标作出贡献。4.4.6.1.3生产技术部评价节能降耗目标、指标。总裁通过组织各种会议和管理评审，评价管理目标、指标的落实情况和各单位管理目标、指标的完成情况，提出改进意见。4.4.6.2能源管理方案生产技术部负责组织制定和实施公司能源管理方案。各单位根据公司的能源管理方案，制定本单位能够独立完成的能源管理方案，并分解、落实和实施公司能源管理方案。管理要点1）管理方案的制定应依据所辨识的重要优先控制能源因素管理目标和相关的法律法规及其他要求。2）管理方案应明确采用的方法和措施，完成的时间和进度、资金、资源保证、责任单位和相关单位等。3）方案制定单位应定期对管理方案进行评审，当出现优先控制能源因素、目标和指标、法律法规及其他要求、生产经营状况发生重大变化及相关方投诉时，应对相关的管理方案进行修订，以确保能源目标和指标的实现。4）能源管理方案包括建设项目类、固定资产（设备）投资、检修项目类和其他类，包括采用合同能源管理机制实施的项目。4.5 实施与运行4.5.1总则公司根据能源方针、目标、指标，识别、策划与所确定的优先控制的能源因素相关的运行，制定、提供和执行形成文件的制度和（或）作业指导书，规定运行准则和能源管理绩效的评价方法，确保能源运行活动的有效控制，实现对能源适宜的采购和配置、用能设备设施的有效配置和运行控制、在进行产品和过程设计中能源的合理利用，以及控制对能源消耗和能源利用效率有重要影响的生产和服务过程。当运行控制涉及对相关方的要求时，应将适用的程序和要求通报相关方。4.5.2能力、培训和意识人力资源部是公司能力、培训和意识的归口管理部门，负责建立、实施并保持能力、培训和意识控制程序，规定能源管理体系覆盖人员的岗位任职资格要求、人员配置和培训等工作，确保从事节能降耗、清洁生产和循环经济工作的人员具备相应能力并胜任本职工作。4.5.2.1人力资源部对培训需求分析，制定公司年度培训计划。结合生产经营过程中存在的关键、难点问题以及岗位操作要求和岗位技能提升等内容开展培训工作。4.5.2.2对从事能源产生重大影响的人员所必要的能力需求从能力、意识、培训、技能和经历等方面予以规定，按规定配置符合要求的人员。4.5.2.3对不能满足岗位能力要求的员工，提供培训或采取其他措施以满足这些需求。4.5.2.4人力资源部组织对培训或采取措施的有效性进行评价。4.5.2.5资格认可人力资源部应使所有从事影响能源管理活动的人员具备能力和资格。4.5.2.6保持教育、培训、技能和经验的适当记录，并按记录控制程序进行管理。4.5.2.7在公司内部建立公平竞争、爱岗敬业的氛围及相关考核激励机制，确保全体员工意识到：自己所从事活动符合能源方针和能源管理体系要求的重要性和相关性。在实现能源管理体系要求中的作用与职责，包括应急准备和响应要求方面的作用和职责。工作实际中相关联的优先控制能源因素，以及所带来的环境影响或职业健康安全后果等。个人工作的改进所能带来的节能效益，明确为实现公司管理目标作出贡献的方法和途径。执行管理文件的必要性以及偏离规定的运行程序的潜在后果。4.5.2.8员工激励和授权人力资源部应会同有关部门建立员工实现能源目标、开展持续改进和促进创新环境的激励机制，包括在公司内提高能源利用效率和节约能源的意识。应定期测量员工对于所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现能源目标作出贡献的认识程度。4.5.3信息交流4.5.3.1管理职责（1）企划投资部负责制定信息交流控制程序，对内、外部信息沟通的对象、内容、方式等作出规定，确保各方、各层次信息的沟通渠道有效。（2）各单位应按信息交流控制程序的规定，组织实施沟通、参与、协商和信息交流。4.5.3.2管理要点4.5.3.2.1公司领导层、各管理层要建立、实施和保持适当的信息交流、沟通渠道，确保公司内不同职能和层次建立和实施适当的沟通过程，以及与外部相关方联络的接收、文件的形成和回应。4.5.3.2.2交流和沟通的方式包括各种会议、培训、电话、内部刊物、内部网络、书面文件、记录和其他方式。4.5.3.2.3交流和沟通的内容包括能源目标落实情况，能源管理体系的内外部信息，以及能源管理体系运行情况等。4.5.3.2.4公司及各部门在组织以下各项活动时，应与员工或其代表协商沟通：能源方针的制定、修订和评审。能源管理体系文件的制定、修订和评审。过程识别与确定。能源评审与评价。4.5.3.2.5能源管理的相关信息，由生产技术部报管理者代表决定是否对外交流。如需交流的，明确交流方式由生产技术部按要求组织实施，必要时形成文件。4.5.4文件4.5.4.1文件要求公司能源管理体系的管理体系文件包括：管理手册、程序文件、作业指导文件和记录。（1）方针和目标、指针和其管理方案（可包含在管理手册中，与管理手册一同发布）。（2）管理手册。（3）程序文件。（4）作业指导文件：为确保过程有效策划、运行和控制所需的文件。（5）记录。4.5.4.1.1管理手册（含管理方针）是阐明公司管理方针和能源管理体系的纲领性文件，是公司按照相关标准要求构筑的文件化能源管理体系最上层的文件。本手册描述了能源管理体系覆盖的范围、过程/核心要素之间的相互作用关系，并明确了能源管理体系所需程序文件。公司能源管理体系的管理手册主要内容包括：明确管理方针和管理目标的要求，概述能源管理体系的结构；概述能源管理体系各活动过程的基本要求及相关制度文件；描述能源管理体系所包括的过程顺序、相互作用和对过程的控制方法。管理手册由公司生产技术部组织各部门、单位编写、管理者代表审核、总裁批准发布，由管理者代表负责组织实施。4.5.4.1.2程序文件根据管理手册制定的、进行管理活动所规定的基本职责和为达到活动目的而规定的途径，是对管理手册中某个过程进一步的细化（公司程序文件见附录3程序文件清单）。4.5.4.1.3作业指导文件作业指导文件是实施管理手册和程序文件，为开展某项管理活动而进一步细化的、对管理手册和程序文件的支持性、实施性文件。如工序能耗标准、工艺操作规程、设备规程、各种制度、管理办法等。各单位、各部门依据本手册和相关制度文件确定的管理职责、管理流程制定相应的作业指导文件。4.5.4.1.4记录记录是阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。如为证明满足要求的程度以及生产过程记录、检验记录、为能源管理体系运行的有效性提供客观证据的活动(工作)记录等。各单位依据本手册和相关制度文件、作业指导文件的规定设计合适的过程或结果记录。4.5.4.2文件控制建立、实施并保持文件控制程序用以确保能源管理体系文件的下列环节得以控制：（1）文件发布前得到批准，确保文件的充分性与适宜性。（2）必要时对文件进行评审与更新，并重新批准。（3）文件的更改和现行修订状态得到识别。（4）在使用处可获得适用文件的有关版本。（5）文件保持清晰、易于识别。（6）外来文件得到识别，并控制其分发。（7）防止作废文件的非预期使用，保留作废文件时应予以标识。4.5.5 运行控制生产技术部建立、实施并保持运行控制程序，根据能源方针、目标和指标，识别并策划与所确定的优先控制的能源因素有关的运行过程和要求，以确保它们在规定的条件下进行。包括：a）对缺乏文件程序而可能导致偏离的运行过程，应制定、提供和执行形成文件的程序或操作规范、作业指导书等；b）在运行程序中规定运行准则和能源管理绩效的评价方法；c）当这些运行控制涉及对相关方的要求时，应将适用的程序和要求通报相关方。4.5.6 设计公司在新建和改进设施、设备、系统和过程的设计时，并对能源绩效具有重大影响的情况下，应考虑能源绩效改进的机会及运行控制。 4.5.6.1公司在开展设计时，相关单位应遵循以下要求：a）考虑所使用能源的种类、经济性、质量、环境影响及可获得性等；b）合理匹配各系统和设备、设施，优化用能；c）借鉴节能新技术和方法、最佳节能实践与经验；d）利用新能源和可再生能源等。4.5.6.2在新产品和过程的设计中，贯彻节能理念，提高能源绩效。4.5.6.2.1 新产品和过程的设计应符合法律法规、标准和相关方的要求，尤其要达到产品能耗的准入要求。国家大力倡导的绿色经济、循环经济和节能环保理念，应当贯彻在设计活动的全过程。4.5.6.2.2针对产品生命周期，从原料选择、生产制造、能源消耗、产品包装、贮存、运输和回收等全过程，实现资源、能源的合理配置和有效利用。4.5.6.2.3优先生产的工艺路线，合理划分生产单元，改善工艺中的化学反应条件，提高生产工艺的技术水平。4.5.6.2.4考虑设备、设施系统的匹配要求，设备与工艺的关联程度，尽量将配电设备设置在离生产设备较近的地方，生产设备布局紧凑，缩短传输管道、线路的距离。原料和成品的贮存，减少二次中转。4.5.6.2.5工艺参数的设定，在确保产品质量的同时，有利于降低能源消耗。4.5.6.2.6减少废物废料数量，或考虑废品的再次利用。提高余热、余压的回收利用程度。4.5.7能源服务、产品、设备和能源的采购4.5.7.1采购职责原料公司负责建立、实施并保持能源服务、产品、设备和能源采购供应控制程序。采购部门按照公司计划，依照标准采购煤炭、焦炭、汽油、天然气、能源介质、水、电等。4.5.7.2采购信息采购信息应准确表述拟采购品，确保采购要求充分、适宜。适用时包括：（1）产品、程序、过程和设备的批准要求。（2）人员资格的要求。（3）能源管理体系的要求。（4）节能降耗的要求。4.5.7.3采购产品的验证采购的能源产品的质量验证要符合公司质量管理体系产品监视和测量控制程序。计控质量部对采购的能源产品进行数量的计量验证。总裁办对能源的使用结果进行监督验证，以确保采购和配置适宜的能源，达到降低能源消耗、提高能源利用效率的目的。所有能源的计量应符合质量管理体系监视和测量设备控制程序要求。4.6 检查通过编制程序，实现能源的监视、测量、分析与改进。确保：（1）能源管理的符合性。（2）能源管理体系的符合性。（3）持续改进能源管理体系的有效性。（4）确定包括统计技术在内的适用方法及其应用程度。4.6.1监视、测量与分析生产技术部制定和实施能源监测与测量控制程序,以实现对能源管理绩效的监视、测量与评价。4.6.1.1管理职责（1）生产技术部负责公司能源管理目标、指标完成情况和方案落实情况的监控，负责能源运行过程实施情况的监督检查与结果评价，负责制定工序能耗和公司主要能耗指标的统计口径、计算方法。（2）企划投资部和人力资源部对评价结果实施考核，监督执行。（3）各相关部门及生产单位负责本部门的相关目标指标、运行控制等的监控和测量。负责目标、指标的逐级分解，制定本单位的考核评价办法，建立能源消耗台账，并分析能源统计数据。4.6.1.2管理要点4.6.1.2.1监测的主要内容能源目标、指标和管理方案执行情况的监控。对能源相关技术、运行参数和指标的监测。重点耗能设备的指标运行监测。现场守法和用能情况的监察。对体系运行的有效性和符合性进行监控。4.6.1.2.2监控方法各相关部门及生产厂内部检查。生产技术部能管中心定期和不定期检查。4.6.1.2.3对能源绩效、有关运行控制、能源目标、指标符合情况的跟踪信息进行记录。4.6.1.2.4评价对XX省人民政府下达的节能目标任务完成情况进行评价。对照能源管理基准和（或）标杆对能源管理绩效进行评价。对能源消耗、能源利用效率具有重大影响的关键特性的变化。定期对能源适用法律法规、标准及其他要求的遵循情况进行评价。对能源法律法规遵循情况进行评价。4.6.2合规性评价技术中心建立、实施并保持合规性评价控制程序，定期评价与能源使用和消耗相关的法律法规和其他要求的遵守情况，保存合规性评价结果的记录，并作为管理评审的输入。 4.6.3 能源管理体系的内部审核公司建立、实施并保持能源管理体系内部审核控制程序，规定审核准则、范围、频次和方法，以及策划和实施审核、报告审核结果、保存相关记录的职责和要求，按策划的时间间隔对能源管理体系进行内部审核。（1）判定能源管理体系是否符合公司的需要和能源管理体系标准要求，是否已得到有效的实施和保持。（2）确认能源管理体系的运行绩效，其内容包括：能源目标和指标的实现程度、重点用能设备和系统的运行效率、综合能耗和节能量等。（3）向管理者报告审核结果。（4）根据对公司的能源管理工作的影响和过去内部审核结果，对内部审核进行策划并形成审核方案。审核员的选择和审核的实施要确保审核过程的客观性、公正性和审核过程的独立性。（5）记录内部审核的结果并将审核发现和审核结果通知相关部门和人员，并采取必要的纠正措施。4.6.4 不符合、纠正、纠正措施和预防措施4.6.4.1管理职责生产技术部负责制定不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序，规定为消除实际和潜在不符合，对纠正措施和预防措施进行方案制定、评审、实施、效果验证的管理流程。生产技术部负责对各单位能源实际和潜在不符合、纠正措施和预防措施实施情况的监督及验证。各单位负责组织有关本单位和本专业系统不符合/潜在不符合的原因分析，并组织制定和实施纠正措施/预防措施。4.6.4.2管理要点4.6.4.2.1采取纠正措施和预防措施的依据和主要信息来源：审核(内部或外部)发现的不符合。管理评审提出的要求。能源管理体系绩效测量和合规性评价中发现的或潜在不符合。相关方的建议和抱怨。用户异议的统计、分析。相关专业会议提出的要求。4.6.4.2.2能源管理体系发现不符合时，不符合所在单位应及时纠正，减少不符合带来的影响。不能确定责任主体或涉及多个部门时，由不符合所在单位报生产技术部。4.6.4.2.3生产技术部接到报告应及时组织人员到现场处理，防止事态扩大。4.6.4.2.4生产技术部组织有关部门对不符合进行调查，根据调查结果进行处理。4.6.4.2.5责任部门要按不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序采取纠正和预防措施，确保实施的纠正和预防措施与所发生问题的严重性和伴随的影响相适应。4.6.4.2.6生产技术部组织对纠正和预防措施的实施过程和效果进行跟踪和监督检查，以确保其有效性。4.6.4.2.7纠正措施和预防措施所形成的记录按记录控制程序要求管理。4.6.4.2.8问题解决解决问题过程中，各部门、单位应确保根本原因得到识别并消除。4.6.5记录控制建立、实施并保持记录控制程序用以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。记录应保持清晰、易于识别和检索。4.7 管理评审4.7.1总则4.7.1.1公司制定和实施管理评审控制程序，总裁每年主持进行一次能源管理体系评审，两次评审时间间隔不超过12个月，以确保能源管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。总裁可以根据公司能源管理体系建立、运行的实际情况，增加管理评审的频次。4.7.1.2企划投资部按公司总裁、管理者代表要求组织实施管理评审活动，评审前编制管理评审计划，经管理者代表审核，总裁批准，发至有关部门、单位。4.7.1.3管理评审计划内容：管理评审中各部门、单位应准备的资料、评审的问题和建议、评审时间和地点。4.7.2管理评审的输入4.7.2.1管理评审的输入包括以下信息：管理方针和管理目标、指标的实施情况。内部和外部能源管理体系审核结果。能源管理体系诸过程的业绩及存在问题（包括管理方针、管理目标、指标、管理方案的实施完成情况，优先控制的能源因素的识别和控制情况等）。法律法规和其他要求的识别、应用、执行情况及合规性评价结果。纠正/预防措施的实施情况及其结果。以往管理评审所确定的措施实施情况及其有效性。可能影响能源管理体系的变更（如产品调整、设备改造、工艺技术改进、组织机构和人员变动、市场需求变化、顾客和其他相关方要求的变更、法律法规的变更、客观环境的变化等）。对能源管理体系改进的建议。4.7.2.2各单位、各部门按管理评审计划要求，提供相关资料并经主管领导审批后，提前三天交生产技术部，由生产技术部组织审核同意后提交管理评审。4.7.2.3管理者代表、各单位各部门负责人在管理评审中，根据管理评审