1、西安XX重工股份有限公司关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项相关内幕信息知情人买卖股票情况自查报告的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。西安XX重工股份有限公司（以下简称“XX股份”、“上市公司”、“公司”）拟以发行股份及支付现金的方式，向XX控股有限公司（以下简称“XX控股”）、XX购买其合计持有的XX碳材料科技有限公司（以下简称“XX碳材”）100%的股权，同时拟募集配套资金（以下简称“本次交易”、“本次重组”）。202X年6月28日，XX股份召开第X届董事会第二次会议
2、第X届监事会第二次会议，审议通过了关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项并撤回申请文件的议案关于公司与交易对方签署相关终止协议的议案，同意公司终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项，公司独立董事对该议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。具体情况详见公司披露的西安XX重工股份有限公司关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项并撤回申请文件的公告（公告编号：202X-0XX）O根据上市公司重大资产重组管理办法公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号一上市公司重大资产重组监管规则适用指引一一上市类第1号上海证券交易所上市公司
3、自律监管指引第6号一一重大资产重组等相关法律、法规及规范性文件，上市公司对本次交易相关内幕信息知情人买卖上市公司股票的情况进行了自查，自查情况如下：一、本次交易的内幕信息知情人自查期间本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为本次资产重组报告书披露之日（202X年X月16日）起至披露终止本次重组事项之日止（202X年6月29日），即202X年X月16日起至202X年X月29日的期间（以下简称“自查期间”）O二、本次交易的内幕信息知情人核查范围根据上市公司重大资产重组管理办法公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号一一上市公司重大资产重组监管规则适用指引一一上市类第1号等法律法规的
4、要求，本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：（1）上市公司及其董事、监事、高级管理人员；（2）上市公司控股股东XX控股及其董事、监事、高级管理人员，上市公司实际控制人；（3）XX碳材及其董事、监事、高级管理人员；（4）交易对方中的全部自然人；（5）为本次交易提供服务的相关中介机构及其具体经办人员；（6）其他经判断需要确认为内幕信息知情人的人员；（7）上述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。三、本次交易内幕信息知情人买卖上市公司股票的情况及说明根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的信息披露义务人持股及股份变更查询证明股东股份变更明细清单及自查范围内相关方出具的自查报告，上述自查
5、主体在自查期间通过证券交易所买卖上市公司股票的具体情况如下：如上市公司于202X年X月14日公告的西安XX重工股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人买卖股票情况自查报告的公告（公告编号：2O2X-OXX1）,XX股份时任董事、副总经理XX子女的配偶XX在自查期间存在买卖上市公司股票情况，具体如下：名称身份交易日期交易方式交易数量（股）交易方向董事副总经理XX子女的配偶二级市场交易卖出XX已出具关于买卖西安XX重工股份有限公司股票情况的声明与承诺，主要内容为：“本人亲属XX买卖XX股份股票的行为,系因个人对股票市场的判断，前述行为确系偶然因素，事前并
6、未知悉任何关于本次重组及本次交易方案重大调整的内幕信息。本人承诺事前未曾通过口头或者通讯方式知悉、交流任何重组信息，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。本人亲属XX的股票交易行为属于偶然、独立和正常的股票交易行为，与本次交易不存在任何关系或利益安排，不构成内幕交易行为。上述声明如有虚假或应监管部门、XX股份要求，XX股份有权无条件没收上述相应的投资收益，本人对此承担连带责任。本承诺自作出之日起生效，且不可撤销。”XX亲属XX亦出具关于买卖西安XX重工股份有限公司股票情况的声明与承诺，主要内容为：“本人买卖XX股份股票的行为，系因个人对股票市场的判断，前述行为确系偶然因素，事前并未知悉任何关于
7、本次重组及本次交易方案重大调整的内幕信息。本人承诺事前未曾通过口头或者通讯方式知悉、交流任何重组信息，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。本人亲属XX的股票交易行为属于偶然、独立和正常的股票交易行为，与本次交易不存在任何关系或利益安排，不构成内幕交易行为。上述声明如有虚假或应监管部门、XX股份要求，XX股份有权无条件没收上述相应的投资收益，本人对此承担连带责任。本承诺自作出之日起生效，且不可撤销。”四、自查结论根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的信息披露义务人持股及股份变更查询证明股东股份变更明细清单和自查范围内本次交易相关方及其有关人员出具的自查报告及相关方出具的说明与承诺,上市公司认为：上述人员的买卖行为系根据市场公开信息，基于对股票二级市场行情的独立判断而做出的操作，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形，且上述人员在知悉本次交易内幕信息后，其本人及直系亲属不存在利用本次交易信息进行内幕交易的情形。除上述情况外，核查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖上市公司股票的情况。特此公告。西安XX重工股份有限公司董事会202X年7月X日
