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ISO14001环境管理体系,我们共同的课堂约定,-请将手机调到静音或关机状态 -请勿任意走动、交谈、接听电话 -保持教室宁静 -请准时到课，不要随便走出 -感谢您的配合,第二章：ISO14001标准的条文解析,2,课程目录,第四章：案例分析,4,地球-你好吗？,1.1 背景-突出的环境问题 1.2 ISO14001的产生过程 1.3 ISO14001目的、范围、核心 1.4 ISO14001标准结构 1.5 ISO14001的特点 1.6 ISO14000环境管理系列 1.7 与环境有关的几个重要概念,第一章：关于ISO14001及推行益处,目前全球的八大环境问题： 温室效应与全球变暖 臭氧层破坏 水资源危机与海洋污染 酸雨 森林锐减 土地退化、沙漠化和耕地損失 物种灭绝 城市环境问题,主要原因：工业化、人口增加、人类需求增加等等,1.1 背景-突出的环境问题,全球变暖,温室气体：CO2、甲烷等排入大气 最主要的来源：化石燃料的燃烧，如电力供应、汽车、供热过程、水田生产。 所有的工业原料加工均需大量能源物质。,2020年碳排放比 2005年下降40%-50%,2009年 丹麦 哥本哈根会议,全球变暖,酸雨,成因：酸性气体的排放，如SO2、NOX等 主要来源：燃烧过程， 煤及石油中含有硫、燃烧N2与O2的反应 危害：腐蚀建筑物、改变土壤的酸咸性,生物多样性减少！,生态系统严重破坏,资源与能源的短缺,水 土地 森林 石油 矿物,哭泣的鄱阳湖,城市空气污染,主要污染物：SO2、NOX、烟尘、各类工业废气 主要来源：汽车、燃烧废气、工业生产,固体废物及城市垃圾,可回收 不可回收 有害废弃物,固体废物的其他问题,二次污染严重： 地下水 渗滤液 病源滋生 资源的浪费及占用 占用大量耕地 高昂的处置费用,日本水俣病事件 1956年日本水俣市某化工厂将含有大量hgcl2和hgso4的工业废水排入水俣湾并形成甲基汞，造成鱼贝中毒，人食用含甲基汞的鱼贝类后导致中枢神经甲基汞中毒症，即水俣病。中毒居民283人，其中60人死亡。水俣病的主要症状为面部呆滞、全身麻木、口齿不清、步态不稳，进而耳聋失明，最后精神失常，全身弯曲，高叫而死。,全球八大公害事件,全球八大公害事件,伦敦烟雾事件 1952年12月5日9日发生在伦敦的一次严重大气污染事件。因居民和工厂燃煤排出大量的SO2和烟尘，并在逆温的特定条件下致使大气中烟尘、SO2浓度剧增，居民出现喉痛、咳嗽、胸闷、头痛、呼吸困难、眼睛刺激等症状，这次事件造成多达12000人因为空气污染而丧生。,痛痛病事件 又称富山事件、骨痛病事件。19551972年，日本富山县神通川流域锌、铅冶炼工厂排放含镉痛废水污染了神通川水体。人们食用河水及用河水灌溉的农田的稻米后，导致痛痛病，其症状为腰、背、膝关节疼痛，骨骼严重畸形、骨脆易折，共造成207人死亡。,全球八大公害事件,全球八大公害事件,马斯河谷烟雾事件 洛杉矶光化学烟雾事件 四日市哮喘 米糠油事件,产品或服务,能源，燃料,废水,废物,产品,服务,废气 排放,原材料,噪声排放,企业与环境,企业面临越来越大的环境压力,环境保护已进入企业管理的各个领域！,ISO14001系统解决企业环境管理问题的良方,环境管理的发展阶段,任其自然，无组织排放 坐等事件和问题发生，被动处理 分析引起环境问题的原因，对污染源采取预防措施，利用生命周期分析的原理，对环境影响的全过程进行控制,可持续发展,1.2 ISO14001的产生过程,ISO - International Organisation For Standardisation 國际標准化组织,1.2 ISO14001的产生过程,1.2 ISO14001的产生过程,ISO14000發展歷史,BS7750 1992年 （英国国家标准 ） EMAS 1993年 （EU理事会規則） ISO14000 1996年 ( 国际标准 ) GB/T24000 1997年 ( 中国国家标准 ) ISO14001 idt GB/T24001-2004环境管理体系 -要求及使用指南 2004-11-15,1.2 ISO14001的产生过程,ISO14000系列标准,14000标准是国际标准化组织颁布的 ISO是世界上最大的非政府国际标准化机构 国际标准化组织 是1947年2月成立，简称ISO ISO下设若干技术委员会，简称TC TC207委员会是1993年6月成立的，负责制定环境管理标准. 1996年9月TC207颁布了ISO14001/14004 1996年10月颁布了ISO14010/11/12 TC207分近、中、远期共要制定100个标准,1.2 ISO14001的产生过程,为什么要14001认证？,错误的原因/态度 我們所需要的只是证书 取得认证是环保经理一人的职责而已 ISO/EMS 与我们每天的公司行动无关 我們只需要满足审核员就好,1.3 ISO14001目的、范围、核心,1.3 ISO14001益处、范围、核心,益处： 提高守法意识 节能降耗，降低成本 帮助企业提高环境管理能力 树立企业形象和提升市场信誉、知名度 冲破壁垒，扩大产品市场，提高企业竞优势 改善企业和居民、社区和其他相关方的关系 产生环境效益，有利于企业经济效益增长 推动企业技术改造,范围： 覆盖组织的活动、产品和服务（其中包括组织所使用的产品或服务，即相关方） 应包括： 设计和开发（根据外部产品规范提供产品的组织在这方面的作用有限）； 制造过程； 包装和运输； 合同方和供方的环境绩效和操作方式； 废物管理； 原材料和自然资源的获取和分配； 产品的分销、使用和报废；,1.3 ISO14001益处、范围、核心,1.3 ISO14001目的、范围、核心,核心： 控制其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的重要环境因素，确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑,持续改进,环境管理体系运行模式,1.4 ISO14001标准结构,1.4 ISO14001标准结构,ISO 14001 : 2004 标准条款,1 范围,2 引用标准,4.1 总要求 4.2 环境方针 4.3 策划（策划） 4.4 实施与运行 4.5 检查和纠正措施 4.6 管理评审,4环境管理体系要求,3 定义,法律法规是环境管理体系的基础,目标、指标和方案 4.3.3,监测和测量 4.5.1,法律法规和其他要求 4.3.2,内部审核 4.5.5,信息交流 4.4.3,能力、培训和意识 4.4.2,环境方针 42,文件控制 4.3.3,管理评审 4.6,合规性评价 4.5.2,1.4 ISO14001标准结构,1.4 ISO14001标准结构,环境因素 4.3.1,目标、指标和方案 4.3.3,记录 4.5.4,监测和测量 4.5.1,应急准备和响应 4.4.7,运行控制 4.4.6,信息交流 4.4.3,环境因素是环境管理体系的管理核心,1.4 ISO14001标准结构,质量方针 质量目标 内部沟通 资源管理 产品实现 监视与测量,环境方针 目标指标管理方案 信息交流 应急响应 法律与法规 环境初次评审 监视与测量 合规性评价,职责 培训 文件管理 内部审核 不合格 纠正与预防 管理评审 记录,ISO9001,ISO14001,ISO14001与ISO9001的区别,1.4 ISO14001标准结构,ISO14001与ISO9001的区别,项目,标准,1.5 ISO14001主要特点,以市场为驱动为前提,自愿性 强调法律法规的符合性：最高管理者必须承诺符合有关环境法律法规和其它要求 强调污染预防：污染预防是标准的基本指导思想 强调持续改进 广泛适用性：不仅适用于企业，同时也可适用于事业单位、商行、政府机构、民间机构等任何类型的组织 可认证性,(一)领导决策与准备,(二)初始环境影响评价,(五)体系试运行,(六)环境管理体系内部审核,(七)环境管理评审与持续改进,(三)体系的策划与设计,(四)环境体系文件编制,(八)第三方认证机构现场预审核,(九)第三方认证机构现场审核,(十)确立环境管理体系，并持续改进,1.最高管理者的承诺； 2.任命环境管理者代表； 3.培训与提供资源； 4.制定工作计划。,1.识别环境因素; 2.评价重要环境因素及其影响； 3.提出环境方针建议。,1.评价内部环境绩效； 2.选择合适的法律法规； 3.确立方针，制定目标和指南； 4.制定环境管理方案； 5.设计环境管理文件体系。,1.环境手册的编制； 2.环境程序文件的编制； 3.作业指导书的编制； 4.环境记录的编制。,1.培训与信息交流； 2.文件管理与运行控制； 3.监测与测量； 4.应急准备。,建立ISO14001环境管理体系的的步骤,1.5 ISO14001主要特点,环境 环境因素 环境影响 环境目标 环境绩效 环境指标 相关方 污染预防,1.7 与环境有关的几个重要概念,环境,组织(3.16) 运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织（3.16）内延伸到全球系统。,环境因素,一个组织(3.16) 的活动、产品或服务中能与环境(3.5) 发生相互作用的要素。 注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响（3.7）的环境因素。,环境影响,全部或部分地由组织(3.16) 的环境因素（3.6）给环境(3.5) 造成的任何有害或有益的变化。,环境目标,组织(3.16)依据其环境方针(3.11)规定的所要实现的总体环境目的。,环境指标,由环境目标(3.9)产生，或为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织(3.16) 或其局部。,环境绩效,组织(3.16) 对其环境因素(3.6) 进行管理所取得的可测量结果。,如：能源节约、工业废气排放量的减少、废水处理设施投入运行、员工环境意识提高、社区居民投诉减少等都可以体现为环境绩效改善,相关方,关注组织(3.16)的环境绩效(3.10) 或受其环境绩效影响的个人或团体。,污染预防,为了降低有害的环境影响(3.7)而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。 注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。,地球-你好吗？,第二章：ISO14001标准的条文解析,ISO 14001 : 2004 标准条款,1 范围,2 引用标准,4管理体系要求,3 定义,第二章：ISO14001标准的条文解析,4.管理体系要求(重点) 4.1 总要求 4.2 环境方针 4.3 策划 4.3.1 环境因素 4.3.2 法律法规和其它要求 4.3.3 目标、指标和方案,4.4 实施与运行 4.4.1 资源、作用、职责和权限 4.4.2 能力、培训和意识 4.4.3 信息交流 4.4.4 文件 4.4.5 文件控制 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和响应,4.5 检查 4.5.1 监测和测量 4.5.2 合规性评价 4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施 4.5.4 记录控制 4.5.5 内部审核 4.6 管理评审,4.1 总要求,组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系,确定如何实现这些要求,并形成文件。 组织应界定环境管理体系的范围,并形成文件。,决定开 始建立,文件化 体系,运行过程问题暴露,识别问题评审文件符合性，修订补充完善文件,4.2 环境方针,最高管理者应确定本组织的环境方针,并在界定的环境管理体系范围内,确保其： a)适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响； b)包括对持续改进和污染预防的承诺； c)包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其它要求的承诺； d)提供建立和评审环境目标和指标的框架； e)形成文件，付诸实施，并予以保持; f)传达到所有为组织或代表组织工作的人员； g)可为公众所获取。,4.2 环境方针,最高管理者,适合特点 遵守法律及其他要求的承诺 持续改进和污染预防的承诺 目标、指标的框架 文件化、实施、保持及传达到全体员工 包括为组织或代表组织工作的所有人员 为公众所获取,环境方针,具管理职责的一人或一群人,原则：组织应对如何实现环境方针作出明确策划。这是建立环境管理体系的启动阶段。 需考虑的因素有： a)识别环境因素; b)分析环境因素的影响; c)识别企业应遵循的法律法规和其它要求; d)建立内部绩效的标准(水准); e)建立目标、指标和测量参数; f)建立行动方案。,4.3 策划,4.3 策划 4.3.1 环境因素,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来: a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制,或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素; b)确定对环境具有,或可能具有重大影响的因素(即重要环境因素)。 组织应将这些信息形成文件并及时更新。 组织应确保在建立,实施和保存环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。,4.3 策划 4.3.1 环境因素,活动 产品 服务,识别 更新,环境因素,能够控制 能够施加 影响,建立、实施和保持环境管理体系时考虑重大环境因素,评价判定,新产品 新制程 新法规,组织,建立 并 保 持 程 序,重大 环境因素,体系覆盖范围,包括计划中,环境因素,识别要全面,识别要充分,三种时态,三种状态,八个方面,向大气排放,向水体排放,向土地排放,废物和副产品,能量释放,能源使用,原材料和自然 资源的使用,过去、现在和将来,正常、异常和紧急,识别要具体,明确环境影响,描述要具体,识别环境因素应考虑的内容,物理属性,4.3 策划 4.3.1 环境因素,原则,环境因素识别与评价的步骤,第一步 选择 活动、过程、 产品、服务,第二步 识别与所选择的活动、过程、 产品、服务的有关环境因素,第三步 识别每个环境 因素的有关环 境影响,第四步 评价每个环境 影响的重要程 度,第五步 确定重要环境 因素，排定优 先次序,4.3 策划 4.3.1 环境因素,废水处理,污水系统,废弃物存放,掩埋,运输,锅锅炉,烟囱,化学储槽,工厂,写字楼,直接环境因素,噪音 烟尘 尾气,空污 噪音 能源,废气 景观,废弃物 生活污水 氟氯昂,泄漏 爆炸,空污 废水 废弃物 能资源,土壤污染,地下水污染,污泥、废水,土壤污染,4.3 策划 4.3.1 环境因素,过程影响 原料运输,分供方,客户使用,承包商施工,绿色设计,间接环境因素,4.3 策划 4.3.1 环境因素,环境因素描述举例,错误的描述1：柴油 错误的描述2：使用化学品排出的有毒气体 错误的描述3：空调使用时产生的氟里昂,4.3 策划 4.3.1 环境因素,案例:环境因素及环境影响,4.3 策划 4.3.1 环境因素,环境因素识别练习 请描述一下本培训室主要的环境因素， 并指出其时态、状态和类型。 （描述应准确完整。）,4.3 策划 4.3.1 环境因素,废弃物的分类,4.3 策划 4.3.1 环境因素,环境因素识别的最终目的是找出重大环境因素并予以控制。 那么如何评价出企业的重大环境因素呢？,4.3 策划 4.3.1 环境因素,环境因素评价方法,专家判断法,是非判断法,水平对比法,纵向对比法,监测结果与 标准对比法,纵向对比法,打分法,法律法规符合性,相关方关注程度,4.3 策划 4.3.1 环境因素,是非判断法 法律符合性（超标或违法）； 设计值/同行业对比/本身历史对比（如耗能率/废品率差A%等）； 相关方有合理抱怨或要求的； 可能发生火灾/爆炸/大规模泄漏等事故的。,4.3 策划 4.3.1 环境因素,环境因素的评价多因子打分法(一),发生频次A,环境影响范围B,4.3 策划 4.3.1 环境因素,环境污染的危害程度C,相关方关注程度D,4.3 策划 4.3.1 环境因素,法律法规和其他要求的符合性E,资金投入程度F,4.3 策划 4.3.1 环境因素,评价原则： 若A+B+C+D+E+F15分或单项为4分的，则为重要环境因素,4.3 策划 4.3.1 环境因素,案例:环境因素及环境影响,4.3 策划 4.3.1 环境因素,1、违反环保法律法规，如噪声超标； 2、造成重大环境污染，如有毒污水排放； 3、会造成紧急事件，如化学品泄漏； 4、组织地址敏感性，可能造成居民投诉； 5、可能造成组织的经营及财产危机（火灾/爆炸等）； 6、耗用不可再生资源的程度。,一般来讲不可遗漏的重大环境因素,4.3 策划 4.3.1 环境因素,4.3.2 法律及其他要求,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来： a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道。 b)确定这些要求如何应用于组织的环境因素。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。,4.3.2 法律及其他要求,适用的法律法规（包括标准）,与体系覆盖范围内 中环境因素相关的,其他要求 专业规范 非法规性质的指导文件 相关方的要求等,组织,建立并保持程序,活动 产品 服务,确定如何作用于环境因素,建立、实施和保持环境管理体系时考虑这些适用的法律及其他要求,法规体系,中华人民共和国宪法,中华人民共和国环境保护法,环境标准,质量标准,排放 标准,基础 方法标准,单项 法律,地方 标准,地方 标准,行政 法规,地方 法规,部门 规章,4.3.2 法律及其他要求,工厂适用的法律法规类型 1、大气类； 2、水类； 3、噪声类； 4、废弃物类； 5、消防类； 6、化学品类； 7、其他类等。,4.3.2 法律及其他要求,4.3.3 目标、指标和方案,组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。 如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。 组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。 组织应制定,实施和保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案,其中包括: a)规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责; b)实现目标和指标的方法和时间表。,4.3.3 目标、指标和方案,各相关部门 层次,与环境方针相一致 污染预防的承诺,法律及其它要求 重大环境因素 技术方案、财务、运行、经营要求 相关方的观点,目标,指标,考虑,组织,建立、保持 文件化,具体,量化,4.3.3 环境目标、指标和方案,职责规定,实现环境目标 和指标,修订方案的时机,新的开发 新的活动、产品和服务 新法规 目标和指标修订,确定方法和时间表,有关职能 层次,组织,建立、保持 一个或多个,4.3.3 环境目标、指标和方案,4.4 实施与运行 4.4.1 资源、作用、职责和权限,管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。 为便于环境管理工作的有效开展，应对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便： a) 确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系； b) 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议,原则：为了体系有效地运行，组织应开发实现组织的方针、目标和指标所需的能力和支持机制。,4.4 实施与运行 4.4.1 资源、作用、职责和权限,最高 管理者,提供资源,指定专门管理者代表,人、技能、设施、技术、财力,实施、保持EMS,明确规定：作用、 职责、权限,确保按ISO14001建立、实施 与保持EMS EMS运行情况 -向最高管理者汇报 -提供EMS改进依据,规定 文件化 传达,作用、职责、权限,有效的EMS,管理者,4.2 4.3.3 4.4.1 4.6,4.2, 4.3.1, 4.3.2,4.3.3 4.4.1, 4.4.3, 4.4.4, 4.4.7 44.5.1,4.5.2, 4.5.4, 4.6,各部门 共用 条款 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.7,总经理,工程部,管理者代表,4.3.3 4.4.6 4.5.1,4.4.5 4.4.6 4.5.1 4.5.4,4.3.2 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3,各部门在环境管理体系中的角色,生产部,4.3.3 4.4.6 4.5.1,采购部,4.4.6 4.5.1,品管部,物流部,4.3.3 4.4.6 4.5.1,HR,4.4.2 4.4.6 4.5.1,安环部,财务,4.4.6 4.5.1,4.4.2能力、培训与意识,组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训或经历。 组织应保存相关的记录。 组织应确定和其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到： A、符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； B、他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益； C、他们在实现环境管理体系要求符合性方面的作用与职责； D、偏离规定的运行程序的潜在后果。,4.4.2能力、培训与意识,组织,确定培训需求,工作可能产生重大环境影响的人员应经过培训,胜任工作能力,符合方针和EMS的重要性； 实际或潜在的重大环境影响，工作改进所带来的环境效益； 执行方针、程序和其它要求（应急准备与响应）的作用与职责； 偏离程序的后果。,有关的职能与层次的人员意识：,建立并 保持 程序,工作可能产生重大环境影响的人员 应具备教育、培训或工作经验,4.4.3 信息交流,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的： a) 组织内部各层次和职能间的信息交流； b) 与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。 组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。,组织内各层次和职能间的信息交流 来至外部相关方的信息 接收、文件化、回复,环境因素 环境管理体系,考虑 主动的外部联络 被动的接收、处理、回复 并记录其决定 涉及重大环境因素 应决定、成文、执行、记录,4.4.3 信息交流,考虑,组织,建立并保持程序,垂直与水平,4.4.3 信息交流, 意見箱 熱線電話/ 广播/ E-MAIL 提案制度 會議座談會簡報 公告 聯絡單/ 报告/文件 培訓, 公司報告 公司政策 對外(學校醫院及福利單位)拜訪 公司開放日 新聞稿 雜誌稿 參與商業組織 參與鄰近活動 特定問題詢問函抱怨,內部沟通类型,外部沟通类型,4.4.4 环境管理体系文件,环境管理体系文件应包括： a) 环境方针、目标和指标； b) 对环境管理体系的覆盖范围的描述； c) 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径； d) 本标准要求的文件，包括记录； e) 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。,管理手册 环境因素识别及评价程序 环境法律法规识别及合规性评价控制程序 环境目标指标和方案管理程序 人力资源控制程序 信息交流程序 文件控制程序,组织,环境运行控制程序 应急准备与响应程序 环境监测与测量程序 纠正及预防实施程序 记录控制程序 内部审核程序 管理评审程序,4.4.4 环境管理体系文件,4.4.4 环境管理体系文件,体系文件的策划,环境因素识别及评价程序 环境法律法规识别及合规性评价控制程序 环境目标指标和方案管理程序 人力资源控制程序 信息交流程序 环境运行控制程序 应急准备与响应程序 环境监测与测量程序,管理手册 方针 目标 文件控制程序 记录控制程序 内部审核控制程序 不合格品控制程序 纠正措施控制程序 预防措施控制程序,ISO9001,ISO14001,不合格品控制程序,4.4.5 文件控制,应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.5.4的要求进行控制。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定： a) 在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性； b) 必要时对文件进行评审和修订，并重新审批； c) 确保对文件的修改和现行修订状态做出标识； d) 确保在使用处能得到适用文件的有关版本； e) 确保文件字迹清楚，易于识别； f) 确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做出标识，并对其发放予以控制； g) 防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识。,控制本标准所要求的所有文件，确保： 便于查找； 定期评审视情况修订，并由受权人员确认适宜性； 对EMS有效运作具有关键作用的岗位，都应有现行版本文件； 失效文件应采取撤回或其它措施，以防误用； 出于法律或信息需要保留失效文件，应标识； 字迹清楚、注明日期、标识明确、妥善保管、定期保存。 控制外部文件的发放。 规定并保持程序和职责 建立和修订各类文件,4.4.5 文件控制,组织,建立并保持程序,4.4.6 运行控制,组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行,以确保其通过下列方式在规定的条件下进行： a)建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序,以控制缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况; b)在程序中规定运行细则； c)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立并保持程序,并将适用的程序和要求通报供方和合同方。,4.4.6 运行控制,识别出重大环境因素有关的运行与活动 对上述活动制定计划，确保其在规定的程序下运行,依方针、目标和指标确定,组织,建立并保持程序, 制造 维修与工程 储存（化学品） 废弃物处理与存放 原料运输 废水废气噪声 ,需作业控制的区域,4.4.7 应急准备与响应,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。 组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时对其进行修订，特别是在事故或紧急情况发生后。 可行时，组织还应定期试验上述程序。,4.4.7 应急准备与响应,确定潜在的事故或紧急情况 做出响应 预防或减少可能伴随的环境影响 定期查看、必要时，事故或紧急情况发生后 应对程序予以评审和修订 可行时 应定期试验上述程序,组织,应急准备的响应和提示： 1.潜在的紧急情况应是正常的思维能预见的，根据组织所处的不同情况，可考虑： a、火灾及爆炸可能对储存原材料和产品的影响； b、意外的泄漏或事故性溢出； c、污染控制设备失控或损坏； d、特殊气候带来的影响，如：台风、暴雨、雷击、污水等； e、操作过程中的失误。 2.应考虑相关方可能的紧急情况。,4.5 检查 4.5.1 监测和测量,原则：一个组织应测量、监测和评价自己的环境绩效。,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。 组织应确保所使用的监测和量测设备经过校准或验证，并予以妥善保护,且应保存相关的记录。,对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性 定期监测与测量 监测设备应校准并维护，保存校准与维护记录,4.5 检查 4.5.1 监测和测量,组织,环境绩效（水、气、声） 运行控制 目标和指标的符合情况,4.5.2 合规性评价,4.5.2.1 为了履行遵守法律法规要求的承诺,组织应建立、实施并保持一个或多个程序,以定期评价对适用法律法规的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 4.5.2.2 组织应评价对其它要求的遵守情况,这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行,也可以另外制定程序,分别进行评价。 组织应保持上述定期评价结果的记录。,定期评价适用的法律要求的遵循情况； 保存定期评价结果的记录； 定期评价适用的其他要求的遵循情况； 可将此评价与上述的评价合并， 也可单独建立程序； 保存定期评价结果的记录；,4.5.2 合规性评价,组织,4.5.3 不符合，纠正措施与预防措施,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求: a)识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响； b)对不符合进行调查，确定其产生的原因，并采取措施以避免再度发生； c)评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生； d)记录采取纠正措施和预防措施的结果； e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相符。 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。,4.5.3 不符合，纠正措施与预防措施,何謂不符合事項(各廠自行訂) 排放未达标准 不符相关程序or WI規定 意外/緊急事件 罚单/抱怨 稽核缺失(內/外),糾 正 糾正措施 預防措施:包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等,4.5.4 记录控制,组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系和本标准要求的符合,以及所实现的结果。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序,用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。,字迹清楚 标识明确，追溯活动、产品、服务 保存和管理便于查阅、防损、防变质、防遗失 保存期限规定并记录,证明 对ISO14001的符合性,EMS 组织,4.5.4 记录控制,环境记录主要包括但不仅限于 1、投诉记录；2、培训记录；3、过程监测记录； 4、检查、维护和校准记录； 5、有关供方和承包方的记录；6、偶发事件报告； 7、应急准备试验记录；8、审核结果； 9、管理评审结果；10、外部信息交流记录； 11、适用法律法规相关记录； 12、重大环境因素记录；13、环境会议记录； 14、环境绩效记录； 15、法律法规符合性记录等。,4.5.5内部核审,组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是： a)判定环境管理体系： 1)是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求； 2)是否得到了恰当的实施和保持。 b)向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案,此时,应考虑到相关运行的环境重要性和以往审核的结果。 应建立、实施和保持一个或多个审核程序,用来规定: -策划和实施审核和报告审核结果,保存相关记录的职责和要求。 -审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。,目的决定EMS是否： 符合预定安排和要求 正确的实施与保持 向管理者报送审核结果 计划的依据 含时间表 涉及活动的环境重要性 以前审核的结果 程序应包涵 审核的范围 频次 方法 实施审核、报告结果的职责与要求 审核员的选择及审核的实施应确保客观性和公正性。,4.5.5内部核审,定期审核,组织,ISO14001,4.6 管理评审,管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对环境管理系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保存管理评审记录。 管理评审的输入包括： a)内部审核和合规性评价的结果； b)来自外部相关方的交流信息，包括抱怨； c)组织的环境绩效； d)目标和指标的实现程度； e)纠正和预防措施的状况； f)以前管理评审的后续情况； g)客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其它要求的发展变化； h)改进的建议。 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与环境方针、目标、指标以及其它环境管理体系的修改有关的决策和行动。,4.6 管理评审,最高管理者,规定期限,评 审 EMS,定期评审以一年为期是认证机构可以接受的； 最高管理者的职责（主持实施的活动）； 确保EMS的适用性、充分性和有效性； 评审可能导致方针、目标以及体系要素的修改； 评审应收集必要的信息，可包括： （1）内审和合规性评价的结果； （2）目标和指标的实现程度； （3）组织的环境绩效； （4）纠正和预防措施的状况； （5）以前管理评审的后续措施； （6）面对变化的环境，EMS是否仍旧适用； （7）相关方关注的问题。 .评审应形成方文件（评审结果、建议与结论）。,地球-你好吗？,第三章：我国环保法律法规体系,我国环保法律法规体系,一、三个层次 1 环境保护法律 2 环境保护法规及规章制度 3 环境标准 二、九个方面的内容 1 宪法中的环境保护条款 2 环境保护法 3 环境保护单行法 4 环境保护行政法规 5 地方性环保行政法规 6 环境保护行政规章 7 地方性环保行政规章 8 环境标准 9 国际环境保护公约和协定,110,2019/5/27,宪法,环境保护基本法,五项环境保护基本法,大气污染防治法 水气污染防治法 海洋环境保护法 防止噪音污染法 固体废弃物污染环境保护法,九项资源保护法,森林法 草原法 煤炭法 矿产资源法 水法,6. 渔业法 7. 土地管理法 8. 水土保护法 野生动物保 护法,环境保护行政法规（共34项）,环境保护部门规章（90多项）,环境保护地方法规和地方政府规章（900多项）,环境标准（477项）,国际环境与资源保护公约（37项）,第三章：我国环保法律法规体系,我国的环境保护法律体系包括三个层次 法律法规和制度标准,法律： 主 法：环保法水气固噪声防治法 相关法：森林法水法矿产资源法 制度： 环境影响评价制度 “三同时”制度 排污收费制度 申报登记与排污许可证制度 限期治理制度 污染物集中控制 环境保护目标责任制度 城市环境综合整治定量考核制度标准 环境质量标准：水气噪声海洋 环境排放标准：水：综合12个行业 气：综合8