贵金属开销户管理办法-修改2013-5-17.ppt

,天津贵金属交易所投资者 开销户管理办法,第一章 开户规则,第一条 总则 为规范投资行为，加强投资者教育，指导会员公司规范开户流程，控制市场风险，根据天津贵金属交易所交易规则及交易所相关业务规则制定本办法。,第二条 开户原则：会员公司作为执行主体，交易所进行过程监督和事后合规稽查。,返回,第三条 交易所的投资者分为： 自然人投资者 机构投资者,第四条 自然人投资者的准入条件： 1、具有独立民事行为能力的自然人； 2、有至少5个交易日，不少于20笔的 模拟交易记录（以交易所系统成交数 据为准）； 3、交易保证金账户内不低于10万元人民币。,第五条 机构投资者的准入条件： 1、依法成立的企业法人及其它经济组织； 2、有至少5个交易日，不少于20笔的模拟交易 记录（以交易所系统成交数据为准）； 3、保证金账户内不低于50万元人民币,第六条 下列单位及个人不得在本交易所开户、交易，会员不得接受其委托进行交易： 1、国家机关和事业单位； 2、交易所股东； 3、交易所、会员单位工作人员及其配偶； 4、未能提供开户证明材料的单位和个人； 5、交易所及政府有关监管部门明令禁止入 市的单位和个人。,第七条 自然人投资者开户提供资料： 1、本人身份证及其扫描件； 2、本人影像资料。 第八条 机构投资者开户提供资料： 1、机构代码证、营业执照及其扫描件； 2、机构法定代表人及授权委托人的身份证及其扫描 件； 3、机构法定代表人或授权委托人的影像资料。,返回,第九条 投资者开户流程：,第十条 罚则 交易所对客户资料进行审查，审查不合格的按照天津贵金属交易所合规管理办法的相关规定予以处罚。,返回,第十一条 附则 本办法由天津贵金属交易所负责解释和修订 本办法自发布之日起实施。,返回,范例演示,客户调查表,风险揭示书首页,风险揭示书,协议书封皮,协议书首页,协议书第二页,协议书第三页,指价风险提示书,投资者确认函,交易数据托管权责告知函1,交易数据托管权责告知函2,模拟申请表,实盘申请表,清晰身份证正反面,清晰彩色正面照片,暂停黄金告知函,请将以上材料打包压缩后发送至：kaihutjpme.com,联系方式 电话：022-58678336 开户QQ：845351026 开户 QQ群：84959518,第二章 销户规则,第一条 为规范投资行为，指导会员公司规范销户流程，控制市场风险，根据天津贵金属交易所交易规则及交易所相关业务规则制定本办法。,第二条 销户原则是：会员单位作为执行主体，交易所合规稽核部进行过程监督和事后合规稽查。 第三条 此办法适用于交易所所有会员单位对投资者销户的管理。,第四条 销户具备的条件： 1、客户无委托、无成交、无持仓、无资金划转 2、客户账户资金为0 3、投资者办理解约，客户状态为“已开户” 4、投资者须前往会员单位或下属机构办理手续 第五条 办理销户手续时需提供本人的身份证件原件及其复印件。,第六条 销户的流程：,第七条 会员单位必须将已销户投资者的资料自业务关系结束当年起至少保存20年。 第八条 已销户的账号不能再次用来登录及其他任何形式的操作，由会员单位将该帐户在系统内进行销户操作。,第九条 已销户的资金账号，交易所通过数据库可查询到其相关的资料和历史数据信息（包括单据、资金流水等），除交易所统计等业务所需及司法查询等情况外，原则上不提供本条款所提及的资料、数据的查询。,第十条 已销户的交易帐号，不能再次用来开户。 第十一条 已销户的投资者可以再次选择原会员单位或者新的会员单位重新开户，但再次开户的客户编码应由再次开户的会员单位重新开立全新的客户编码,第十二条 交易所合规稽核部负责对会员单位的销户流程及相关投资者的资料进行监督、审核，审查不合格的按照天津贵金属交易所合规管理办法相关规定予以处罚。 第十三条 交易所合规稽核部负责对已销户归档的投资者资料进行审查，保证已销户投资者的资料仍然可查，会员单位需要按照交易所要求予以保存，不符合要求的按照相关规定予以处罚。,第十四条 会员单位不得以任何借口或理由拖延、阻挠、拒绝或延误投资者办理销户业务。经发现有上述现象的发生，则按照天津贵金属交易所合规管理办法的相关规定予以处罚。,第十五条 附则 本办法由天津贵金属交易所负责解释和修订 本办法自发布之日起实施。,