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第三章 实证的分析工具 与 规范的分析工具,对外经济贸易大学公共管理学院,一、实证的分析工具：主要内容,本章主要是说明验证理论的一些方法 理论的作用 经验的分析方法,实证分析工具理论的作用,理论的作用： 经济理论的主要目标就是分理出对行为产生重要影响的一小组变量。 对经济理论的描述，常常借助于模型进行。 对模型评判的标准不在于它的真实，而在于它是否言之成理，是否具有启发性。,这些数字似乎表明：税收抑制了劳动供给。 质疑： 没有考虑其它影响劳动供给的因素，如非劳动所得等。 经济学家不能够进行可控试验，研究税收和劳动供给之间的关系 我们要做的只能近似找出这两者之间的关系,劳动供给理论： 工资决策以时间的合理配置为基础。 具体说，个人的工作时间的长短就是要找出使个人效用最大化的收入和闲暇的组合。 理论提供的模型是简化的，但是抓住了问题的本质。,实证分析工具理论的作用,税收对工作时间的影响存在双重效应： 替代效应： 收入效应：,只有经验研究以观察和经验而不是理论为基础的分析才能回答劳动力如何受到税制变动的影响！,实证的分析工具：经验分析的方法,面谈：但有可能面临信息不准确的因素。 试验：试验的对象、经费、不可控因素限制了试验的进一步应用。试验的环境因素是人为的。 经济计量研究：模型的参数会变化；有些变量不可度量；哪些变量会影响因变量的值需要理论的支持,实证的分析工具：经验分析方法,上述方法的意义在于我们把片面的、不正确的印象拼接在一起，形成对客观世界的正确看法。,实证的分析工具：小结,理论的作用 经验的分析方法,规范的分析工具,下面我们讲述规范的分析工具,二、规范的分析工具：主要内容,福利经济学第一定理 福利经济学第二定理 社会福利函数 公平与效率 政府对市场的干预,0、纯交换经济,前提条件： 完全竞争（非完全竞争条件下的一般均衡同样存在） 两种商品、两个消费者 纯粹交换条件,1、无差异曲线,2、埃奇沃思方框图,效用无差异曲线,可行配置之一,3、交易,红色区域表示优于初始禀赋配置,4、契约曲线,5、帕累托最优,帕累托最优配置 无法使各方情况更好 不可能使一方情况更好，而又不使另一方情况变坏 从交易中能得到的所有受益都已取尽 无法进一步做互利的交易 契约曲线 帕累托集 契约曲线包括那些红色区域外的点,6、市场交易,交换的帕累托最优如何实现？ 消费行为：预算约束下的效用最大化 价格之比等于两种商品的边际替代率 市场机制保证了帕累托最优的实现,7、市场约束条件下的帕累托最优,市场约束线,8、交换效率的条件,交换效率：对于一定数量的产出物品X和Y，在A、B之间的分配达到以下的状态：在不使另外一方处境变糟的情况下，使A或B处境变好的X和Y之间的再分配是不存在的，此时的交换就是有效率的。 条件：MRSxyA=MRSxyB,9、生产,x1,x2,商品2,商品1,生产可能性曲线表示的是在一种商品生产既定的情况下，其它商品的最大生产量。,10、生产效率的条件,生产效率：定义（自己总结） 条件：（自己总结),11、总体效率,x1,x2,商品2,商品1,在生产可能性边界每一点上，我们都可 以画出表示可能的消费分配的埃奇沃斯方框,MRT=MRS,12、效率和福利经济学第一定理,效率的概念：单位时间内 福利经济学第一定理：帕累托最优配置可以通过市场得到。 这里只考虑效率而不考虑公平 隐含前提： 人是极端自私的 市场存在，且充分竞争,13、福利经济学第二定理,对于一个帕累托最优配置是否存在一个均衡的价格与之对应？ 当消费者的效用曲线为凸时，成立。福利经济学第二定理。 含义： 任何帕累托最优配置都得到市场机制的支持，这表明了市场对于分配的中性立场，就是说效率和公平可以分开 价格在市场中所起的作用是1、配置；2分配。福利经济学认为这两种作用可以分开。,14、社会无差异曲线与社会福利函数,社会福利函数描述的是社会整体福利与社会成员福利之间的关系。,15、社会福利的最大化,16、社会福利函数,得出社会福利函数的一种方法是加总个人效用函数。求和的方法也是任意选择的。“加总函数”上一个合理的限制是每个个人效用函数的增函数。,17、社会福利函数,古典效用主义或边沁福利函数： W(u1,un)=aiui 其中权数a1,an被假定为表明每一经济行为人的效用在整个社会福利中重要性的数字。当然每一个权数都是正的。 最大最小或罗尔斯福利函数： W(u1,un)=minu1,un 这一福利函数说明社会福利的配置惟一地由境况较差的经济行为人的福利决定这个经济行为人的效用最小。,18、社会福利函数,上述福利函数表达了经济行为人对福利比较的不同的伦理判断，我们在这里强调了每一个社会福利函数是个人效用函数的增函数。,19、福利最大化,福利最大化是帕累托最优 它必然出现在效用可能性边界上，效用可能性边界是效用可能性集合。 如果一个经济行为人的效用只由他自己的消费决定，即不存在外部性，那么所有的竞争均衡都是帕累托最优的，所有的帕累托配置都是竞争均衡的。 所有的福利最大化都是竞争均衡，且所有的竞争均衡都是某一福利函数的最大化。,20、公平分配,社会福利函数是描述社会福利的一般 方法，常用来概括许多道德判断地性质，但很少用于决定哪种道德判断更有道理。 平均分配、对称每个人都有相同的商品束：没有一个人对于其他人商品束的偏好会超过对他自己的商品束的偏好，因为他们都有着完全相同的东西。 但这不意味着平均的分配一定是帕累托最优的。如果人们的嗜好不同，他们一般就想以自己的平等分配与别人交换。,21、平等和妒忌,如果没有一个行为人对于任何其他行为人的商品束的偏好超过对他自己的商品束的偏好，我们就说这种配置是平等的。 如果某一行为人确实偏好另一行为人的商品束，我们就说存在着妒忌。 如果一种配置既是平等的又是帕累托有效的，我们就说这是一种公平的配置。 可以证明公平配置一般是存在的。,22、效率并不总是成立市场失灵,市场垄断的存在 市场不存在： 公共产品 外部性,23、一般性的评价,福利经济学只注重个人福利的最大化（社会福利的最大化），而不考虑其它目标。 福利经济学不考虑个人的偏好是不良的或者堕落的情况。 福利经济学只注重结果，不考虑过程。 尽管如此，福利经济学还是可以提供一个评判公共政策的系统框架： 公共政策会产生合意的分配结果吗？ 公共政策会提高效率吗？ 公共政策会以合理的成本完成吗？,作业,与罗尔斯福利函数相反的是所谓的“尼采”福利函数一种表明配置的值只取决于处境最好的行为人的福利水平的福利函数。这种福利函数的数学表示式是什么？,作业,是否存在这样的一种帕累托配置，这时的每个人（有些人）的状况比其在非帕累托有效配置时的境况更差？ 如果我们达到了帕累托最优配置，是否可能使某些人的状况变得更好？,