1、东南大学硕士学位论文EPC总承包项目风险管理研究姓名：于海丰申请学位级别：硕士专业：管理科学与工程指导教师：成虎20060320EPC总承包项目风囹耀研究指导老牌：成虎教授硕士研究生：于海丰EPC模式在我国还比较新目前仅在化工、电力等较少行业中被采用它的广泛应用面临着很多问题。对总承包商而言,风险管理问题是首当其冲的EPC模式卜.总承包商在利涧得以提高、合同权力得以加强的同时，承担的风险也随之埴大。本文运用系统的思维方法，结合工程实践，从总承包商的角度对Erc总承包项目的风险进行了分析、白纳和总结，得出了EPC总承包项目的风险列表、层次分析模型及适用的应对方法.在对EK的和网fit理论澡入解析
2、的基础上从ERRi目网岫科曲.阶段性三个角度对EN总承包项目的同0进行了研究.本文将四梆侬应对M技网妁!遵、网蛾移、同她孙科自留的优先题序进行了制.对于可消除的网喇建议选初U=风险转移策略，对于不可消除的反险因素，建议选邦风殴和反殴自g勉乐对于风险管理与项目Irafi送系，本M出了自己的观点.不18仅将风险管理作为的保证，项目管理是网*1.WfiW,两者密不可分，只有将两者有机粤合才能促成项目结果的景优化.项目唾的T1.J分内容，它贯穿于项目售函明i.目3目关河：EK温承包，风险触1.项目管81ResearchontheRiskManagementofEPCProject(Dissertati
3、onforMasterDegree)CandidatczYUHaifengSupcrvisocProfCHENGHuAbstractEPCisamaturemode1.ax1.iswide1.yusedinCOnSIIUe1.ionindustryindeve1.opedcountries.Bu1.inChinaeEPCisre1.ative1.yanew1.easeof1.ifc.Nowitisadoptedon1.yinafewIypesofprojectsuchaschemica1.industn-ande1.ectricpowerindusr),Manyprob1.emswi1.1.b
4、efacedduring(hecourseofpushingEPC.Thedeve1.opmentofcons(uvi(onindustrydemandsEPCFronithepointofviewofCOntin1.Iancc.EPCmakesthe1.iabi1.ityofa1.1.participatormoreunambiguous.sothequa1.itycanbeInoreeasi1.yensured;fromthepointofviewofemp1.oyer.EPChe1.pshimre1.easefromhefussyWOrkofprojectmanagernentfrmIh
5、Cpointofviewofgenera1.con1.rac1.r.EPCgiveshimthechancetocammoreprofit.Whi1.etheimprovementofprofitandIhesrvng(herofcontractpowerjnon;riskswi1.1.fo1.1.owthegenera1.contractor.Inthisdisscrataton.thcwriterusedsystemicthoughtwaytoana1.yse(herkkJOCUiringtsomeengineeringpractice.InConcIusionJhcwriterbroug
6、htforwardtherisk1.istofEPCjheAHPmode1.ofEPCandthe,ep1.yingmethods.Undert1.)ebaseofdeepana1.ysisofEPCniodc1.tbcwriterdidresearchontherisknumagcmcntofEPCfromthreeaspects:systcm,contro1.andPhaSCS.Theresearchwi1.1.he1.pthegenera1.contractorde1.ect,Compivhendandmanagetherisks.Keywords:EPC,genera1.CorHraC
7、I,HSknanagementrojec(management第1章结论1.1论文研究的R利意义1.1.1论文斫究的背景(1)工程总承包姑发达国家根据中场需要演变和发展起来的，已有近百年的历史，近几十年来受到普遍欢迎.在20世纪80年代.国际工程G家调农许多工程的羟造和教训并IyH1.结论：业主要使工程,领利实饱,必须少他所面对的承包商的数量越少越好.根据设计-建造学会(DenBui1.dInstitutionofAmerieiO2000年的报？3设计-建造-总承包(DB)会同比例.己经从1995年的25%上升到30预计到20Q5年将上升知5,在近一半的工程将采用工界总承包的方式建造.工程总承
8、包在我国已经有近20年历史,加是我国的工程的承包一式没花得到发屣，到日抑为止仅占工程承包市场总额的IM左右。(2)建设工程总承包方式是在建筑产业的长期发展过程中，随着经济社会的发展，业主对建双服务需求的媒合性和集成性越来越高，而逐步形成的承发包模式,我国建筑业从20世纪BO年代中期全行业管理体却放至开始.就已经引起了广泛关注.经过20年全行业推广工程项目管理的实践，2003年2月JJ设部出台了30号文一关于培白和发展工程总承包和工程项目管理的若干问题的意见3.鼓励具有工程勘察、设计或施工总承包资质的勘察、设计和施工企业，通过改造和重组，建立与工程总承包业务相逼应的组织机构,项目管理体系，充实项
9、目詈理专业人员.提高敢资能力,发展成为具有设计、采购，施工(施工管理)算合功耗的工程公司，在其助以,设计或施工总承包资成等级许可的工程项目范围内开展工程总承包业务.工程勘察、设计施工企业也可以组成联合体对工程啖目进行联合总承包,工程总承包将成为我国建筑行业今后一段时期的束费发展方向，1.1.2问的,出：!加是F光，网丽业(IME计,美国的承包企业每年枳113*倒闭也在IO侬右.因而，在H承包过程中分析网般四正ti=小，认A三飨U幽S工程总承包山场具有丰原的利涧,但它同时也是一个竞争残腐的市场.收益与除险并存，住工程总承包项目中,总承包葩除了承担诙工网险外,还承怛工程设计及采购警更名的凤.特别是
10、在投标次策阶段，设it不详细S攵弄还没开始，就要以总价签订总承包令同，此时工程后f%t确、价格存在很大的被动，对总承包筋来说.报价失误的国险很大,和以往承包假大相比.总承包他式下承包筋的风险要大得多.EPC模式是一种典型的总承包模式,它的工作范囹包括了设计、采购和虹.所以妾研究总承位模式下承包商的风险就要从EpC模式着手.EpC模式基本潮盅了工程实Sfe的全过程，相对其它总承包模式而言，HpC模式下承包商的风险无疑是病大的,如何对EPC工程项目的风险进行管理是总承包商所热切关心的，也是我国要推行总承包模式所必须探讨的问题.只有当总承包商能够科学有效地管理项目的风防，才会有更多的承包商进入总承包
11、领域，我国传统的承包模式才能逐渐坡取代，我国的建汉行业才能得到更为迅速的发展1.1.3研究的；t义（1）更好地进行项目三网HFA9目除不可缺少的T分.作加（目0,VMMMPMn.就必须成功地仰。目尺龄.网Mt应用SWmn中是近十几年才兴起的，迄今为止，我国的TW完成果大多是帕牍一具体的网蛀桁研九，但扭r业*晦的JK筑的、全is的研究.更好地与市场宽拿我Ia己于2001年底成功地加入了世贸组织，可以预见，一方面以后将有越来越多的国外公司进入中国市场，市场竞争必将越来越激烈；另一方面国内的工程承包商将走出国门，到发展中国家将别是东南亚国冢去开拓市场,而在激烈的市场竞争中，要想立于不败之地，就需要不
12、断抱提高自身的管理水平,风险管理水平，作为衡量管理水平的一项重数Ii标，是决定我国建筑企业将来核心竞争力的一项重要因素.不断提高风险管理水平,也是我国建筑企业与国际接轨的一条必由之路.（3）有利于工程总承包项目的开展在工程总承包模式下.工程项目的风险主要由承包商承担.如何防范风险,通过有效的风殳管理降低工程风障，是Si待研究的JS要课髭，我国目前的工程总承包才刚刚起步，只有化工行业和电力行业发展的快一点,而其他行业的工程项目采用总承包模式的逐很少,随着市场竞争日渐加剧，总承包模式在不同行业的工程建设中必将成为发展方向，如何有效进行风险管理是项目各叁与方哩待解决的问旗，因此.进行工程总承包的风险
13、研究具有较魂的现实意义.1.2国内外的研究现状1.2.1工程总承包在世界发达国家的发展发达国冢匚程总承包是根据市场需要演变和发展起来的.己有近百年历史并且有建续发展的於处“国外开展工程总.承包业务的企业大多数为国际型工科公司，它们n疗以下找!可特点I（I）具有工程设计、采购、施工和j目管理全功能,业务范困涌液工程项n建设的全过程；（公其件与工程设计、采勖、能工全功使相近应的如也（结构，一般都设有项目控制部、聚购部、设计部、施工首理部.试运行（开车）制等组织机构；（3）具有蛟强的效资能力；拥有先进的摘僧理技术和很疝的项H管理水的拥有先进工艺技术和工程技术；（6）有扎实的基砒工作：（7）亚视职工素
14、质及培训：（8）有国际冤国的销售网和采购网；（9）有高水平的信息管理技术和计K机应用技术等.1.2.2工程总承包在中国的发展历程“倒4年9月，国务院印发了关于改革建筑业和独本建设管理体制若干向am豺行规定（国发（1984）123号），明确指出“各部门.各地区都娶组建若干个共有法人地位、独立燎背、自仇留；的匚程承包公诃,并使之逐步成为现想项Hit设的I：登形式”.“工程承包公司对项HifciS的可行性研究勘案设计、i殳备选购.材料定优、工程魄1：、生产推番且到竣工投产实行全过程的总承包或部分承包”.1984年I1.J,国务院又批转了国家计委关于工程设计改革的几点拿见出发（1984）157号）,指
15、出“承包公司可以从项H的R行性研究开始也到建成试车投产的建设全过程实行总承包也可以实行小JK承包”。1984年12月，国家计委、建设部联合发出关于印发江程承包公司哲行办法B的通知+设（1级2301号）,指出工程承包公司的主要任务是：“在国冢计划的指导下，接受建设I页目主管部门或我设电位的委托，对建设项目的可行性研突,勘察设计.设备询价与选购材料定货、工程施工和竣工投产，实行全过程的承包或部分承包。并负击对各项分包任务进H综合协调管理和监督工作”.】俯7年4月，国室计委、财政部、中国人民建设银行、国家树资局发出了关于设计单位进行工程建设总承包试点有关问IS的通知P（计设（1987）619号）.批
16、准/广东建设承包公司（广东省建筑设计院）、中国武汉化工工程公司等12家设计单位为总承包试点单位.1989年4月,建设部国家计委财政部,中国人民建设钱行、物资部联合发出了关于扩大设计单位进行工程总承包试点及有关问题的补充通知B（89建设字第122号）,批准了北京钢戡设计研究总院等31家工程建设总承包试点单位，1992年U月.建设卸做发了设计年位进行工程总承包资格管理有关块定%（建设（1992）805号.先后有560家设计单位领取/甲板工程效承包侪格证书，2000余家设计单位领取了乙级工程总承笆资格证书。19X年B月，建设部EfI发了大型设计单位创建国际型工程公司的指导惠见3（建设（189）218
17、号）。同年，国务院以（国办发（1999）101号文）IttW了建设部等六部委联合制定的关于工程勘察设计单位体制改革的若干意见3明确了建立与市场经济体制相适应、为固定资产投资全过程提供技术住、管理性工程咨询设计服务体系的总体改革目标，提出了勘察设计单位改制并向国际通行的工程公司、工程咨询设计公司、设计事务所、岩土工程公司林化的指导意见，20年5月，国务院又转发了外运货部，外交部,国嬴计委、国家线贸委、财政部、中国人民银行等六部委制定的，关于大力发展对外承包工程的意见（囤办发（2000）32号）.明确要求国内承包公司妾开发占领国际工程市场,要站在全局的、政治的高度，要作为贯彻落实中央“走出去”的开
18、放战咯的更要措施切实抓出成效.208年2月，建设部下发的学关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见0市200330号文）.指出要积极推行工程总承包,并且提出这是深化我国工程建设项目组织实施方式改革，提高工*建设管理水平，保证工程质量和投资效拄，规范建筑市场秩序的重要枪.近20年来,通过开展总承包.批具有设计、米娘、施I：一体化的工程亳承包企业逐步发展起来,这类企业不仅具有较强的设计.果购和他工能力，而且具有较强的融资和项目管理能力，帝助/设计、够工、行泡企业的改革和发展化工行业起步川对较早,如中国式球化学工程公司、中国成达化学工程公司、中国K化工程建设公司等耿位按照国际通行的专业分二
19、工作程序和1：作方法.推进设i1.体制改福逐步建立和克善EPC工程公司的功俵和机构，枳极开展：程总承包，争与国际竞争，向国除量工程公司发展.1.2. 3风险管在世界的发展网E1.作为JK物件产生于本1蜘初的西方口E化E昧.用。岫次世界大战函”.了向“出了网m.i93i*M*MmWMm.并在MB的干年.以学术会及明QR珞称af1.tmn三9uuMra.MAIMraHm1.广财是50年代后的，.1963*.MUUKT1.feMMMM）T.1.fiT0MBMMWt.UKraKt、WTMt,ttMftWKMMr-11a*M.以如只殴的发IUg毗界一百年耒网都耽号应用的发履历物，1931年，WiaMMH
20、Mr.开JRJwd姗充和咨*th1949年，HriFyo1.Ir次使用,风XMHT-W1960年，其布，MbrU、硼MH阐述了“网MMTtfkt,196O,美国叙的保I1.Hm小，SIM次开设只险管建,1961年，印第安那大学成立ASDf风JM保酣科t&”IHi要员会，XTM出标皿.主研究的此后童1990年.在不am引烧的同时,如窝关网由文及应用的不nt说IBO年至187年，国内风险研究优于校定发展期.各个相关领域都在积极探索，开展风险理论的研究和应用，风险分析与管理技术的应用也逐渐持展到房地产、证券水利工程、化工工程、矿山工程等领域-如由天津大学进行的q=峡工程经济风险及对策研突83圜满完成
21、标志我国风陵应用研究的逐步成熟，与风跄有关的研究论文在各极各类期刊上也大量涌现，而且研究已由双用与推广向理论探索发展.说明我国风险研究已经逐渐赶上了国际先进水平.1997后至今，可以说是我BUuft研完及应用的激发IMI.有关只殴帆阶大国隅，VWH戌用的g也36谭入峰会面生活的各个方面.而且在T间配优K也已经上了国际貌先水平.这些领域有划迨投资，际金融、国际贸切、旧际工科笠2003年2月,王卓甫编写了工程项目风险管理一理论方法与应用3.20M丛培及教授写了名为也工程总承包项目风险分析与对策X的文卓，从总承包项目风险管理的特点等角度对工程总承包项目的风险进行了描述，20M年东南大学成诧收投对总
22、承包的发屐动力、运作过F1.网J迨何题和总承JU竹理进行了一系列研竞.1.2. 5当前研九的不足目前我国对工程JS的研究很多，但是这些研究显得有些空洞，针对性、适用性不谕(1)我国在2atj-HtAW*tEpCg*”*H图IT论文标究结构框架图第2章EPC总承包模式解析2.1EPC总承包模式震迷2.1.IEf1C总承包模式的定义设计采购枪工总承包(EnginecringPnxurcmcntandCxstnin.荷称EPC1.是仅对建设工程产品建造而言的总承包方式,总承包企业按照合同妁定，承担建设工程项目的设计采购、施工等工作.并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负费.在EpC的定义中，“设
23、计”用了英文故词“Engineering-而没有用DesigiT,这包含了更深-层的含义.在英文中“Engineering”也有设计的总理，但不是股过义上的,琪纯的设计.Engineering指thedesignandmanufactureofcomp1.exproducts*这样EPC就多了两层忠义，(1EPC段式是针对我杂项目的：uIttinnw-t*wt1：4RKHWwr*;篮娥Ce5cItHMM,艮，帚amrA*1.*rttC.tf*15VfBX.HN,E3*CfXrtMftft11FftIJj1.1.C二At1.*M1.1.AMjtftt1.Xft1H1.9tTEr*H*cW(t*n
24、1得二H需能匕WVeUft2*11tvn小IKHO三M,1.MVI4。t*I”XwK1.fit4、，知-*ttmmia*mnitrtAtt11rw!.1.itXK1MAtrMeWRfCM4JiaaximtX与H7MEeXXWXMV*WHM*2-2办C小包东南达学皎士学位论文2.1.2.2EPC模式的工作流程EPC总承包模式工作流程如图2TP所示.出件之间交错彬碗.图例，图2-3EpC总承包I：作流程2.I.3HPC总承包模式的特征2.1.3合同结构EPe总承包项日的合同绪构如图27所示I合同关系MI关系图2YEPC总承包模式合同结构图H)C念承包项H合同结构的特点：(D合同结构相时简单,由共足
25、对业主而古.传统校式下，业主要。各个分包商笠订合I4而在即C银式卜.业主只要1.jEPC总承包商签订合同就可以了.面对EpC总承包商疗行.介网数证没有明显变化，分包合同的数状可能会增11Q1.EPC合同结构下，责任界面较易划分.在传线模式下，由于合同数量众多，工作包的划分.责任界面的划分相对困难，而在EPC合同结构下,责任界面较为清怵.(3)各分包商与总承包商签订合同，而不与业主答订合同，分包育的全部工作由总承包商对业主负费2.1.3.2姐现结构EPC总承位项目的组织结构一般如图25所示:项目经理+控福经理11-I船工引-T1:IHJ.HS1.:XW停工工程即EPC总承包项H组织结构图(I)管
26、理的跨度人.包括设计、采烟、施工、开车、控时等子项,对项目邑理的管理健力安求较高,怫N难度火，(2)设计、采购、俺工、开乍.控制等部门之间合作密切，而不魁独立作业,很多决策由大家共同商定.如设计部必须与采的和A作4,诀定设计的一些具体设在和参数.HSE常理的求至性显褥比较突出,这一方面叮EPC项I1.类蟹有关.如化I：等行业,本身对环境、生态要求离：方面是因为EPC模式I.叱任明丽EPc以承包商有黄任有任命在顶目实施过程中充分考虑HSEX1.3iHfr5EpC合同几乎全1睬用图电以价合同.这类合同的彷格先由总利合司KH丽工S9目费用估累(包括成本、利昧公司rat和所费用/,然后内业打报价，中标
27、并笠订合M后，此价R作为则目的Ie定总价.WMM5WK三MMHHfrIw1.、WHWWMttWtmttUnNM*包商的风险，尤其是报价失误的风除.在报价价段要考侬J工程实旅过程中所有会导致工程费用上升的因素，将其计入投标报价,Erc合同的计价方式有如下特点I(1)承包商获利的机会大大增加；有利于激砧总承包商发挥费用,进度媒合控制的积极性；业主参与或干Bj的程度较浅，总承包商的主动性容易发挥；(4)合同价款较高；(5)总承包商的风险较大，21.&49目曾建hx*T,业主把工程的设计,采购、施工全部工作委托总承包商负责姐螟卖枪，业主只负责整体的原则的、目标的管理和控制.业主可以自彳隹且建管理机构,
28、也可以委托专业的项目管理公司代表业主对工程进行整体的、原则的目标的管理和控方J.13)业主介入具体扭投支施的程度较浅,EPC工程总承包商更能发挥主观能动性，充分运用其管理怆,为业主和承包的自身创造更乡的效就.(4)设计采购,施工的组织实施是统一策划、组织、指挥协调和全过程控制的.5设计、柔明、放工之间是合附，仃序和深度交叉的.这会带来工期的缩短.质里的握离和整体经济效益的掘商.锻炼和提高了设计队伍。设计工程师通过与Sfe工和采购的全过程密切合作，会增加对设备以及施工问题的了解，从而提离了其设计能力,有利于今后做出更具有可建设性,更为经济的设计.总承包商需要直接控制和伊调的对象增加，这对高程度的
29、信息共享和企业集成提出了需求，有利于整个行业项目管理水平的提高.2.2EP(模式与其它承包模式的比较2.2.1 EPC模式与传统承包模式的比较EpC总承包模式与传统承包模式相比较有以下一些不同点：与传统承包模式相比较,ITC总承包项目的管理模式非常衢练.主要参与方仅限于业主和一家总承包商两方，不再存在独立的设计方和独立的建筑工程师.总承包商对工程的设计,采购和施工向业主负全部责任.专业咨询公司的主要职能是在项目前期为业主制定项目原则，用助业主烧定其对工程项目的功能要求，在EPC合同执彳亍过程中以业主代去的身份监管工程实用等.(3)承担EPCJH目的承包商一-都是自身具务It皿设计实力的工程公司
30、咨询iSif公司两者的联合体，闪此绝大部分猊划设计工作都由承包质组织内部的设计队伍完成，”时也会视具体项目需要临时羽JM个别的外部建S1.结构.机械.电气Ht计师等作为内部人员，但很少将地计工作大眼分包给外部设计单位.切工粽的实旅工作都是在承包而的H接控制下进行的.承包商与供应商,分包商之何侬存在.畲切的长期介作美系，以使承包商对工程的实俺以tai1.为龙头的、集成化的旨理.B12-6传统承包模式图4窗曲单位供笊ft2.2.2 EpC模式与其它，见胞承M式的比工程忠承包是工程项目的一种组组实施方式,或叫做一种承发包方式.所谓工程总承包是指从事工程总承包的企业(以下筒称工程总承包企业)受业主麦
31、托，按照合同约定对工程项目的勘资.设计、采赃,施工、试运行(域工验收)等实行全过程或若干阶段的承包，总承包商负责对工程项目进行适度费用、质、安全管理和控制，并按合同妁定完成工程,在工程总承包模式下，通常是由念承包商完成工程的主体设计；允许总承包商Je局部或细部设计分包出去,也允许总承包商把建筑安装施工全部分包出去.所有的设计统工分包工作若都由总承包商对业主负责，设计、脩工分包演不与业主u推茶订合同.2.2.3 几冷零见的总承(1)交阚E总承包UUrnkCy)交招建工程总承1.TumkcI是设计、呆购、工总承包向两财XUE成的业务和十任茶BHE广的总承包税式，不仅承也诩项目的设虻任务，百且提供设
32、项目g工作和运膏准备工作的修合量务，XffiBMft.1)事目Im1.的投资机创枚、劝案及可行性研和脸疥力h2)XWttt总体方ItfnXHth3)ajKRmAx4)9Sttm*ka*ttM5）项目维护及物业管理的策划与实施等。（2）设计一建造工程总承包（DB）设计一世造工程曲承包（DCSia.Buikb是对工程f1.t口实施过程而言的承发包楔式,不过对于项H设任各主要栗购材料，将由业主自行采购或委托专业的材M设备成衣供应企业承担,工程总承包企业按合同约定,只承担工和项目的设计和施工,并对承件1：杆的版坦，安金、工期、造价全面负责.De工程总承包的篡本出发点是促进设计与施工的早期结合，以便有可能充分发挥设计和施工双方的优势，提？5项目的经济性-在下面三种情况下,一般不采用DB承发包方式：1）项目的成本和工期不是主要考虑因素时.加一些纪念性建筑：2）项目对建筑的姿求很匾.存在太多不端定性囚索时,如一些新型建筑：3）当设计量太少时，如一些大5?土方工程
