中美科技信息开放获取政策比较探讨.pdf

中国科学技术信息研究所 硕士学位论文 中美科技信息开放获取政策比较探讨 姓名：贾佳 申请学位级别：硕士 专业：情报学 指导教师：刘昭东 20070601 中美科技信息开放获取政策比较探讨 摘要 从狭义角度来说，开放获取是一种新型学术资源开放传播模式，它打破传 统商业出版的既定模式，实现网络公开和出版学术文献，并提供网络用户的免 费获取，致力于保证所出版刊物的质量，维护作者的著作权，以达到促进科学 开放有效交流的目的。从广义角度来说，开放获取是在信息资源共享的基础上 萌发的一种思想，旨在使信息能够更多、更方便地被获取。本文首先对开放获 取的发展脉络进行梳理，在总结国内外对开放获取研究的基础上，探讨信息政 策对开放获取的影响，分别分析了中国和美国有关开放获取的典型信息政策并 举例分析。通过多角度的对比，得出美国在开放获取领域走在了世界的前沿这 个结论，有很多值得借鉴的经验和教训。最后，纵观影响开放获取的种种因素， 笔者展望了未来开放获取发展的前景，并对我国开展开放获取活动提出个人的 看法和建议。 关键词：开放获取：科技信息政策：中国：美国：比较 分类号：G 2 5 5 C o m p a r i s o na n dD i s c u s s i o nO i lO p e nA c c e s sP o l i c i e so f S c i e n t i f i ca n dT e c h n i c a lI n f o r m a t i o nb e t w e e nC h i n aa n dU S A b s t r a c t I nt h en a l T O Ws 既l s g ，o p e na c c e s si san e wm o d e lf o ra p p r o a c h i n ga c a d e m i cr e s o u r c e s I tb r e a k st h et r a d i t i o n a fe o m m e r c i a ln e t w o r ko fp u b l i s h i n g m a k i n ga c a d e m i c r e s o u r c e sp u b l i ci nt h ew e b s i t ea n do f f e r i n gf l e ea c c e s st oi tT h ea i mo fo p e na c c e s s i st Dr e a l i z et h es i t u a t i o no fp r o t e c t i n gt h er i g h t so fa u t h o r s h i pw h i l ep r o m o t i n gt h e e f f i c i e n c yo fa c a d e m i cc o m m B n i c a t i o n sa n de x c h a n g e s I nt h eb r o a ds e t l s e o p e n a c c e s so r i g i n a t e sf r o mt h eb a s i cc o n c e p to fi n f o r m a t i o nr e s o u r c e ss h a r i n g , w h o s ea i m i St oa c c e l e r a t et I ef l o wo fi n f o r m a t i o ne x c h a n g e sT h i sp a p e ri sa tf i r s ti n t r o d u c i n g t h eh i s t o r yo fo p e na c c e s sd e v e l o p m e n t 1 1 1 ei n f l u e n c eo fi n f o r m a t i o np o l i c yo no p e n a c c e s si sd i s c u s s e da f t e rs u m m i n gu pp r i o rs t u d i e si no p e na c c e s sh o m ea n da b r o a d ， a n dt h e n , i tr e s p e c t i v e l yc o m e s u pw i t ht h et y p i c a lc a s es t u d yo fi n f o r m a t i o np o l i c i e s b e t w e e nC h i a sa n dU S F r o md i f f e r e n ta n g l e so fc o m p a r i s o n , i td r a w st ot h e c o n c l u s i o nt h a tU Si si nt h el e a d i n gp o s i t i o ni no p e na c c e s sa r o u n dt h ew o H da n d t h e r ea r em a n yw ec a nl e a r Bf r o mi t I nt h ee n d t h r o u g ht h eo v e r v i e wo fS Om a n y e l e m e n t sa f f e c t i n go p e n 剐：c e s s - t h ep a p e rp r o v i d e st h ep r o s p e c to fd e v e l o p m e n to f o p e na c c e s s ，a n dp u r p o s e ss e v e r a lp e r s o n a lv i e wa n ds u g g e s t i o n st ot h ep r a c t i c eo f o p e na c c e s si nC h i n a K e y w o r d s ：O p e nA c c e s s ；P o l i c i e so fS c i e n t i f i ca n dT e c h n i c a lI n f o r m a t i o n ；C h i n a ； U S ；C o m p a r i s o n I H 表目录 表2 1 开放获取资源一览表( 表中数据截止日期为2 0 0 7 年5 月1 5E 1 ) 一9 表2 2D O A J 收录的中国开放期刊1 3 表2 3 近年我国开放获取理论研究热点1 5 表3 1 中美两国科技政策目标比较分析。2 4 表3 2 两国相关政策内容对比分析。2 6 表4 1 两国案例对比分析一3 1 V l 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，论文中除已经加以标注和致谢的地方外，不包 含任何他人享有著作权的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个 人和集体，均已在文中明确说明并表示了谢意。 研究生签名 呈帅：叫年7 月。日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国科学技术信息研究所有关保留、使用学位论文的规定， 即：所里有权保留送交论文的打印稿和电子稿，允许论文被查阅和借阅，可以 采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意中国科学技术信 息研究所用不同方式在不同媒体上发表、公布论文的全部或部分内容。保密的 论文在解密后遵守此规定。 矽 研究生签名： 互、 导师签名 门 砀b 霄带 ，I L I 、 时间：J 即7 年7 胄占。日 时间： 如，年7 月上。日 致谢 在中信所生活的这两年时光里，经历了很多，也让我成长了不少。在学习、 工作、生活的过程中得到了很多人的帮助，心中满怀感激，在这里一一致谢。 首先要感谢我的导师刘昭东研究员，从我论文的选题开始到论文的写作过 程，刘老师渊博的学识、对学术的一丝不苟、严格认真以及他的和蔼可亲，不 仅指导了我的论文，也影响到我对待生活的态度。在今后的日子里，我一定会 牢记刘老师的教诲，踏实走好每一步。 感谢研培中心的领导和老师，特别是我的班主任叶军老师，还有赵琳、王 桂风、郝文英老师，她们承担着大量繁重的学生工作，还像母亲一样关爱着我 们，真正为同学做实事，感谢她们对我的帮助! 感谢关家麟、张东、刘敏、于薇老师，他们在我论文的写作过程中给了我 很多帮助，去年暑期跟他们一起工作的日子也让我学到了很多，进步了不少， 感谢他们! 感谢潘云涛、马铮老师，给了我很多实践的机会，无论是工作还是学习中 他们都毫不吝啬地帮助我，让我从学校走入社会做好了充分的心理准备，也给 了我一个很好的开始。 感谢王弓，这两年的生活中给了我很多鼓励和支持，让我体会到共同奋斗 的乐趣。感谢我的好朋友郭春霞、王晓丽、曹利娜、申春艳，她们让我的生活 充满快乐。 最要表示感激的是我的父母，父母给予我物质和精神上的支持，在我进步 的时候激励我，在我失败的时候安慰我，给我无限的理解和包容，没有他们， 就没有我的今天，所以对他们说谢谢已经不足以表达我的心情，我只能用成绩 来回报他们。 最后，我要向所有帮助过我的人说一声谢谢! 引言 开放和共享是信息传播、学术交流的重要基础，而现代化的传播技术则是 畅通交流渠道的重要手段。随着计算机技术、通信技术、网络技术等信息技术 的飞速发展，社会的信息化、网络化建设突飞猛进的发展，人们对信息的渴求 越来越强烈，但是却有种种因素阻碍信息的开放，呈现出入们对信息的需要和 供给之间的矛盾。以图书馆为例，以其服务对象和资源共享的宗旨，在学术交 流中承担着枢纽的作用，但是随着学术出版物、学术期刊的价格不断上涨，图 书馆因为经费有限而承受着资源建设的巨大压力。 由此，在这种信息传播不平衡的状态下，交流系统中的各个环节都开始探 讨学术传播的新模式。并对开放获取( o p e n A c c e s s ，O A ) 这一模式开展讨论。各 组织、机构团体都在尝试着对O A 进行描述进而赋予定义，试图以各种报告、声 明等形式确立O A 的概念，以规范发展中的开放获取实践活动。对于o D e I I A c c e s s 的译名，·学术界有咀下几种：“开放存取”、“开放获取”、“公开获取”、“开放出 版”等等。笔者认为o p e l l A c c e s s 最原始的动机是使任何用户在使用学术资源的时 候，能够自由的交流，不会因价格或是技术方面的限制而扼杀了信息交流的活 力。O p e n A c c e s s 从一开始就是从用户的角度考虑，因而，笔者认为用“开放获取” 更能体现这种开放精神，也更容易理解和接受，而O A 也确实由于各种会议。会 议总结的报告和发表的声明、宣言和文件等得到正名，并得以传播开去。 近些年我国对开放获取也有了一些研究和实践活动，但是研究的范围大都 是概念特征、基本内容、发展概况和实现技术等问题，开放获取的实践活动造 成的影响和实施效果也并不理想。阻碍开放获取的原因主要有以下几个：部门 的信息分割机制问题、知识产权问题、开放获取资源质量问题、信息安全的问 题等等。科技信息政策对开放获取的导向作用是非常重要的。一个良好的政策 环境会大大促进开放获取的发展，反过来说，如果没有科技信息政策的支持， 开放获取就很难有实质性的进展。美国是信息大国无论是政策还是实践活动 都走在了世界的最前沿，因此，我们有必要研究并借鉴国外发达国家的先进经 验以促进我国开放获取的发展。 本文目的：本文通过介绍开放获取的发展历程、对比我国与美国在开放获 取的政策与实践活动，总结出开放获取过程中存在的问题，并针对问题提出建 议，希望政府和各种组织能够重视开放获取，重视科技信息政策对开放获取的 影响作用，尽快制定、完善相关政策，让科研人员和社会大众能够更快速、更 方便地获取到有用的信息。 本文创新点：本文比较全面地介绍了开放获取的发展历程，重点从科技信 息政策的角度对中国和美国的开放获取活动进行对比，指出了目前我国开放获 取发展中存在的问题。并有针对性地对我国今后制定开放获取相关政策提出了 建议，包括完善知识产权、利用与美国的“水平差”，努力与国际接轨、完善评 估反馈体系等，有一定现实意义。 研究方法： ( 1 ) 文献调查法：通过文献调查和统计，全面地了解我国对开放获取的理论 研究情况。 ( 2 ) 案例分析法：通过分析美国和我国开放获取的政策和范例，总结其特点、 优势、成功经验与不是，为提出完善我国开放获取的政策和实践的建议提供参 考。 ( 3 ) 对比分析法：运用对比分析法，比较我国与美国开放获取政策的目标、 内容、实施效果三方面的异同，从而找出我国的优势、劣势及与国外的差距， 为提出建议提供佐证。 2 1 信息开放获取概述 1 1 信息获取的基本意义 在当今社会，我们越来越多地听到“信息”这个词汇，如：我们现在进入 了一个信息化社会，拥有发达的信息高速公路，我们正处于一个信息爆炸的新 时代。那么什么是信息，我们为什么要获取信息呢? 现有对于信息的定义见仁 见智，笔者认为信息就是以各种物质形态表现出来的，并不断流动传播的讯息。 每时每刻都有新的信息产生，它们充斥在社会的每个角落，有时效性、共享性、 传递性、真伪性等特点。不管你是否愿意，是否需要，信息都扑面而来。在判 断事情的真伪、做出选择或决策的过程中，都需要正确的信息作为支撑，只有 在获取了大量信息的基础上，对它们进行整序和科学抽象，才能得出正确的结 果和合理的决策。 毫无疑问，信息改变了我们的生活。无论是工作、学习方式还是交流方式， 甚至到思维和生活模式，都发生了翻天覆地的变化。随着信息技术，尤其是网 络技术的飞速发展，使得信息的产生、处理和传播比以往任何时候都容易。这 导致了我们正在经历着信息革命，或者说是科技革命。这场革命将会有多长时 间，恐怕没人能说得清，但有一点可以肯定的是，如果时间在以前是与信息不 那么分秒相关的话，那么现在，当你处在一个现代市场经济的环境中，谁在第 一时间( 也许仅仅快了几秒钟) 掌握了准确的信息，谁就能在激烈的市场竞争中 占据先机，从某种意义上来说，信息资源决定了个人、企业甚至社会的核心竞 争力。 亲朋好友可以帮助你获取人际关系的信息；也许无意之间在广播、报纸、 杂志、电视中发现了很多有价值的商机：政府的一项政策出台或一些政府行为 的实施将会对你的业务产生很大影响：计算机网络技术的飞速发展更是可以让 你足不出户就能了解世界，甚至谈判交易这些都是信息获取重要性的体现， 也是获取信息的不同途径。 总的来说，无论是国际还是国内，信息化的新趋势就是建设信息社会，促 进人人享用信息技术，使人的潜力得到充分发挥、人的生活质量得到持续改善， 最终实现人的全面发展和社会的全面进步，这与我国建设和谐社会和小康社会 的本质是完全一致的。而及时获取有效信息则是加速经济增长、促进科技发展、 提高综合国力、推动社会进步的革命力量。 1 2 信息开放获取与信息化社会 信息技术在社会各个领域的广泛渗透促使生产力现代化，使生产生活方式、 以及人们的价值观念产生根本性变革而最终导致社会信息化。信息化已成为社 会经济的发展趋势，从整体上引导着世界潮流。信息化程度已成为2 l 世纪衡量 一个国家 或地区) 经济发展水平竞争实力的重要标志。 信息资源的开发和利用是信息化体系中的核心内容，是社会信息化取得实 效的关键。要想有效地分析、利用信息资源，首要问题是信息的获取，而信息 的充分开放是获取的前提。 1 2 1 信息化社会要求信息被大量、高速的开放 大多数信息具有公共产品属性，也就是说它应该被全社会和人类所拥有和 使用，而且信息技术的发展也为信息的开放提供了技术上的保障。随着社会信 息化的进程越来越快，人们对信息的需求和依赖程度也越来越高，如果政府、 企业以及各个领域的信息( 如科技、农业、教育、金融等) 不能公开、流通，必 然阻碍信息化的步伐。虽然信息理论上属于整个社会，但产生信息也是需要一 定成本的，并不是任何人在任何情况下都可以自由消费，这就产生了信息开放 和知识产权之间的冲突，下文将对这一点进行深入探讨。 1 2 2 只有有效获取信息，才能促进社会的信息化 如果说信息的共享是社会信息化建设的核心，那么信息开放无疑是打开共 享之门的钥匙了。信息的开放、共享是相辅相成的，一方西，信息的开放程度 决定了共享的广度和深度，没有开放何谈共享：另方面，共享机制又能制约 或者促进信息的开放。 从建立法律法规、数据资源系统到论坛、博客的发展，其目的无一不是促 进信息资源的公开、共享，因为信息是一种特殊的资源，需要一定的传播空间， 只有不停地被传播、处理。产生的价值才越大，对社会的贡献也就越大。 1 3 开放获取促进科学研究的发展 开放获取使科研人员得到范围更广、更有深度、质量更高的信息。技术手 段的改善为信息资源建设创造了更好的条件，形成了多种多样身勺获取模式，从 而极大地丰富了信息资源：科技图书、期刊、报告、学术论文、各种类型的数 据库以及网络信息，这些资源的建设规模和速度都非常惊人，科研人员如果能 够广泛地获取到有用和最新的信息就能提高科研效率，完善科技信息服务能 力和效果。 开放获取( O A ) 有潜力对学术研究产生加速识别、迅速传播的作用；它大幅 4 度地降低了读者获取信息的成本，也使得获得信息的时效性大为提高；它可以 使文章被更多人看到从而让作者产生更大的影响；它使得研究资助机构资助的 研究工作更加公开、影响更大并得到更多的引用。例如：美国科学公共图书馆 ( P I o S ) 是开放获取出版的先驱，2 0 0 3 年1 0 月出版了第一份开放获取期刊P l o S B i o l o g y 。但是在2 0 0 6 年5 月，P l o SB i o l o g y 却发表了一篇与生物领域无关的文 章，是关于开放获取文章的引用率。P l o S 针对两组于2 0 0 4 年6 月8 臼至2 0 0 4 年1 2 月2 0 日发表于同一杂志P N A S ( P r o c e e d i n g so ft h eN a t i o n a lA c a d e r n yo f S c i e n c e s ) 的开放与非开放获取文章进行了计量分析：抛开文章的研究主题不说， 但在三个不同的时间点：2 0 0 4 年1 2 月、2 0 0 5 年4 胃、2 0 0 5 年1 0 月，对这两组 文章的引用率进行了对比：易混淆的潜在变量如作者数量、作者一生发表文章的 数量和影响力、作者的国别、文章的资助机构、文章的提交渠道等都调整为多 元线性回归模型。这次分析总共包括了1 4 9 2 篇文章：其中有2 1 2 篇( 1 4 2 ) 是 作者付费的开放获取文章，其余1 2 8 0 篇( 8 5 8 ) 是没有开放获取的文章。经过 一系列分析，在发表4 至1 6 个月后，对同一期刊的开放与非开放获取文章影响 力进行对比，结果显示开放获取文章的被引时间更早、被引用率更高“3 。 虽然由于外界和自身的种种因素，开放获取在发展的道路上遇到了一些困 难，但是它对于学术研究的影响是不容忽视的，随着政府部门的大力支持、学 术团体的积极参与、出版商的推动、开放获取实现途径的增加，这种全新的学 术交流模式将为构建我国的科学研究做出自己的贡献。 2 科技信息开放获取的基本概念与发展状况 2 1 开放获取的来源与定义 2 1 1 开放获取的思想来源 从作为一种观念的角度来说，自由、平等地获取信息，是一种基本人权，是 我国宪法赋予每个公民的神圣权利。信息的开放获取是“以促进科学开放、有 效交流为目的、以信息资源共享为思想基础、以现代化的传播技术为手段的实 践活动。”而且这种理念是国际上公认的。 ( 1 ) 信息公开，在国际上称为“信息自由”( T h ef r e e d o mo fi n f o r m a t i o n ) 。 这是在第二次世界大战以后，在国际范围内兴起的潮流，它发源于1 9 4 6 年联合 国第一次大会。大会第5 9 ( 1 ) 号决议宣告：“信息自由是一项基本人权，也是联 合国追求的所有自由的基石”。此后，1 9 4 8 年联合国通过世界人权宣言，其 中第1 9 条规定：“人人享有主张和表达的自由；此项权利包括持有主张而不受 干涉的自由和通过任何媒介和不论国界寻求( s e e k ) 、获得( r e c e i v e ) 和传递 ( i m p a r t ) 信息和思想的自由”。这就把“信息自由”具体化为个人寻求、获得和 传递信息地自由，并且纳入表达自由的范畴。 ( 2 ) 新闻界也提出了“知情权”( t h er i 毋1 tt ok n o w ) 的概念。这是美国记者肯 特·库柏( K e n tC o o p e r ) 在1 9 4 5 年初次讲演中首次提出的，尔后为新闻界乃至 全社会所采纳通用。信息自由的权利和知情权其实可以视为同义语。信息自由， 是着眼于这种权利所指向的客观对象，即信息的流通不应当受到限制；而权利 人获得信息当然是为了满足某种需求或实现某种利益，信息自由如果从权利人 主观权益的角度来表述，就是“知情权”。 2 1 2 开放获取的定义 开放获取的定义基于三次重要的会议：2 0 0 2 年2 月的布达佩斯开放获取提议 ( B u d a p e s to p e n A c c e s sI n i t i a t i v e ) 、2 0 0 3 年4 月的贝塞斯达开放获取出版宣言 ( B e t h e s d aS t a t e m e n to no p e n A c c e s sP u b l i s h i n g ) 以及2 0 0 3 年1 0 月的柏林宣言 ( B e r l i nD e c l a r a t i o no no p e nA c c e s st oK n o w l e d g ei nt h eS c i e n c e sa n dH u m a n i t i e s ) 等三项文件“1 。 ( 1 ) 2 0 0 1 年布达佩斯会议中将开放获取描述为：可以免费在公共网上得到， 允许读者阅读、下载、复制、传播、打印、检索或者链接文章的全文，可以制 作索引，把它们作为软件数据库，或者为了其他合法的目的使用而不存在资金、 法律、技术障碍。对复制与传播的唯一约束就是，应确保作者有权利控制他们 成果的完整性并使成果得到认可与引用“1 。 6 ( 2 ) 2 0 0 3 年4 月1 1 日在美国马里兰州的B e t h e s d a 会议就开放获取达成了共 识，给出的定义认为应满足两个条件： 作者和版权人承诺：在承认作者身份的条件下。为了任何负责任的目的， 许可所有用户使用任何数字媒体，公开复制、使用、发行、传播和显示其作品， 制作和发行其演绎作品，并允许所有用户有权打印少量份数的作品供个人使用。 完成的作品及其附属资料，以适当的标准电子格式，在原始论文发表后， 立即储存在至少一个在线数据库中。并且这个数据库还必须是由研究所、学术 团体、政府机构或其他已建立的组织支持的“1 。 ( 3 ) 柏林宣言中对开放获取的定义基于g e t h e s d a 宣言中的定义，唯一 不同的是对条件二“作品在发表后，应该立即存储于至少一种在线知识库中” 进行了修正，撤除了“立即”的规定“。 综合上述对开放获取的定义，笔者对开放获取有自己的理解：“在保护作者 知识产权的前提下，科研信息在网络环境或者各种研究机构中可以免费供公众 获取和使用。”这个定义有两个侧重点：开放获取提供学术交流平台，对具体交 流的信息只有质量上的控制，而没有内容和形式上的严格限制，可以是期刊论 文、会议论文、图书，也可以是专利文献、研究报告，可以是文本文件，也可 以是多媒体文件；强调开放传播，为此要使同一文献可以以多种途径检索与阅 览，交流范围覆盖整个互联网，各系统间具有良好的互操作性，以免费的方式 减少获取障碍。 。 2 2 科技信息开放获取的基本状况 2 2 1 开放获取的历史沿革 在接近十年的历程中，开放获取的发展大致经历了萌芽、发展、成熟三个 阶段： ( 1 ) 开放获取是在网络发展之初就开始了，其作为一种概念被明确提出， 并得到国际社会的认可是在1 9 9 8 年左右，得益于像理论物理学家金斯帕 但G i n s p a r g ) 、英国南安普敦大学的认知科学家史蒂芬·哈纳德( S t e v a nH a r n a d ) 和 易尔罕姆( E a r l h a m ) 学院哲学教授、领导“公共知识”计划( P u b l i cK n o w l e d g e ) 的彼得·萨勃( P e t e rS u b e r ) 这样的专家学者，而支持开放获取发展的社会力量主 要是大学、研究机构和学术图书馆，其与开放获取活动( O p e n A c c e s sM o v e m e n t s ， 原为F r e eO n l i n eS c h o l a r s h i pM o v e m e n t s ) 的兴起有直接关系。但开放获取得以发 展的主要原因背景为：传统出版方式的学术交流模式存在一系列问题。出版的 商业化和兼并行为，使学术期刊的出版日益集中于少数商业出版者手中，导致 学术期刊价格飞涨，加重了图书馆经费预算的困难：目前，三分之二的科技期 刊已经发行了网络版，出版商通过硬件或软件如：数字权利管理技术等各种手 段限制、阻碍研究人员对学术信息的获取，从而形成了一种新的危机认证危机 ( P e r m i s s i o nC r i s i s ) ：基于印刷型文献的学术信息交流具有内容单一、出版周期 长、流通渠道不畅、可获得性差( 如付费使用) 等缺点，影响了信息的正常交流嘲。 在这种不平衡的学术交流状态之下，大家开始尝试讨论一种新的学术交流 方式：O p e nA c c e s s 开放获取。而网络的出现则为实现开放获取方式提供便利 条件。基于网络的交流渠道( 如电子邮件和网上论坛) 使作者、编辑、评审专家 之间的沟通既方便又不需要额外成本，针对以上的问题和便利条件，开放获取 开始得到广泛的关注和发展，政府、图书馆、大学、研究机构、各种基金会等 开始大力资助学术信息交流开放获取活动。 1 9 9 8 年，“自由扩散科学成果运动”( 也被称为“自由科学运动”) 提出具有 开放获取取向的倡议，它要求对于科学文献要减少版权条约中的限制条款，反 对将作品复制权从作者转移给出版商。同年，S e p t e m p e r 9 8 论坛建立，开始就在 线免费提供科学信息问题进行全面探讨。这是开放获取逐渐引起社会广泛关注 的初步发展阶段。 ( 2 ，“自由科学运动”后，越来越多的人们开始关注开放获取的重要意义， 2 0 0 1 年1 2 月份召开的布达佩斯会议，人们已经基本对开放获取的内涵、组织形 式达成了共识，此会议标志着开放获取进入了稳步发展阶段。在此期间的重要 会议，计划、宣言主要有： 布达佩斯开放获取先导计划( B u d a p e s tO p e nA c c e s sI n i t i a t i v e 简称B O A ) ： B O A I 产生于2 0 0 1 年，由o S I ( 码eO p e nS o c i e t yL n s t i t u 动基金会在布达佩斯举 办的信息自由传播会议上提出，并于2 0 0 2 年2 月份正式启动，旨在促进和推动 全球各学科领域研究论文免费获取的开展。B O A 提出了实现开放获取出版的两 种措施，即建立自我存档”( S e l f - A r c h i v i n g ) 和创办“开放获取期刊”( o p e n A c c e s s J o u r n a l s ) 。 “开放获取与促进学术出版”国际研讨会C o p e n A c c e s s M e a n s t o P r o m o t e A c a d e m i cP u b l i s h i n g ) ：由0 S I ( 1 1 1 eO p e nS o c i e t y _ n s f i m t e ) 举办，2 0 0 3 年1 月1 6 日在匈牙利首都布达佩斯举行。会议主题为“开放获取与促进学术出版”，针对 封闭和日益商业化的学术出版领域，提出开放获取的概念和可能采取的措施， 促进学术信息的无障碍传播和经济利用。会议请若干东欧国家科学院代表介绍 了各国科学院出版现状，围绕着“开放获取”介绍了有关开放获取项目，还讨 论了科学界和政府机构认可“开放获取”期刊文献的问题。 柏林宣言：全称B 甜i I lD e c l a r a t i o no nO p e nA c c e s st oK n o w l e d g ei nt h e S c i e n c e sa n d H u m a n i t i e s ( 关于自然科学与人文科学资源的开放使用的柏林宣 言) ，由德国马普学会发起，德国、法国、意大利等多国的科研机构于2 0 0 3 年l O 月2 2 日在柏林联合签署。旨在利用互联网整合全球人类的科学与文化财 产，为来自各国的研究者与网络使用者在更广泛的领域内提供一个免费的、更 加开放的科研环境：呼吁向所有网络使用者免费开放更多的科学资源，以促进 更好的利用互联网进行科学交流与出版。 ( 3 ) 进入稳步阶段后开放获取运动的进一步发展主要表现在各个团体机 构、各国政府等对开放获取的支持以及一些学会主办的期刊对开放获取的态度。 各个团体机构支持开放获取运动。例如，美国纳税人联盟( A T A ) 发表了支持开 放式访问纳税人资助的研究声明：纳税人有权开放式访问N I H 资助的评审过的 研究论文；开放式访问这些文章，将会使成千上万的医生、专业卫生人员、病 人、学生、教师和其他纳税人使用这些资料。并加速纳税人对N I H 投资的回报。 各国政府支持开放获取运动。如：2 0 0 4 年7 月1 4 日至1 2 月8 日，美国国立卫 生研究院( N I H 建议，得到纳税人资助的学术论文，应当存储在P u b M e A C c n t r a l 在线数字化图书馆中，在论文发表6 个月后，提供在线的免费访问。为争取到 运转资金，此建议提交美国众议院拨款委员会，经过2 次面向社会的公开评议， 最后，政府年初预算案被国会批准) 。英国、加拿大、澳大利亚、印度等国家也 制订了相应的支持开放获取的政策，在此不一一赘述。学会期刊对开放获取的 态度。例如，2 0 0 4 年3 月1 6 日，4 8 个非盈利的出版团体在华盛顿发表了“自 由访问科学原则”的声明：这4 8 个学会代表了4 0 0 多种学会期刊，其中仅美国 国家学会期刊学会( S N A P ) 就代表了2 5 6 种学会期刊。在该声明中提到，作为非 盈利的出版商，把保持和加强学术期刊己建立的独立性、严格性、可信度和显 示度作为自己的使命。把从期刊所得的收入再投资，以支持全世界的科学事业， 包括奖学金、科学会议、补助金、鼓励研究长期发展、科学信息的免费发播、 改进科学出版等。 笔者根据台湾国立彰化师范大学图书馆O p e n A c c e s 资源整理、总结了比较 著名的一些开放获取资源，如表2 1 。 表2 1 开放获取资源一览表( 表中数据截止日期为2 0 0 7 年5 月1 5 日) 9 续表2 I 开放获取资源一览袁 数据库名称内容 主题范围 数据类型 为达成同行评审的学术期刊论文公开取 阅的目标，布达佩斯开放获取先导计划 ( B o A I ) 提出两项执行策略： 、 作者微( S e l f o A r c h i v i n g ) A 。龉I “衔鲥v c 公开取阅的期刊( 0 啪础 理工科学类全文 U m q c J o u n l a l s l J o U ' 1 3 J B I B O A 签署者共有3 1 8 2 位并持续增 加中 C a l 岫L i b r 缸y s y 吐I 加利福尼主收录理工相关尊书目数据' 电子费源( 包 妄工大；图书馆 括电子期刊与O A f 的资源) 及电子理工科学类 书目、全文 纂挤1 博硕士论文等· 收录现今计算机工程与计算机科学重要 C i t e S e e r 研究数据，资源类型涵盏期刊论文、会理工科学类全文 议资料及网站资源 C o g P r i n t s D O A J p i r 咖o f O p c n A c c e 蟠J O u n l a I s l 收录自1 9 5 0 年至今，作者自愿提供给读 者免费使用的电子出版品可经由检索， 出版年或主题找寻所需的文件 目前共收录2 6 7 4 种的期刊目录，其中 8 0 3 种期刊可以检索到甜恤把。共计 1 3 3 0 9 6 篇a r l i c e 收录在D O A J 中 一般综合粪全文 一般综合类全文 M I T ( 麻省理工学院) 的论文数字典藏系 统，包括各种主题 一般综合类全文 E B v I E j o u m a l 提供工程、数学与计算器等主题之免费 s e a r c hE n g i n e电子期刊 理工科学类全文 陆F u l L 苎竺，? ：0 0 0 种以上免费使用全文之学 一般综合类 全文 术性期刊 。 1 0 P u b M e dC ：e n t m R c P E c 爪c s w c hP a p e r si n F o n o r m c s ) S 队R C P u b l l e d 为美国国家医学图书馆所制作 之书目型数据库，免费提供P u b l e d C e n t r a l 所典藏的全文文献及付费全文 连结服务 R e P E c 是自愿建立的一个公共的经济类 数据库，其信息量超过3 6 4 ，0 0 0 ，包含 全世界近5 8 个国家的经济类的1 0 0 多种 期刊、研究报告软件等其中，研究 报告2 0 9 0 0 0 篇、期刊文章2 6 0 0 0 0 篇、 软件1 ，5 0 0 种、书籍2 6 0 0 种，以及提供 1 2 8 0 0 位作者与出版商1 0 2 5 0 个研究院 所的相关信息 免费存取S c i e n c e 期刊 S P A R C 本身不提供可以查询的数字资 源但是具有简单检索功能。通过S P A R C S e a r c h ，输入检索词可以得到相关数 据库或网站的连结由于各种被连结的 数据库或出版社，其数据著录格式不同， 所以S P A R C 提供连结的资源没有统一的 著录格式 生物医学类全文 经济类全文 一般科学类全文 生物医学类全文 2 2 2 我国开放获取的基本形势 我国开放获取起步的时间比较晚，但不管是政府、学术机构还是研究人员 都对开放获取表示出积极的态度。主要表现总结为以下几点： ( 1 ) 我国表明支持开放获取立场 1 9 9 8 年李岚清副总理在视察国家图书馆时曾明确指示：要更新图书馆观念， 利用现代信息科技网络技术，实现图书馆资源共享。C A U S 要求图书馆必须改 变服务观念，以网络技术为依