博士生超期毕业影响因素研究--基于哈尔滨工业大学的实证研究.pdf

哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 I 摘 要 博士生教育是研究生教育的最高层次，博士生教育水平不仅反映了国家高等 教育的水平，也反映了国家科学研究的水平。近年来，随着博士生规模快速增长 而带来的一系列问题中，博士生不能按期毕业的现象越来越普遍，已成为近几年 社会关注和讨论的焦点。博士生超期毕业的原因复杂多样，如何通过加强管理， 在规定时间内培养出合格的博士生，即尽量减少超期毕业人员，及时为国家输送 高层次人次，是值得特别关注并努力解决的重要课题之一。 本文研究采用综合归纳、描述性统计分析、定性与定量相结合分析、实证研 究等方法。通过总结归纳国内外研究现状，在此基础上找出对博士生毕业可能存 在影响的因素，并将此类因素合理的转化为超期概率模型的“自变量”；选取 2009- 2012 年哈尔滨工业大学工学机械工程学科、管理类学科毕业博士生数据作为 样本数据，对初始指标变量字段数据进行预处理，赋予相应数值；通过使用 SPSS 软件进行 Logistic 回归分析， 分别建立工学、 管理学博士生超期毕业概率数学模型。 经对模型的比较分析，得出工学、管理学博士生超期毕业均有显著影响的因素主 要有入学 4 年内发表文章总数（包括发表 SCI 和 EI 总数、其他类文章总数） 、博 士阶段学位课平均成绩、开题时间等主观因素，而其它如性别、考生来源、招生 方式、生师比、硕士就读院校层次等客观因素没有显著影响。 该研究通过超期毕业概率模型的建立， 分析得出影响博士生超期毕业的显著因 素，为博士研究生教育管理提供了建议，为相关政策的制定提供了参考。同时为 博士生超期预警机制以及预警系统提出了重要的开发依据，在适当的培养时间设 立预警机制，找出超期毕业概率较大的博士生，在其后期的博士学位论文工作中 加强监督与管理，使该部分学生能集中更多精力完成学位论文研究工作。通过监 管与激励策略，推动该部分还差一步的博士生做最后的冲刺，使他们尽快毕业。 该研究成果可在哈尔滨工业大学博士生培养及管理方面进行实践，如效果好，可 适当的加以推广，经完善后的管理机制可供国内其他兄弟院校学习与借鉴，具有 较强的实用价值。 关键词：博士研究生；超期毕业；Logistic 回归；超期毕业预测 哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 II Abstract Doctoral training is the highest level of graduate education in our country, which not only reflects the high education level of one country, but also reflects the scientific research research level of one country.In series of problems with the increasing of the doctors scale , the phenomenon of a large number of doctors not graduated are common in recent years, which has become a hot topic of social concern. There exists complex and various reasons in Doctors extending gradutation. It is worth making research that how to strengthen the high education management and bring up qualified doctors in provided time, as well as decrease the number of extended gradutates. This research methods mainly include comprehensive induction, descriptive statistical analysis, qualitative and quantitative analysis, as well as empirical research method. Through summarizing research status, the significant factors influcing doctors graduation are concluded and extended into “independent variables“ of the probability model. Based on Logistic Regression algorithm and establish the probability mathematical model of doctors extending to graduate, moverover, establish the extended probabilistic model of the doctors of engineering (mechanical engineering disciplines) and management science respectively. The the sample data are selected 2009- 2012 doctoral graduation data from echnology mechanical engineering disciplines and management disciplines. The field data of initial index variable are preprocessed and given the corresponding value. Logistic regression analysis are made through the use of SPSS software. By the comparation, the results are that the significant factors affecting four years enrollment include the total number of published articles (including the total publication of SCI and EI, other total articles), the courses GPA at the stage of doctoral degree, the opening times of doctoral thesis (if pressed at the predetermined time or not). While the factors of gender, the sources of candidate (whether graduating students or not), enrollment patterns (whether open auditionor not), raw teachers ratio (the number of students guided by tutors), masters institution level (whether 985 high colledge or not) are not significant. Based on the probability mathematical model of doctors extending to graduate, this research makes an analysis of the factors about doctoral extended graduate, to provide suggestions for doctoral education management and make references to make relevant policies. Meanwhile, the warning mechanism and system of doctoral extended graduation have been established so as to identify the probability of extended doctoral graduation and strengthen the supervision and management in the following works, so as to make more students focus on completing the thesis research. Moreover, Through regulatory and incentive, doctors can be promoted to make final sprint and finish their graduation as soon as possible. The results of this research can directly offer practices in 哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 III doctoral training and management in Harbin Institute of Technology. If the effect of this resrearch result is good, it can be properly promoted. The improved management mechanisms can offer references for other universities and have a strong practical value. Keywords: PhD student, expired graduation, Logistic regression, expired graduation forecast 哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 IV 目 录 摘 要.I Abstract.II 第 1 章 绪 论 1 1.1 研究背景及相关概念的界定 1 1.1.1 研究背景 1 1.1.2 相关概念界定 3 1.2 研究目的与意义 3 1.2.1 研究目的 3 1.2.2 研究意义 5 1.3 国内外研究现状 6 1.3.1 个体因素 6 1.3.2 导师因素 7 1.3.3 环境因素 8 1.4 研究内容与方法 9 1.4.1 研究内容 9 1.4.2 研究方法 10 第 2 章 基于 Logistic 回归的博士生超期模型的建立.11 2.1 博士生超期模型的建立.11 2.2 Logistic 回归模型. 12 2.2.1 Logistic 函数. 12 2.2.2 Logistic 回归模型的因变量. 13 2.3 Logistic 回归系数的分析. 16 2.3.1 基于 logit p 方程的线性表达式的分析 16 2.3.2 基于发生比的指数表达式回归系数分析 17 2.4 Logistic 模型参数的检验. 17 2.5 基于 Logistic 回归的博士生超期模型建立. 18 2.6 本章小结 19 第 3 章 模型指标项的选取及数据的收集与处理 20 3.1 模型自变量指标项的初选 20 3.1.1 模型影响因素分析 20 3.1.2 哈工大特色的模型影响因素分析 20 3.2 自变量的数据分类及预处理 22 3.2.1 数据的收集 22 3.2.2 数据的预处理 22 3.3 样本数据项的分析 23 3.3.1 样本数据项的总体情况分析 23 3.3.2 基于工学与管理学数据的总体情况分析 24 3.4 数据项的多重共线性检验及因子分析 25 哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 V 3.4.1 多重共线性检验 26 3.4.2 因子分析 27 3.5 模型影响因素的确定 29 3.6 本章小结 29 第 4 章 实证研究与数据分析 30 4.1 工学博士生超期毕业影响因素的实证研究 30 4.1.1 工学博士生超期概率模型的建立 30 4.1.2 工学博士生超期概率模型的检验 31 4.1.3 工学博士生超期概率模型的分析 33 4.2 管理学博士生超期毕业影响因素的实证研究 35 4.2.1 管理学博士生超期概率模型的建立 35 4.2.2 管理学博士生超期概率模型的检验 36 4.2.3 管理学博士生超期概率模型的分析 38 4.3 本章小结 39 第 5 章 研究结果讨论与管理建议 41 5.1 研究结果的讨论 41 5.1.1 超期概率模型的对比分析 41 5.1.2 超期概率模型的应用 42 5.1.3 预警系统的建立 42 5.2 博士生教育管理的建议 43 5.2.1 宏观层面的建议 43 5.2.2 中观层面的建议 44 5.3 本章小结 45 结 论 46 参考文献 47 哈尔滨工业大学学位论文原创性声明和使用权限 50 致 谢 51 哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 - 1 - 第 1 章 绪 论 1.1 研究背景及相关概念的界定 1.1.1 研究背景 我国的学位制度从 1981 年起正式建立并执行至今，研究生教育经过三十年的 蓬勃发展，已经达到一个不小的规模。博士生教育是高级科技人才培养的主要来 源，博士生培养水平是反映国家人才培养整体质量的一个重要指标。博士生对国 家的科研能力、学术水准、甚至综合国力的提升都具有重要的影响。 根据中国教育网（www.edu.cn） ，1993 年至 2011 年全国教育事业发展统计公 报公布的数据可以了解研究生教育的蓬勃发展。1990 年，全国博士研究生招生人 数只有 0.33 万人，在校博士研究生人数也仅仅只有 1.13 万人。1991- 1999 年间， 高等教育事业稳步发展，招生规模与在校生规模逐年上升，1999- 2000 年间，高校 的扩招工作已经基本完成， 高等教育的招生人数呈现大幅度增加的趋势。 截至 2000 年，全国的博士研究生招生规模已达到 2.51 万人，约为 1990 年的 7.6 倍；而在校 博士研究生人数已达到 6.73 万人，约为 1990 年的 6 倍。2000 年以后，高等教育 的招生和在校生规模继续快速增长。截至 2011 年，全国博士研究生招生规模已达 到 6.56 万人，是 2000 年的 2.6 倍，是 1990 年的近 20 倍；在校博士研究生人数已 达到 27.13 万，是 2000 年的 4 倍，是 1990 年的 24 倍，见图 1- 1。 图 1- 1 1993- 2011 年全国博士研究生招生数与在校生数情况 数据来源：根据中国教育网（www.edu.cn） ，1993 年至 2011 年全国教育事业发展统计公 报公布的数据整理和制作。 哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 - 2 - 从上面的几组数字可以看出，近 20 年，尤其是近 10 年，博士生教育规模迅 速扩大，人数急剧增加。迅速扩张博士教育的规模，势必会对博士生培养质量造 成一定影响。 博士生教育是我国研究生教育中的最高层次，博士生教育水平不仅反映了一 个国家高等教育的水平，而且也反映了一个国家科学研究的水平1,2。近几年来， 我国博士研究生教育发展迅速，培养规模不断变大，为国家培养了大量高层次人 才，并为国家经济建设和社会发展作出了重要贡献3。中国高等教育法第二章 第十七条中规定：“博士研究生教育的基本修业年限为 34 年”，“高等学校根据实 际需要，报主管的教育行政部门批准，可以对本学校的修业年限作出调整”4。由 图 1- 1 可以发现，我国博士生招生规模逐渐稳定，但是在校博士生数量却是在不断 增长的。由于博士生规模数量的快速增长而带来的一系列问题中，大量博士生不 能按期毕业，已经成为近几年社会关注和讨论的热点。由于博士生规模的快速增 长与物质和学术资源的配备未能同步进行，一些大学和一些专业的博士培养质量 明显地受到影响5。 华东师范大学 2012 届硕士生卞玉筱同学，曾对 42 所研究生院高校 1518 位博 士生毕业年限情况进行问卷调查，详见表 1- 1。从表中可以看出，3 年内能够毕业 的博士生人数只占总人数的 31.7%，学习年限为 4 年的博士生的比例为 31.75%， 学习年限为 5 年的博士生的比例为 25.82%， 还有 10. 74%的博士生的在校学习年限 达到或者超过了 6 年，这些数据说明了博士生延期完成学业的现象的普遍性6。 表 1- 1 42 所研究生院高校博士生学业完成基本情况 按期毕业 延期毕业 学业完成情况 3 年内 3- 4 年 4- 5 年 6 年及以上 问卷总数 人数 481 482 392 163 1518 百分比 31.69% 31.75% 25.82% 10.74% 100% 合计 63.44% 36.56% 100% 注： 本表中“延期毕业”指学习年限超过 4 年毕业， 为了和后续哈尔滨工业大学博士生学习 年限情况做对比。 对普通高校来说，国家对每个博士生的拨款数额是固定的，博士生在校时间 越长，学校和导师花费的各项费用就越多，博士生数量越来越大，就会使得学校 的公寓、教室、实验室等公共资源变得更加紧张。另一方面，从博士生本身来说， 经过长时间的学习和研究却不能按时毕业，也会带来了巨大的精神压力。加上延 哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 - 3 - 期后由国家和学校提供的补助和津贴也会减少或停止发放，大部分博士生都会面 临着学业、生活及家庭的多重压力，轻则可能会对自己的学习能力失去信心，甚 至可能会导致一些极端事件的发生7。如何才能最大程度地利用高校的教育资源， 将博士生培养成国家和社会需要的高层次人才，是研究生教育管理工作者面临的 挑战。 1.1.2 相关概念界定 由于中国高等教育法第二章第十七条中的相关规定，使得各高校对博士生 基本学习年限、最长学习年限的规定有较大的灵活性，所以此处有必要对本文所 提到的“延期毕业”、“超期毕业”的具体年限做出界定与说明。 （1）延期毕业）延期毕业。 中国研究生教育年度报告(2010)中对“延期毕业” 一词 进行了界定，“延期毕业的含义从学习年限的角度来说，针对不同身份博士生而不 同。对于普通博士研究生，学习超过 3 年仍在学即为延期；对硕博连读生，在确 定博士生身份后学习年限超过 3 年，即为延期；对于本科直博生，学习年限超过 5 年为延期”6。本文所参考的有关“延期毕业”的文献中，大部分均是按超过 3 年即 为延期进行研究的。 哈尔滨工业大学（以下简称“哈工大”） 研究生学籍管理实施细则规定博士 研究生的培养年限一般为 34 年，在一般培养年限之外（即超过 4 年）须办理延 期手续， 且超过 4 年， 将不再发放博士生津贴。 即本文提到的哈工大博士生“延期”， 均是指获得博士身份，学习年限超过 4 年。 （2）超期毕业。）超期毕业。 通常界定为超过学校规定的最长学习年限，即为超期。国 内各高校对此规定在 58 年不等，如北京航空航天大学、西南交通大学，规定普 通博士生最长学习年限为 6 年。故“超期毕业”因各校的规定不同而无法统一。 哈工大研究生学籍管理实施细则规定，博士研究生最长培养年限为 5 年， 超过 5 年将不再具有哈工大博士生学籍，不能享受学校对在籍博士生提供的相关 条件，不能获得博士毕业证书。此类学生如在入学第五年末提交详实的博士学 位论文进展报告 ，说明学位论文的进展情况及预期答辩时间，并能够在入学后 7 年内完成博士学位论文答辩，则通过相应的学位审核程序后，可获得哈工大博士 学位证书 8。即本文提到的哈工大的“超期”，均是指获得博士身份，学习年限超 过 5 年。 1.2 研究目的与意义 1.2.1 研究目的 哈工大从 2010 年开始，每年清理学籍，学校的目的并不是简单的清理，而是 希望推动部分还差一步的博士生做最后的冲刺，帮助他们尽快走出毕业的大门。 哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 - 4 - 以哈工大 2004、2005、2006 三年入学博士生为例，说明哈工大博士生学习年限情 况，详见表 1- 2。由表中数据可以看出，2004- 2006 入学博士生毕业率约仅为 84%， 有近 16%的学生因各种原因未能拿到博士学位，其中因学习年限超 7 年而被清理 退学的有 59 人（2006 级还未清理，还未到年限） 。从 2010 年开始清理学籍，截止 目前，已经有 551 名博士研究生因各种原因退学或被迫取消学籍。 表 1- 2 哈工大 2004- 2006 级博士生学业完成情况 按期毕业人数 延期毕业人数 入学 年级 录取 人数 3 年以 内 3- 4 年 4- 5 年 5- 6 年 6 年以 上 总毕业 人数 退学及 取消学 籍 其它 2004 925 48 235 296 159 39 777 148 2005 925 47 222 362 130 29 790 135 2006 940 52 246 308 140 21 767 66 107 合计 2790 147 703 966 429 89 2334 349 107 百分比 6.30% 30.12% 41.39% 18.38% 3.81% 83.66% 12.51% 3.84% 注：1.2006 级博士生尚未到达最长培养年限，因此仍有 107 名博士生处于在籍在读状态。 2.“百分比”栏中前 5 项数值，是相应年限毕业人数与总毕业人数之比，为了与之前 42 所 研究生院院校调研结果做对比。 3.“百分比”栏中后 3 项数值，是相应人数与录取人数之比。 由以上数据可知，该校博士生在 5 年内的毕业率基本为 60%以上，其中三年 内的毕业率不到 10%， 而大多数博士生的毕业年限集中在 3- 5 年， 说明该校对于博 士生培养年限的规定是较为合理的，博士生基本能在规定的 5 年期限内完成学业， 但仍有 20%左右的学生超过 5 年、6 年甚至时间更长才毕业。有少部分人以至于未 能在允许的最长年限内完成论文答辩而失去答辩资格。 对比哈工大 2004- 2006 级博士生毕业年限情况和卞玉筱同学调研的 42 所研究 生院高校博士生毕业年限情况，详见图 1- 2、1- 3，可以看出，国内著名高校平均 3 年内毕业率是哈工大的 5 倍，5 年内毕业博士生约占 90%，但哈工大 5 年内毕业博 士生仅为 77.8%。由此可见，哈工大博士生延期毕业（超过 4 年未毕业）问题更为 严重。这也与哈工大的自身的学科特色有关，因为在哈工大 27 个博士学位授权的 一级学科中，工科门类学科就有 21 个，占 77.8%。另外，超期博士生长时间滞留 在学校，这也是管理工作中的一个难题。 博士生超期毕业的原因复杂多样，如何通过加强管理，尽量减少超期毕业人 哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 - 5 - 员，显然是一个值得研究的课题。现在大多数高校都在强调加强博士生分流机制， 培养过程分流，但实际落实的都不是特别理想，多数博士生还是拖至最后，因年 限太长而被取消学籍。本论文试图基于 Logistic 模型算法，建立博士生超期概率模 型，找出超期毕业概率较大的学生，在适当的培养时间建立预警机制，提前告知 院系、导师、学生本人，加强管理与指导，希望推动此部分还差一步的博士生做 最后的冲刺，完成学业，帮助他们尽快走出学校的大门。 图 1- 2 哈工大 2004- 2006 级已毕业博士生毕业年限情况 图 1- 3 42 所研究生院高校博士生毕业年限情况 1.2.2 研究意义 目前研究生培养模式主要是导师（导师组）负责制，除课程学习外，学位论 文过程管理、进度安排完全由导师掌控，如学生与导师缺乏沟通，就会导致“松散 放羊”，如学生自我约束能力不强，很容易混日子，拖至延期；另一种情况是，导 师项目太多，学生一直忙于项目，没有时间做论文，学校又缺乏对导师的监控。 如果能够在博士生做学位论文过程期间，加强院（系） 、学校的监管，在适当的培 养时间加以干预或预警，就能够使学生、导师在学校的监控下加强论文工作，减 少不必要的时间浪费，尽快获得博士学位。 本论文试图通过 Logistic 回归算法，建立预测博士生超期毕业概率的数学模 哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 - 6 - 型，找出延期毕业概率较大的博士生，在其后期的论文工作中加强监管，使其能 够尽快毕业。同时根据模型分析出影响博士生超期毕业的显著因素，为博士研究 生教育管理提供建议，为相关政策的制定提供参考。同时，研究成果如果可以在 哈工大博士生培养及管理方面予以实践，且效果较好，还可适当的加以推广，并 加以完善，经完善的管理机制还可供国内其他院校学习与借鉴，具有较强的实用 价值。 1.3 国内外研究现状 国内基于 Logistic 回归算法研究博士生超期毕业影响因素的文献几乎没有， 多 数为基于数据一般性描述统计，分析博士生延期毕业影响因素及对策或建议。国 外有学者对影响科研工作者科研产出的因素进行了有益探索，并取得了相应的研 究成果。其中 Bland CJ 提出了影响科研工作者科研生产力的三因素模型，即个体 因素、 组织因素、 领导因素8。 基于 Bland CJ 和9- 10文献的相关研究成果， Hedjazi 和 Behravan 总结出影响科研生产力的因素，主要包括：个体因素、组织因素和人 口变量11。 我国目前的博士生教育实行的是导师指导负责制，因此，本研究概括影响博 士生毕业的因素主要有以下三个方面：个体因素、导师因素和环境因素。 1.3.1 个体因素 关于博士生自身因素的相关研究中主要涉及到两方面：客观因素和主观因素。 其中客观因素主要有：人口变量、生源质量、培养方式等；主观因素主要包括： 科研兴趣、目标动机等。 （1）人口变量。 性别、年龄、民族、有无工作经历等身份变量属于人口特 征范畴。综合归纳国内外学者研究结果，人口变量对博士生完成学业是否有影响 没有一致结论。文献6对 42 所研究生院的问卷调查统计分析表明，人口特征与博 士生学业完成的关系不明显。 Asmar 通过问卷调研形式得到的统计分析结果表明男 性博士生的学术论文产出量比女性博士生多12。Pogrow 通过实证研究结果发现博 士生年龄对其态度和学习绩效没有显著影响13。Ellis 通过实证研究发现种族和性 别对完成博士学位有显著影响14。 近年来由美国研究生院理事会(CGS)组织完成的 较有影响的研究表明人口变量对美国博士生完成率没有显著影响15。 （2）婚姻状况。 如果博士生已婚，还将承担更多的家庭责任。这方面因素 的研究，主要有两种结论：Ogbogu 研究指出结婚对女性的完成博士生学业有着负 向影响16， 而 Hamovitch 和 Morgenstem 研究发现婚姻状况对博士生完成学业均没 有显著影响17。 （3）硕士就读院校层次。 博士生的生源质量决定其未来培养的潜力与后劲, 哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 - 7 - 是提高博士生培养质量的前提保障18。只有拥有较高的入学质量，才能使博士生 后续的一系列培养措施得以顺利实施，也才能使国家培养出在科学和专门技术上 都做出创造性成果的高级人才19。李海生（2012）通过问卷调研发现 78.9%的被 调查者认为自身的专业基础和科研能力是影响他们完成博士学业的主要因素20， 分析显示不同学科的博士生在这一因素的看法高度一致，这也充分说明博士生的 生源质量是影响博士生延期毕业的重要因素之一。 （4）招生方式。 目前国内高校博士生招生方式主要有公开招考、硕博连读 （本博连读） 、推荐攻博。有学者认为，参考国外学位制度，将硕士作为学术性中 间过渡型学位，将博士 6 年改为完整的学制，将有利于高等教育的发展21。还有 人认为，增加“硕博连读”、“直接攻博”，可减少硕士、博士分开攻读给学生造成的 时间与精力消耗22。另外，由于硕博连读生和提前攻博生是从优秀的硕士生中选 拔的，具有较高的理论知识水平、较强的科研工作能力和较高的思想政治素质， 能够设立更高的标准来完成自己的科研课题，产出高水平的学术成果23。但是也 有看法认为本博连读生和硕博连读生这种直接进入博士阶段的学习方式跨度太 大，不易于学生研究习惯的培养。 （5）培养方式。 目前，我国博士生培养方式主要有在职委托培养和非在职 全日制培养。在这方面研究结果各不相同，国外约 50%学者研究发现在职攻读博 士学位者延期毕业几率较大 24。国内相关研究表明在职委托培养博士生按期毕业 率低于全日制博士生18。由于在职人员被本职工作占去了相当大的时间，只能在 业余时间完成研究，还有不少在职博士生的研究课题与本职工作相关性不高，要 完成博士论文需要拿出更多的时间和精力，这些都有可能导致在职博士生不能在 规定年限内完成学业。 （6）科研兴趣。 科研兴趣是博士生开展科研活动的动力之一。Ramsden 提 出，博士生只有对科研工作产生浓厚的兴趣，才会全身心地投入，才能够创造出 更多的优秀的成果25。Ainley 研究结果也发现兴趣对博士生的科研成就感有明显 的增进作用26。 （7）目标动机。 国外已有的部分研究发现，攻读博士学位的动机会对博士 生能否按期毕业有着明显的影响20。 Nagi 研究发现有无动机是博士生能否按期毕 业的主要因素27 。李海生（2012）通过研究发现读博动机与能否按期完成博士生 学业之间存在明显相关，不同的读博动机对学业完成状态的影响不尽相同。 1.3.2 导师因素 我国目前的博士生培养一般都是导师负责制，导师在博士生培养过程中有着 重要的影响。Barnes 和 Austin 指出博士生导师是博士生教育中最重要的主体28。 Lee 通过访谈、调查得出，导师指导对博士生有着显著影响29。关于博士生导师因 哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 - 8 - 素的相关研究主要涉及导师能力、师生关系、生师比等。 （1）导师能力。 导师的科研能力、专业知识、指导经验等因素，以及其从 事的科研活动、获得的各种科研资源，将直接或间接地对博士生培养质量产生影 响。然而这些影响，需要更多地通过导师花费大量的时间和精力，对博士生采取 因材施教的指导，并给予充分的支持，才能最终体现到博士生培养质量上30。 （2）师生关系。 导师对博士生的指导可以说是全方面的，类似一个团队， 如果内部关系都不融洽，何谈团队协作呢？ Ives 指出，当导师与学生之间建立融 洽的关系时，将有利于博士生产出更多优秀的科研成果，尽快的完成学业31。 McAlpine 和 Norton 的研究发现学生与导师之间的关系，对博士生能否按期毕业起 着重要的作用32。Mainhard 也指出“师生关系”对博士生培养质量有着至关显著的 影响33。 （3）生师比。 生师比过高问题也是导致博士生毕业延期率较高的原因，调 查显示，我国每个博导平均要带 5.77 名博士生，远高于美国每名导师带 2 至 3 个 学生的比例34。有学者把研究生与导师的关系比作茶杯与茶壶的关系，茶壶的容 量是有限的，茶杯的数量越多，倒进每个茶杯里的水就越少35。导师的时间精力 是有限的，所带学生越多，势必会影响其对每个学生的有效指导。 1.3.3 环境因素 “环境因素”主要是博士生学习的大氛围，包括自然环境、学术氛围、政策制度 等等，涵盖的面比较宽泛，以下主要介绍几个典型因素。 （1）学校对博士生发表学术论文的硬性要求。 发表一定数量的学术论文作 为申请博士学位的必备条件之一，已成为培养单位的一种普遍做法20。博士生无 法按时达到毕业要求，是导致其延期毕业的首要原因之一，目前国内大部分的高 校都对博士生毕业时获得的科研成果有明确要求34 。蔺玉（2012）选择国内“985” 首期重点建设的部分高校(包括清华大学、浙江大学、上海交通大学，南京大学、 复旦大学、中国科学技术大学)，对其关于博士生学位申请条件的相关信息进行搜 集和整理，表明这些高校均明确要求博士生在申请博士学位前必须发表相当数量 或质量较高的学术论文36。李海生（2012）通过调查发现，有 64.4%的博士生认 为必须发表科研成果的规定对博士生按期完成学业有明显影响，26.1%的延期博士 生表示延期是因为科研成果发表未达到要求，进一步研究发现，当培养单位对博 士生发表科研成果数量要求达到 3 篇以上时，对博士生延期影响较为明显20。 （2）所读学科的差异。 因学科的差异，不同学科在发表文章、成果产出等 方面的难易程度不同，花费的时间、精力不同，故不同学科的攻读博士学位的平 均年限也应有所不同。在国内，人文与社会学科(包含经济学、文学、管理学、法 学、教育学等)的博士生毕业年限平均少于自然与工程技术学科（包含工学、理学、 医学、农学等）的博士生20。还有一些学科的，因其特殊性影响了学生在读时间， 例如生态学、气象学等，需要较长的实验周期37。在美国，不同学科获得博士学位 哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 - 9 - 的年限也不尽相同，全国平均年限为 10. 8 年，其中工程 9 年、人文社科 11. 8 年、 生物科学 9. 6 年 38。Carolyn 在对博士生不能完成学业的因素研究中指出，人文社 会科学的弃学率最高，其中语言文学完成率最低，生物学的完成率最高39。 （3）学位论文选题。 国外学者研究博士生完成学业影响因素指出，较早指 定论文选题对尽快的完成学位有显著影响6；Visser 发现在论文撰写过程中有一些 因素与完成率密切相关，如论文选题变更次数、选题难易程度等40。 （4）资金资助。 美国研究生院委员会（CGS）的曾做过相应的调查，表明在 美国影响博士生毕业年限的主要因素依次为资金资助、导师指导、家庭支持24。 博生生如果能够得到充足的奖学金支持，将能够全身心的投入到科研中去，尽快 的完成学业41,42。 1.4 研究内容与方法 1.4.1 研究内容 本文将在分析国内外相关研究的基础上，结合哈工大博士研究生教育实际情 况，基于 Logistic 回归算法分别建立工学、管理学博士生超期毕业概率模型。主 要研究内容有： （1）通过国内外关于影响博士生延期毕业因素研究的现状分析，找出对博士 生毕业可能存在影响的因素，为后期 Logistic 回归分析及初始指标选取提供依据。 此研究内容对应论文第一章绪论部分。 （2）了解 Logistic 回归算法及其相关理论，包括 Logistic 回归模型的函数和 各种形式、回归模型参数估计的评价及统计检验、Logistic 回归系数的意义及解释 等，为后期 Logistic 回归模型的建立提供理论支持。此研究内容对应论文第二章理 论基础部分。 （3）确定样本数据的选取，将可能影响博士生延期毕业的因素，合理的转化 为预测超期概率模型的“自变量”， 确定初始指标， 并对初始指标确定的变量字段数 据进行预处理，赋予相应的数值，即变量编码。为后期 Logistic 回归模型的建立提 供相应数据。此研究内容对应论文第三章样本数据的选取与自变量的确定部分。 （4）根据第 3 章提供的数据，通过使用 SPSS 软件进行 Logistic 回归分析， 建立工学、管理学博士生超期毕业概率模型。此研究内容对应论文第四章实证研 究部分。 （5） 通过对超期概率模型的对比分析， 找出影