中国高技术产业内贸易影响因素的实证分析.doc

精品论文推荐中国高技术产业内贸易影响因素的实证分析黄蕙萍，杨肖 武汉理工大学经济学院，武汉 (430070) E-mail: huanghuiping22sina.com摘要：随着经济全球化的发展、世界各国间分工的细化和深入，产业内贸易在各国问贸易中所占的比例越来越高，特别是像高新技术产业这样的知识、资本、技术密集型产业，全球 分工更是深入，因此发展高新技术产业内贸易、提升高技术产业竞争力是当前面临的一个重要问题。本文采取理论研究和实证研究相结合的方式，先对影响中国高新技术产业内贸易的规模经济、需求因素、产品差异性和外商直接投资四大因素进行理论分析，然后通过建立计 量经济模型利用EVIEWS软件从实证的角度就各各因素对高技术产业内贸易指数的影响进 行了回归分析，得出相应结论，并根据实证分析的结论，提出相应的促进产业内贸易的政策 建议。关键词: 高技术产业；产业内贸易；规模经济1. 引言近年来，我国高技术产业得到迅猛发展，产品出口发展迅速，产业内贸易在贸易总额中 的比重越来越高1；然而越来越多的学者23通过研究发现，中国高技术产业虽然发展迅速， 产业内贸易指数不断提高，但总体竞争力较弱。鉴于产业内贸易的重要性以及高技术产业目 前在我国产业政策发展中的重要地位，本文分析了影响我国高技术总体产业内贸易水平的各 种因素，并据以制定相应的政策措施以提高我国高技术产业在国际分工中的地位，进而增强 我国高技术产业的竞争力。目前，我国已经有部分学者对产业内贸易水平的测度展开了研究，对产业内贸易产生机 理的研究方面,也做了有益的探索，但从实证的角度解释产业内贸易、分析我国产业内贸易 水平的各种影响因素的研究却较少，尤其是在高技术领域；为了弥补空缺，笔者试图从实证 的角度,对影响我国高技术产业内贸易水平的各种主要因素通过建立计量经济模型进行具体 分析,从而为提升我国高技术产业内贸易水平提供一种思路。2. 影响中国高技术产业内贸易的因素分析目前，对产业内贸易影响因素指标的分析，国内外学者结合具体产业的实际情况，选取 的指标并不一样，但大部分学者都承认规模经济、市场结构、产品差异性、需求水平对产业 内贸易均有影响并进行了相关的实证分析。项国清等人4对中国高技术产业内贸易影响因素 进行实证分析时采用的指标则是人均收入差别、货物和服务贸易市场集中度、货物和服务的 贸易不平衡性、外国直接投资(FDJ)；而郭峰濂、余道先等人23的研究则表明中国高技术产 业竞争力差的主要原因即是因为研发投入力度的缺乏以及加工贸易的影响，考虑到数据来源 的可获得性、各种因素的可量化性、高技术产业内贸易自身发展特点以及结合前人的经验研 究，本文主要考察以下几个因素对高技术产业内贸易的影响。(1)规模经济(SE) 该因素涵盖了市场规模和产品差异性的影响5。 克鲁格曼6认为，大多数工业制成品的市场皆是垄断性竞争市场。一方面，各种产品类似且有一定替代性，可以相互竞争；另外,产品又存在一定差别,由于生产上的优势可以在市 场范围内具有一定的垄断性。在规模经济和垄断竞争的条件下,企业的长期平均成本随产量 的增加而下降,企业的市场需求量随着价格的下降而扩大。在国际贸易发生以前,企业只面临- 6 -国内市场,规模经济作用的发挥受到限制,生产成本和产品价格不得不保持在较高的水平上。企业参与国际贸易后,其面临的市场相应扩大,这时规模经济的作用得到发挥，批量生产使产 品成本下降,从而在国际和国内市场上都具有更强的竞争力。因此,在某产业内,具有一定替代 性的产品生产,当所面临是整个国际市场时,一国会在一个比贸易前要窄的范围内从事某些产 品的大规模的专业化生产，以获得规模经济；另一方面，由于需求的相似性,又会使该国从 别国购买自已不生产的该产业内的其它产品来扩大消费者可获取的商品种类。这样,便导致 了产业内贸易。(2)需求因素(DM)除了规模经济影响外，另一方面，需求因素同样会影响产业内贸易水平。由于消费者的 需求是多种多样的，表现为对同类产品的需求的层次高低之分。在资源有限的情况下，一国 内的任一个产业不可能生产出市场需要的该产业内所有产品，需要既进口又出口同一产业内 产品。而一国消费者的需求情况又受人均收入水平的影响，,当一国人均收入水平较低时,产 品需求的多样化程度较低,此时产业内贸易的可能性较小；当一国人均收入水平逐渐提高， 消费者需求多样化程度便逐渐提高，产业内贸易的可能性就比较大。(3)产品差异性（PD） 不同的厂商会提供有差别的同类商品。由于国家之间需求的相似性和消费者偏好的多样化,产品的多样化推动了产业内贸易。(4)外商直接投资(FDI)外国直接投资对产业内贸易的影响要依据贸易的性质。如果外国直接投资属于加工贸 易，则外资会推动产业内贸易尤其是垂直型产业内贸易的发展；如果外国直接投资属于替代 贸易，则会降低产业内贸易，原先的进口或出口在一定程度上会被投资所替代，有些新办的 企业可能会使产业内贸易逐步变成产业间贸易，这种投资将不利于产业内贸易的发展。在我 国高技术产业内贸易尤其是垂直型产业内贸易发展贡献因素中，有学者认为外商投资影响比 较大78。3. 模型的建立及变量的选择（1）变量的选择及数据的获得1产业内贸易水平衡量产业内贸易水平(AIIT) 的指标,我们采用格鲁伯-洛伊德指数(G-L)指数，其计算方式Pi = ( Xi + Mi ) Xi Mi ÷ ( Xi + Mi )如下:，其中 Pi 代表一国第i产业的产业内贸易指数，Xi为一定时期内（通常为1年）i产业的出口值，Mi 为一定时期内(通常为1年)i产业的进 口值。规模经济水平(SE)本文中, SE 以高技术产业中大中型企业的平均规模作为替代,即用高技术行业中大中型 企业的年净增加产值与高技术行业企业总数的比重来反映我国高技术产业的规模经济水平。 该指数值越大说明我国高技术产业的规模经济越大需求因素（DM） 需求因素由人均收入状况指标来替代，由于资料的可得性以及人均收入水平与人均现价1 数据来源于统计年鉴等资料GDP的高度相关性,本文采用人均现价GDP 反映人均收入水平状况。产品多样性（PD） 对产品差异的衡量有三种方式，一为广告销售比率；二为产品研发费用；三为按海关进出口商品分类目录下4位SITC的数目。为了实证需要,同时也考虑到技术在高技术产业内的重 要影响，本文用产品研究与开发费用在销售额中的比重作为衡量产品差异程度的指标,具体 计算中,采用我国高技术行业大中型企业技术开发经费内部支出金额与其产品销售收入的币 值来表示。外商直接投资（FDI） 本文中外国直接投资的替代指标为高技术行业中三资企业的销售收入（总产值）占该行业总销售收入（总产值）的比重表示。需要说明的是，受统计资料来源的限制，上述的行业数据资料主要来自医药制造业、航 天航空器制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业和医疗设备及仪器 仪表制造业等五个高技术行业（2）变量间的关系分析 以下选择我国高技术全部进出口产品作为研究对象,根据海关统计年鉴发布的数据，截取1995-2006 年的数据,计算我国与所有贸易国家的总体产业内贸易指数，结果如表1所示。表1：2006年我国高技术行业内相关数据年份BjSE（亿元/个）FDIDM（元/个）PD19950.640.03740.44150460.007319980.8190.12020.51267960.013719990.790.13750.56771590.013720000.830.16880.59978580.018320010.840.20620.61486220.017820020.900.23140.61993980.017920030.9960.32820.620105420.013120040.9870.27610.740123360.012420050.950.37050.731141030.012620060.940.41540.724160840.0131为了保证线性模型的合理性，首先需要分析因变量和自变量间的相关性，可以通过计算简单相关系数分析，只有与因变量呈高度相关的自变量才适合引入模型。利用EVIEWS软件进行相关计算，其结果如下图所示：表2：变量间相关系数矩阵图BJSEFDIDMPDBJ1.0000000.8794910.8670480.8038160.288097SE0.8794911.0000000.8954470.9633770.133869FDI0.8670480.8954471.0000000.9230870.238004DM0.8038160.9633770.9230871.0000000.026387PD0.2880970.1338690.2380040.0263871.000000从表二中可以看出，高技术产业内贸易水平与高技术行业规模经济、外商直接投资、需求因素都呈高度相关，而与产品差异性则相关性非常弱，这表明除了产品差异性因素外，线 性模型在解释其他几种变量关系时是比较适合的。我们还应该注意：除了产品差异性因素外， 各个自变量之间也有高度相关的现像，这表明我们前面设定的线性方程可能存在多重共线 性，会影响我们的回归结果，为了避免伪回归，后面在进行OLS分析时，会采用易除法，剔 除未通过系数显著性检验的变量进行再回归。如果变量间的相关程度很高，进一步可绘制散点图分析自变量与因变量有无明显线性关 系。利用EVIEWS软件，分别绘制了BJ与SE、FDI、DM及PD之间的散点图，从散点图的分 布来看，除了产品差异性因素外，在其他因素与BJ的散点图中，大多数散点都分布在一条直 线附近，可以认为这些因素与BJ高度线性。4. 模型建立及回归结果分析（1）模型的建立 如果散点图形表明变量间有较强的线性关系，可以通过估计参数建立模型。根据上述分析,可以建立如下模型:Bj = + 1SE + 2DM + 3FDI + 4TD + ，本文预期1，2，3，4 > 0，其中， 表示常数项，而 表示其它因素对高技术产业内贸易的影响。（2）回归结果分析运用OLS 方法,对(1)（2）（3） 式回归,结果如下:表3.我国产业内贸易影响因素回归结果2自变量预期符号BJ（1）BJ（2）BJ（3）BJ（4）BJ（5）BJ（6）常数项0.42(2.48)0.295076(1.32)0.465777(2.32)0.420786(2.66)0.067868（9.19）0.685571(17.50)SE+1.39E-08（2.54）*5.23E-09(1.46)1.27E-08(2.77)8.01E-09(5.23)*FDI+或-1.03（1.99）*0.745851(1.07)0.359755(0.80)0.882933(2.24)DM+-4.72E-05（0.12）5.82E-06(0.31)-3.95E-05(-2.17)6.57E-06(3.82)*PD+-3.11（0.65）4.08197(0.52)4.409033(0.75)修证后R20.8130570.640.7329860.8367180.6461201.370291F统计量10.796.429.23536516.37318*14.6065527.380232 每一行自变 量括号外的数字表示回归系数，下面对应的括号内数字为 t 检验值。*表示该变量 1%的统计 显著，*表示该变量 5%的统计显著,*表示该变量 10%的显著统计，*表示该变量 20%的显著性，* 表示该变量 2%的显者性在包含常数项的四因素模型中（见（1），F统计量通过5%的显著性检验，而且修证后决定系数达到0.81305，这表明模型的拟合效果非常好， SE、FD、DM和PD对BJ的总体 解释力度比较强。但各变量的预期符号却并不理想，只有SE和FDI与预期的符号一致，而DM 与PD却与预期的符号呈相反方向。先看SE和FDI：符号为正，表明规模经济与外商投资的增加推动了我国高技术产业内贸 易的发展，这与规模经济理论及高技术产业发展的一般观点相符合，即中国高技术产业发展 很大程度上是外国直接投资的结果（尤其表现在加工贸易方面）；而且，因素中FDI对我国 BJ的影响程度最为明显，外商直接投资每增加一个百分点，我国产业内贸易将上升1.03个百 分点；不过FDI只通过了20%的显著性检验，这可能是由于数据缺乏所限：样本容量不够或 者没有能够获得高技术产业直接投资数据，在本研究中所使用的是高技术行业中三资企业的 销售收入占该行业总销售收入的比重表示。而SE的系数非常小，仅为1.39E-08，对我国产业内贸易虽有影响但比较微弱，这与国内 部分学者对我国产业内贸易原因分析的结论是一致的。不过剔除该因素后却带来了极大的影 响（见（2），尤其是修证后决定系数指标下降很多，只有0.64，拟合效果并不好，而且 总体解释力度比较弱，这说明在解释产业内贸易问题中，SE因素是必不可少的。SE对产业 内贸易影响比较小，主要原因在于我国高技术行业中许多企业还未达到规模经济递增阶段， 或者企业规模太小，或者仍处于规模不经济状态，因此我国工业规模经济水平在一定范围内 的提高并不能显著促进制造业产业内贸易水平的提高。DM对BJ的回归解释很不理想，首先是系数符号并不符合预期，其次是系数值非常小， 不过并未通过显著性检验；为了进一步分析问题，我们又对剔除了MD的模型进行了回归分 析（见（4），发现剔除了MD后对其他变量系数影响比较大，拟合程度下降，而且总体 解释力也变差，这表明DM对BJ是具有影响的，并不能排除；为了进一步解释该问题，我们 单独对BJ和DM进行了回归分析（见（5），发现DM系数符合与预期一致，且通过显著性 检验，解释力度比较强；而且还发现，只要存在SE因素，则DM系数符号总与预期相反，而 且会明显影响SE系数值大小，这表明规模经济与需求因素对产业内贸易的作用是呈相反方 向的（在有DM时，DM系数为1.39E-08；在没有DM时，SE系数会增加到5.82E-06），也即 意味着我国消费者对国外高技术产品的需求远远大于对国内高技术产品的需求量，从而会影 响国内的高技术产品的生产规模的扩张进而抑制企业向规模经济递增阶段发展。从理论上说 对国外产品的需求增加会拉动产业内贸易的增长，但是从回归分析可以看到（见（5）和（6）， 这一增长幅度效应会远远低于对国内高技术产品需求增长进而推动企业实行规模递增经济 从而带动产业内贸易发展的效应，因而不利于我国产业内贸易的发展。与DM一样，PD的回归解释也不理想，符号与预期相反，虽然PD系数值比较大，对BJ 的影响程度高但并没有通过显著性检验。不过，当没有SE因素时（见（2），PD系数值为 正且值很大；而没有DM因素时（见（3），PD系数值也为正且很大；而且发现剔除了PD 的模型的拟合效果最佳，且总体解释力度是最强的；这说明PD对我国高技术产业内贸易的 影响主要是通过规模经济和需求因素两个传导的，一方面，产品差异性的增加可以使得企业 集中优势资源全力生产某一具体类型产品从而实现规模经济，进而推动产业内贸易；另一方 面，产品差异性的增加，尤其是国外新颖产品源源不断的流入，再加上国内产品在技术上缺 乏创新性，从而刺激消费者对国外产品的需求，进而推动产业内贸易的发展。但是，由于规 模经济与需求因素的反向作用以及需求因素对规模经济抑制效应的强势力量而使得在四因 素模型中PD系数符号与预期不符。5. 结论及建议从上面的实证分析中我们可以看到产品差异性因素对我国高技术产业内贸易的影响主 要是通过规模经济和需求因素传导的；规模经济对我国产业内贸易有影响但这一推动作用并 未正常发挥，一方面是因为企业由于自身技术、资金或管理等方面的原因未达到规模经济状 态；另一方面也是因为产品差异性和需求因素抑制了规模经济作用的发挥，虽然产品差异性 和需求因素本身会推动产业内贸易发展，但是其对高技术企业规模经济的形成的负面效应却 抵消了这两种因素对高技术产业内贸易作用的发挥甚至使得产业内贸易随着产品差性和需 求的增加而出现负增长；而外商直接投资则显著推动了我国高技术产业内贸易，不过，由外 商推动的产业内贸易方式更多是加工贸易，会进一步使我国处于国际分工价值链的底端。随着中国加入 WTO,与世界各国的贸易往来和经济合作会越来越多,发展产业内贸易,提 升高技术产业竞争力是当前面临的一个重要问题。为促进中国高技术产业内贸易的发展, 企 业应研究国际市场,开发适销对路的多样化产品,积极进行技术创新，以吸引更多的国内和国 际消费者；根据自身的情况，在政府监控和完善的资本市场下,合理进行合并或是收购,形成 规模效应,是企业提高竞争力的有效途径之一；对于外国直接投资,要提高质量,加强与国外新 技术、管理思想的交流,从而使其带来更多的溢出效应,逐步改善中国在世界经济环境中处于 垂直分工下端的地位。参考文献1樊福卓、黄敏 中国产业内贸易指数及其发展改革J 2004（4）2郭峰濂 盛水源 我国高技术产品对外贸易发展特点、问题及对策国际贸易J 2006（11）3余道先 刘海云 中国高技术产品出口贸易结构及其竞争力改革J 2007（1）4项国清 论中国高新技术产业内贸易及影响因素2004 硕士学位论文5廖长友 中国制造业产业内贸易影响因素的实证分析，西华大学学报J 2004（8）6保罗.格鲁格曼 国际经济学M第五版7马剑飞 朱红磊 许罗丹：对中国产业内贸易决定因素的经验研究世界经济J 2002（9） 8王洪庆 外商直接投资对我国产业内贸易的影响 上海交通大学学报J 2006（4） 9沈艳华、赵振宁 高新技术产业统计调研报告商业研究J 2006（14） 10全国各年统计年鉴Analysis of the factors to Chinas high-tech intra-industry tradeHuang Huiping, Yang Xiaowuhan university of technology (430070)AbstractWith the rapid development of the global economy and the labor division, the proportion of theintra-industry trade has played a more important role in the trade, especially in the high-tech industry. Therefore, promoting high-tech industrys intra-industry trade and enhancing the competitiveness has become an urgent problem to be solved . In theory, this article analyzes a wide variety of factors to Chinas overall level of high-tech intra-industry trade ,and then through the establishment of an Econometric Model EVIEWSsoftware we are making a regression analysis to the degree of theimpactwhich the above-analysed factors have made onChinas high-tech intra-industry trade indexfrom a positivepoint of view and finally giving the relative conclusions. Based on these analyses, we are aslo coming up with several measuresKeywords: High-tech industry; economics of scale; intra-industry trade