第9章市场绩效.ppt

第9章 市 场 绩 效,市场绩效是指在一定的市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业价格、产量、费用、利润、质量和品种以及技术进步等方面所达到的现实的状态。市场结构、市场行为与市场绩效是相互关联的一个整体，市场结构是产业内部组织关系的表现形式；市场行为是产业组织状态与结构形成与变动的推动力量；市场绩效是产业组织合理化的基本判别标准。,9·1 市场绩效的评价准则及其内容,市场绩效的评价及其准则 产业经济学对市场绩效的评价主要是从中观和宏观层次上，以经济活动目标为基准，对特定的市场结构和市场行为条件下市场运行的实际效果进行评价。市场绩效的评价主要是以社会福利水平的提高与否为主要依据。,市场绩效评价的主要准则包括： 一是价格对生产要素流动的导向作用； 二是看产业内企业的生产量是否达到规模经济的要求； 三是看产业内企业生产耗费和利润率的高低； 四是产品的质量和品种规格是否能够满足消费者的需求，以及在多大程度上满足其需求； 五是产业的技术进步是否在不断加快。 市场效绩状况与市场结构和企业市场行为有关，也与政府的产业组织政策有关。,产业资源配置效率 产业资源配置效率是用来评价市场绩效的最基本的指标。微观经济学认为，完全竞争的市场机制能够保证资源的最优配置，这表现为社会总剩余或社会福利（生产者剩余与消费者剩余之和）的最大化。 美国经济学家阿罗、德布鲁利用数学的不动点定理，对完全竞争市场条件下的资源最优配置原理作了精美的数学论证。对于垄断导致资源配置效率的降低，可通过以下模型说明，见图91：,在图91中，DD和SS分别表示市场的需求曲线和供给曲线。 当市场处于完全竞争状态时，DD与SS相交于N，并决定市场均衡价格为pe，市场均衡数量为qe，此时，消费者剩余为三角形DPeN的面积，生产者剩余为三角形PeSN的面积，二者之和即为社会总福利，即三角形DSN的面积。在完全竞争条件下这一面积达到最大，即资源配置效率最高。,假设该行业为一家企业所垄断，根据边际收益与边际成本相等原则和需求曲线确定的垄断价格为pm，垄断量为qm。此时消费者剩余变为三角形DPmB的面积，生产者剩余为四边形PmSFB的面积。 与完全竞争条件下社会福利水平比较，垄断条件下的消费者剩余减少了四边形PmPeNB 的面积，其中，相当于PmPeEB面积的部分转化为生产者的利润，三角形BEN的面积是净损失的部分，而三角形EFN的面积是生产者剩余净损失的部分，三角形BFN的面积是社会福利净损失的部分，也即是资源配置效率上的损失。,产业技术进步 技术进步的含义及内容 技术进步是指技术在合目的性方面所取得的进化与革命。所谓合目的性，即指人们对技术应用所期望达到的目的及实现的程度。 对技术进步的理解有狭义和广义之分。狭义的技术进步主要是指硬技术应用的直接合目的性方面所取得的进步，又可分为进化与革命两种形式。广义的技术进步不仅包括硬技术在合目的性方面的进化与革命，还包括政策、社会和自然条件、组织结构、管理方式等合目的性方面的进化与革命。,技术进步是企业和产业经营绩效的源泉 企业经营绩效是产业经济绩效的微观基础，二者从本质上说取决于企业的投入量（包括资金投入、劳动投入和自然资源投入等）以及各种投入的效率。在当今社会，各种投入效率的高低主要取决于技术进步水平及其应用。,X非效率 这是由美国哈佛大学以莱本斯坦（H·Ieibenstein）提出一个概念，是指在垄断企业的组织内部存在着资源配置的非效率状态。莱本斯坦X非效率理论主要涉及到三个变量之间的关系：市场环境（ME）、企业组织（EO）和经济效率（EE），其中经济效率是市场环境和企业组织的函数，即： EEf（EO，ME） 在变量ME给定（即没有市场竞争压力）的条件下，变量EE（即X非效率的程度）就取决于为给定EO（即垄断企业）适应环境的情况。在没有压力的市场环境（ME）中，EE的值就不可能是X效率，而只能是X非效率。,X非效率的影响可以图9-2所示：,导致X非效率的具体原因有： 1、代理成本的增加。 大企业的所有者和职业经理追求的目标往往不一致，所有者主要关于公司利润和股本收益最大化，而职业经理未必追求这一目标。从实现自身利益最大化动机出发，他可能更关心企业规模的扩张，市场份额的增大，以及员工福利水平的提高等目标，由此决定了经理们可能过分追求企业规模的扩大，并追求市场垄断地位，从而导致企业内部效率的低下。,2、激励成本增加。而在企业内部，生产经营过程是以团队方式组织的，各成员的边际贡献难以确定和测量。随着企业规模的扩大，对成员业绩的考核，激励和监督的成本将进一步上升，激励强度相应下降。 3、管理成本增加。企业规模过大，就会因管理层次的增加和管理幅度的拉大而使信息在纵向和横向传递过程中发生失真、扭曲等，从而导致决策失误。除此之外，当企业规模扩张到一定程度，中层经理人员用在非生产性活动上的时间和精力进一步增加，从而导致企业管理效率的下降，并且还将大量人力和物质资本耗费在非生产性活动上。,9·2市场绩效的主要度量指标,利润率 产业间是否形成了平均利润率是衡量产业内市场结构效率是否达到最优的基本依据。利润率的一般计算公式是： R（t）/E （9.1） 式中：R为税后资本收益率； 是税前利润；t是税收额；E是自有资本（包括股本或所有者权益）。,勒纳指数（Lener index） 勒纳指数度量市场绩效是通过价格与边际成本的偏离率的计算进行的。其计算公式为： L(PMC)/P （9.2） 式中：L为勒纳指数；P是价格；MC为边际成本。 可以看出，勒纳指数越小，则竞争程度高，垄断程度低，市场绩效显著；勒纳指数越大，则市场竞争程度越低，垄断性越强，市场绩效越差。 勒纳指数本身反映的是当市场存在支配能力时，价格与边际成本的偏高程度，但是却难以反映企业为了谋取巩固垄断地位而采取的限制性定价和掠夺性定价行为所产生的结果。,贝恩指数（Bain index） 贝恩把利润分为会计利润和经济利润两种，这样就克服了简单利润率计算所存在的弊端。 会计利润计算公式为： R-C-D （9.3） 式中：为会计利润；R是总收益；C是即期总成本；D是折旧。 经济利润计算公式为： = -iv （9.4） 式中： 为经济利润；i是正常投资收益率；v是投资总额。,于是贝恩指数公式为： B= /v 贝恩指数的理论依据是：市场中如果持续存在超额利润（或者说经济利润），那么一般情况下就表明该市场上存在垄断势力，且超额利润越高，垄断力量越强。可见，贝恩指数代表的是产业的超额利润率，与勒纳指数相比，所要求的基础数据相对比较容易取得，产生系统偏差的可能性就减少了。,托宾q值 托宾（Tobin）q值是衡量市场资源配置的一个指标，指一家企业资产的市场价值（通过其已公开发行并售出的股票和债券来衡量）与这家企业资产的重置成本的比率。其计算公式为： q=(R1+R2)/Q 式中：q为托宾指数；R1是股票的市值； R2是债券的市值；Q是企业资产的重置成本。 若q1，即企业的市场价值大于其重置成本，意味着该企业在市场中能获得超额利润；显然，q值越大，该企业造成的社会福利损失越大，市场绩效越低。,使用托宾值的优点是避免了估计收益率或边际成本的困难。另一方面，为了使具有意义，企业资产的市场价值和企业资产的重置成本都需要精确的衡量，前者数据容易获得（加总已发行的股票和债券市值即可），后者取值就困难得多。因此，这一指数不如其他方法常用。,技术进步率 技术进步率是衡量市场绩效的重要指标，其测度公式可借助于赋有时间变量的生产函数导出。为简便起见，通常只考虑资金（K）和劳动（L）这两种最主要的生产要素，并将生产函数写成下列形式： Y=AtF(K,L) 式中，Y为总产出；At为随时间t变化的技术进步率；K为资金投入量；L为劳动投入量。,对上式求导可得出供因素分析的基本公式。 Y=a+K+L a为技术进步率，Y为产出增长速度，通常可用企业产值或销售收入的增长速度表示；K为资金增长速度；L为劳动增长速度；为资金产出弹性；为劳动产出弹性。 技术进步贡献率是直接反映技术进步对经济增长作用的综合指标，它可反映出技术进步的地位和作用。劳动资金产值率是把劳动生产率和资金产值率加以组合，用来反映技术水平高低的一项综合指标。,9·3研究开发与技术创新,RD与技术创新的含义及其关系 人们通常将研究与开发视为一个概念，专指基础研究、应用研究和开发研究。 技术创新理论是在熊彼特创新理论的基础上发展起来的。熊彼特认为，创新是对循环流转的均衡的突破，是企业家实行对“生产要素的新的结合”，建立一种“新的生产函数”，也就是说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。,研究开发与技术创新存在密切的关系。技术创新作为一项复杂的社会系统工程，其实现不仅受到市场需求、政策激励、竞争压力和RD推动等动力因素的影响，而且还受到人力资源、资金投入、信息稀缺等约束因素的影响。,借助于经典物理力学的有关原理，可把技术创新视为一个组织系统，技术创新的动力（F）则是改变这一组织系统“运动”状态（A）的主要原因，这一“运动”状态改变大小与创新动力函数（F）成正比，与约束系统函数（M）成反比，用公式表示如下： （9.12） 式中：A代表技术创新实现函数；F是技术创新动力函数，f1、f2、f3、f4分别代表需求拉力、竞争压力、RD推动力、政策激励。M技术创新约束系数函数，m1、m2、m3、m4分别代表人力资源约束、资金约束、信息约束、文化环境约束。,企业RD的直接结果是不断产生新的知识和在经济中产生新的不稳定性。产生新知识，可不断消除企业技术创新中的“瓶颈”；而产生新的不稳定性，则不仅可能带来新的瓶颈，还可能带来创新过程中的飞跃性突破。引发创造性破坏契机的主要原因就是RD，通过RD的作用机制，影响企业技术创新。,RD与技术创新的特征 RD的企业内部化趋势 19世纪和20世纪初，重大的发明创新都是由工厂之外的独立的发明者、研究机构作出的。自从20世纪20年代以来，独立的专业实验室数目在不断减少，企业内部从事科技研究与开发的比例不断上升,技术创新的技术分析 从科学技术的角度看，产业技术水平的变化，是通过产业应用新的科学技术而实现的。技术论专家研究的是技术创新的技术方面，他们把技术作为相对独立的对象。任何技术创新必须有新技术投入，必须以技术发明为必要前提，不含技术投入的创新不是严格意义上的创新。,技术创新的经济分析 技术创新的实质是科学技术进步与经济发展的结合或统一。从经济角度看，技术创新的结果，首先将直接影响成本、价格与利润，因而对企业技术创新与市场价格、经济增长等一系列问题都可作出可操作的、定量的研究。技术创新是个经济范畴，又不是纯经济范畴，它是既具有经济特征又具有技术特征的技术经济范畴,技术创新的主体分析 技术创新“是在一定客观技术、经济条件下，企业内部因素与外部因素相互作用而产生的企业组织行为，而不是企业家的个人行为”。仅仅把技术创新主体归结为企业家或企业组织，是不全面的 技术创新是企业家、企业组织和政府三者共同驱动的结果。,技术创新的动因 对技术创新动因或创新起源的研究，国内外学者提出许多不同的观点。 利润动机说 熊彼特认为，经济增长的目的就是“创新者”进行“创新”活动的目的，也就是为了谋取利润。企业家之所以愿意投资于某个新的技术领域，正是因为他们看到了其他人没有看到的，或者虽然看到而不敢投资于其中的盈利机会。,需求拉力说 施穆克勒认为，需求是解释投资波动的一个重要因素，发明活动的高涨也响应了需求的高涨。英国伯明翰大学的罗纳德·阿曼和朱利安·库珀也认为，需求拉力对技术创新的激励具有普遍性，对某种特殊产品或生产工艺过程的需求，是创新的最基本动因。,市场结构说 莫尔顿·卡曼和南赛·施瓦茨从垄断竞争的角度对技术创新动因进行了研究。卡曼和施瓦茨认为，竞争程度、企业规模和垄断力量这三个变量决定着技术创新。因为“技术创新”能使“创新者”在与对手们的竞争中获取较多的利润。 竞争程度高低和垄断力量大小都与企业创新动机呈正比，即竞争性越强和垄断程度越高，企业技术创新动机就越强。,技术创新作为一个具体的、复杂的社会实践过程，是由社会科技、经济、政治等多种因素综合作用的结果。企业技术创新动因的多元系统如图82所示。,企业技术创新直接来自于企业家的偏好，企业家的行为动因是对利润的追求。同时科技进步的内在惯性机制推动着技术研究、技术开发和技术应用。这些因素共同推动着企业技术创新。而市场需求及市场结构（竞争、企业规模与垄断）引导着技术创新的方向，拉动技术创新的进展。政府的科技政策和其他宏观经济政策如社会、科技、产业、区域发展规划，以及财政、信贷、外贸等杠杆手段都成为启动企业技术创新的有效动力。可以认为，企业追求自身发展的驱动力是技术创新的基本因素，而企业创新的方向、水平及持久性决定于企业目标与市场环境和政府政策耦合的连接程度。,9·4 市场结构与技术创新,市场结构与技术创新关系的一般分析,熊彼特认为，创新活动难以预知结果，具有极大的风险，但创新活动能够获得垄断利润，正是对创新活动的期望，激励了企业的创新活动。大企业具有承担创新风险的能力，而且具有雄厚的科研开发资本，所以，大企业更有利于技术创新。熊彼特还具体指出垄断在创新方面的优势：可以采取一系列手段（如专利，版权和商标）来阻止竞争者在某种创新方面的领先；可以利用R&D上的声誉吸引人才；可利用其资金优势等。,加尔布雷斯（Galbraith)追随熊彼特，认为由少数大企业所组成的现代工业最有利于激励技术创新。因为大型垄断公司所得的利润将是研究与开发经费的主要来源，而这一点将导致这些公司在创新上的卓越地位。 1962年，阿罗在对熊彼特和布尔加雷斯的观点提出挑战。他认为，一个完全竞争性的市场结构更有利于鼓励企业投资于R&D，从而比垄断市场结构下的企业有更多的创新活动。他的逻辑是：处于垄断地位的企业已经有很高的超额利润率，因而不会有很大的兴趣去承担高风险的创新活动；完全竞争的中小企业则不同，由于它们组织构架的灵活性和市场的单一，因而更适合于创新。,市场结构的决定因素与技术创新 市场集中度与技术创新 关于市场集中度与技术创新的关系，经济学家存在着较大分歧，分歧的焦点在于什么样的集中度水平更有利于实现企业技术创新。 企业规模与技术创新 关于企业规模与技术创新的关系，主要是分析大企业和中小企业在技术创新方面的优势和劣势，以及这些优势和劣势产生的原因.,大企业在技术创新方面的优势主要表现在： （1）大公司具有较强的进行技术创新的经济实力。 （2）大公司更有条件减少和分散技术创新活动的风险。 （3）大公司的研究与开发活动易于实现规模经济。 （4）大公司内在地具有一定的进行技术创新的动机。 另一方面，某些大企业的市场支配地位会成为其技术创新动机减弱的诱因，尤其是在企业能够通过制定垄断价格稳定地获取垄断利润的情况下，垄断企业进行技术创新的动机就可能大大减弱。,中小企业由于具有机制的灵活性、生产的专业化，以及面临着比大企业大的多的市场竞争压力，因而在技术创新方面往往具有更强的动机，同时也具有一些大企业无法比拟的优势，主要包括：企业规模小，内部成员沟通顺畅，有利于减少内部信息损失，从事R&D活动的效率较高；中小企业能够及时了解并适应市场需求，从而R&D活动的市场导向较强；中小企业组织结构相对简单，官僚主义作风较轻，在制定和执行R&D决策过程中比较迅速，在创新效率和创新时间上都明显优越于大企业。,关于中小企业在技术创新方面的劣势，主要表现在：（1）人力障碍。（2）资金障碍。（3）信息障碍。（4）专利障碍。（5）规模障碍。 产业进入壁垒与技术创新 进入壁垒也是影响企业技术创新的重要因素。 关于进入壁垒与企业技术创新的关系，还应注意以下几点： 第一，进入壁垒对企业技术创新的影响具有两面性,第二，进入壁垒对技术创新的影响与新技术的模仿难度有关。 第三，进入壁垒对企业技术创新的影响，还与产品生产周期有关。 第四，进入壁垒对企业技术创新的影响还与进入壁垒类型有关。,9·5中国产业技术创新的制约因素与对策,中国产业技术创新的制约因素 企业RD与技术创新投入不足 RD经费的投入数额及其占本国（一地区）GNP的比重，是衡量一国（一地区）技术进步速度的重要指标。 表91反映的是我国与部分发达国家和发展中国家RD经费投入的比较情况。,科技创新人才(尤其企业科技人员)缺乏 技术创新的本质在于技术与经济的结合。仅有足够的知识积累还不够，还应具有敏锐的观察力、准确的判断力和学习能力。技术创新的这种特性完全依存于创造性人才，人才是技术创新能力的核心。人才缺乏是我国企业实施技术创新的突出障碍。这既表现为缺乏大量的企业技术人员，也表现为缺乏富有创新精神的企业家。,技术创新信息缺乏 企业技术创新既需要技术信息又需要市场信息，两者缺一不可。从美国和日本技术创新成功的经验中可以看到，企业在注重提高自己创新能力中，也注重了技术信息和市场信息的收集和分析。我国企业在技术创新中深感信息缺乏，在有关的创新阻碍因素调查中，市场信息缺乏和技术信息缺乏分列第4位和第6位。缺乏信息不仅仅是缺乏信息收集能力，而且也存在着收集信息意识的缺乏。,创新管理能力缺乏 产业内各企业及企业内部各部门之间是否作到在创新上的有效合作，是影响创新成功和效率的主要原因。这实际上是创新管理能力的体现。从我国企业技术创新失败原因调查中，内部组织不完善导致创新失败者占相当比重，表明企业组织形式不适应创新活动的需求。在RD阶段出现的市场预测原因，销售阶段出现的技术原因，都在一定程度上反映了企业内RD与市场部门的不协调，这种不协调就是缺乏管理创新能力的表现。,技术扩散机制不完善 技术扩散是促进企业RD进展的重要因素。技术扩散是RD成果通过一定的渠道在潜在使用者之间传播采用的过程。它既包括企业之间的扩散，也包括企业内部的扩散（企业内部扩大应用范围）。 据世界银行估计，我国已形成的科技成果只有1030应用于生产，大批有实用价值的科技成果被搁置，部分成果一直停留在样品、展品阶段。据估计，在企业RD成果中，有近80的仅仅满足于本企业采用，进入市场进行技术交易和扩散的比例极低。,中国产业技术创新的目标模式与对策 根据技术创新本身的属性以及发达国家技术创新发展的历程看，从我国目前所处的技术创新阶段出发，我国产业技术创新的目标模式应使企业成为真正的研究开发与技术创新主体。我国技术创新企业主体确立的逻辑关系应该是：注重培育创新体制和创新文化，增强企业创新能力，现以图94说明我国创新企业主体确立的逻辑发展轨迹。,为实现我国产业技术创新的目标，现阶段，应主要做好以下几方面的工作： 技术人才方面 技术人才短缺是导致我国企业技术创新失败的重要因素。首先，在企业现有技术能力基础上，有条件地以各种形式，吸收RD机构进入企业，增强企业RD力量。其次，注重产学研的结合，在我国现有技术条件下，合理配置科技力量。再次，注重员工素质的提高，加强RD管理。最后，我国处在一个技术引进再创新的初级阶段，在技术引进的同时，依靠现有的RD力量，通过技术学习，提高技术创新能力。,资金方面 我国资金缺乏确实阻碍了技术创新的发展。改变这种状况，需从两方面着手：一方面必须强化现有企业自身的融资功能，逐步建立起以企业为主体，多渠道、全方位的资金支持和保障体系。 信息方面 企业增强自身科技力量的基本前提之一是收集、整理和研究与本企业有关的最新科技情报。一方面需要国家进一步加强信息中介机构建设；另一方面，企业也应设立专职的情报部门，做好情报折收集、分析、建档和研究工作。,创新管理方面 提高我国企业的创新管理能力需从三个方面考虑：首先，制定出适宜的创新战略。即在分析技术发展趋势、竞争对手战略、自身技术能力等情况下制定长期性创新计划。其次，建立起高效的创新机制。这种高效的创新机制应是人尽其才、沟通顺畅、合作有效。再次，提高创新速度。创新速度的不断加快是一种历史性趋势。因为企业创新速度提高能给企业带来显著的经济效益。现实情况已经证明，企业创新速度是企业创新管理水平的一种综合体现。,9·6 本章小结,本章介绍了市场绩效评价的主要内容、一般准则及其度量指标，并对研究开发与技术创新及其与市场结构的关系问题等进行了重点分析。 市场绩效是指在一定的市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业价格、产量、费用、利润、质量和品种以及技术进步等方面所达到的现实的状态。市场绩效评价的主要内容包括产业资源配置效率、产业技术进步、规模经济水平和企业的X非效率程度等。市场绩效的主要度量指标有利润率、勒纳指数、贝恩指数、托宾q值和技术进步率等。,研究开发与技术创新存在密切的关系。RD的直接结果是不断产生新的知识和在经济中产生新的不稳定性，并可能带来技术创新过程中的飞跃性突破。研究与开发活动的新趋势是企业内部从事实践研究与开发的比例在不断上升，这种趋势被称为RD的企业内部化过程。除此之外，还可以从技术、经济和创新主体等层面对研究开发和技术创新的特征进行分析。,企业进行技术创新的动因，可以被归结为利润动机、需求拉力、市场结构变动等方面，除此以外，政府科技政策的功效也是不可忽视的。可以说，技术创新是具体的、复杂的社会实践过程，是由社会科技、经济、政治等多个因素制约的。市场结构与技术创新的关系是市场绩效研究的重要内容。对于究竟哪种市场结构更有利于技术创新的问题，存在以熊彼特为代表的垄断市场结构更有利于技术创新和以阿罗为代表的竞争性市场结构更有利于技术创新的两种观点。对这一问题的深入认识，需要进一步分析市场结构的决定因素（包括市场集中度、规模经济和产业进入壁垒等）对技术创新的影响。,现阶段中国产业技术进步存在的主要问题是：与国外企业技术创新相比，中国企业技术创新的经费投入不足、科技创新人员的数量相对较少、技术扩散机制不健全等。促进中国产业实施技术创新的基本条件是企业成为技术创新的主体，这也是我国产业RD与技术创新发展的目标。为提高我国的产业技术创新能力，必须做好技术人才、创新资金、技术信息和创新管理等方面的工作。,