商业合作伙伴C-TPAT调查表.doc

商业合作伙伴C-TPAT调查表供方背景供方名:联系人: 职位:地址:电话: 传真:经营范围: 序号调查内容评分供方自评我司自评备注一、商业合作伙伴要求1、是否有商业合作伙伴选择控制程序？1.52、商业合作伙伴是否有C-TPAT相关证明或反恐保证书？1.5二、实体安全场所1.53、工厂是否有围墙或围栏？围栏高度是否符合要求？1.54、围墙或围栏四周的照明是否充足？1.55、工厂入口是否有大门？大门是否有锁？1.56、入口是否有保安？是否设有保卫室？1.57、保安是否在工厂及四周巡逻？1.58、门卫是否有通信设备？1.5包装9、外包装区域是否照明充足？1.510、保安是否在包装区巡逻？1.511、包装专用车辆区域是否同运输和装卸区域分开1.512、单独包装区域是否有摄像头或保安监控？1.513、工厂是否有防止未经授权车辆接近包装区域的政策、系统？1.514、工厂的门是否有装锁？及使用的锁的类型？1.515、工厂低层的窗是否装锁？1.516、建筑不使用时门窗是否上锁？1.517、工厂是否装有反入侵报警系统？1.518、工厂是否装有电视监控系统？1.519、监控录像带是否保存至少30天？1.520、工厂建筑是否采用防入侵材料？1.521、建筑进出口是否在所有时间照明充足？1.522、底层窗户是否在所有时间照明充足？1.523、钥匙是否有管理人员或保安控制？1.5货物1.524工厂的门是否有锁？1.525、工厂厂房底层的窗是否有装锁？1.526、建筑不使用时门窗是否上锁？1.527、建筑进出口是否在所有时间照明充足？1.5三、门禁系统来访者和供应商1.528、是否有针对未经授权、不明身份人员的程序？1.529、是否要求来访者提供身份证明？1.530、来访者在工厂是否由工厂职员陪同？1.531、是否在来访者、供应商访问期间发临时来宾证给他们佩戴？1.532、是否保存来访记录或日志？1.5安全监控1.533、是否发带照片的厂牌给员工？1.534、在允许员工进厂前是否先核实员工的身份？1.535、是否在所有时间要求员工佩戴厂牌？1.536、进出邮件和包裹是否经检查和扫描以保证安全？1.537、包装区域是否用围栏同工厂其他区域分开以防未经授权进入？1.538、是否有证明和授权所有人员进入此区域的程序？1.539、装货区域是否用围栏同工厂其他区域分开以防止未经授权进入？1.540、在限制区域发现有未经授权人员进出采取什行动？1.5四、程序安全、货柜安全进出货物1.541、是否有安全官员或主管监控装我司的货物到货柜或汽车里？1.542、是否禁止卡车司机参与装货？1.543、是否进货的唛头、号码、重量和数量于相关文件相符合？1.544、是否有检测和报告短载、超载（箱数、出货单位）的程序？1.545、工厂管理人员是否会检查船务文件的差异（出货箱数、出货单位额超载）1.546、是否有跟踪货物进出厂的程序？1.547、是否有验证出货箱、出货单位重量的程序？1.548、是否所有的船务文件（包括发票和装箱单）都验证精确的？1.549、是否有防止非授权人员变更资料，以达到保持资料的完整性目的的程序？1.550、出货纸箱上的标示是否证实与船务文件的资料一致？1.5货柜1.551、是否安全队长负责于装载前检查货柜？1.552、已装柜的货柜是否放置安全、限制的区域？1.553、是否检查货柜内所装货物摇晃、虚假空间或其他非授权进入的情况？1.554、是否有监控成品从工厂到供应商链的下环节过程的程序？1.555、如有不清楚的异常情况时、是否会通知执法机关？1.5保管链1.556、是否有适当证明资料用于原材料、组部件、包装材料及标签？1.557、是否可从文件上看出工厂生产的货物就是实际出口的货物？1.558、封条是否有船务主管或安全专员存放于安全之地？1.559、是否有如何正确检查和如何正确封柜的程序？1.5五、人事安全60、工厂有新员工各类证明文件（介绍信、推荐信、其他证明等）的雇用程序吗？1.561、是否在法律许可条件对所有在包装、装货区工作的新员工进行背景审查1.562、一旦终止雇佣关系是否收回证明文件及进出相关的物件？（如厂牌、徽章、钥匙等）1.563、工厂是否保留所有员工证明文件的复印件？1.564、如果是从外部机构聘用保安人员的，那工厂是否要求外部机构进行背景调查？1.565、工厂、外部机构是否为保安人员提供特殊培训？1.566、保安人员有武装吗？1.5六、资料技术安全67、工厂是否使用电脑处理和存储资料1.568、工厂资料技术系统是否有书面安全政策？1.569、工厂的资料技术系统是否定期进行内部审查？1.570、是否有定期改变员工密码（口令）的程序？1.571、使用公司资料系统的程序是按工作责任和工作需要分配的吗？1.5七、教育培训72、工厂是否对员工进行安全培训？1.573、是否培训员工如何识别不同程度的丢失货物和其他不合常规的情况？1.574、是否培训员工如何处理为未经授权进入安全区域的事宜？1.575、是否培训员工如何识别可疑货物？1.576、是否培训员工如何识别内部阴谋？1.577、是否培训员工如何保持产品的完整性？1.578、在危及安全的形势下，员工是否有报告可疑情况的动机？1.579、工厂是否进行对安全程序进行未经宣布的内部审查？1.580、是否保存有内部审查结果，包括违规的记录？1.5总分：120分供方自评：（我申明此处所说的资料均真实。正确和完整） 签名：我司评估： 签名：说明：1、本调查表有效期为一年，80分以上为合格 2、本表先发放给供方，供方进行自评，回收后我司人员进行综合评价。