法律风险防范制度.doc

法律风险防范制度为进一步完善本厂生产经营中的法律防范体系，全面提升本厂依法管理的能力，促进本厂持续、健康、和谐发展，最大限度地维护本厂的合法权益，特制定本制度。1 范围本制度适用于本厂在生产经营管理过程中法律风险的防范。2 引用标准2.1 ××集团有限公司法律顾问工作制度2.2 × ×集团有限公司关于开展法律风险防范工作提升企业依法管理能力的指导意见3 术语和定义法律风险：是指因法律环境变更、意外事件发生、第三方行为、企业或其员工的行为(其性质包括合法的与非法的行为，其形式包括作为或不作为)，使企业逾期的行为与未来实际结果发生差异而导致企业必须承担法律责任并因此给企业造成损失的可能性。4 职责4.1 本厂厂长是法律风险防范的第一责任人。4.2 本厂企业发展部是法律风险防范的主管部门,其他部门是法律风险防范的责任部门。4.3 主管部门的主要职责：4.3.1 负责本厂法律风险防范体系的建立并监督其他部门贯彻法律风险防范工作落实。4.3.2 负责获取与本厂生产经营相关的法律法规并及时传递给相关部门；负责法律风险管理信息收集，组织法律知识的宣传教育并监督其他部门的落实。4.3.3 在重要经济活动时，注意收集其中的风险信息，并对存在的法律风险进行评估和分析，参与制定法律风险防范措施。4.3.4 组织实施防范措施并对实施的情况进行监督。4.3.5 加强对合同的管理，按照本厂合同管理办法定期收集在合同签定和履行方面的法律风险信息并进行评估、分析和制定措施，防范本厂的合同风险。4.4 本厂相关职能部门的职责：4.4.1 执行法律风险防范的管理制度。4.4.2 建立本单位的法律风险防范信息收集系统。4.4.3 对经营活动中的法律风险的信息进行评估，并积极采取措施控制法律风险。5 工作程序5.1 工作原则：事先防范，过程控制，事后补救的原则5.2 本厂的经营过程中常见的法律风险有以下几种：5.2.1 本厂在投资、转让、承包等重大的经济活动中违反相关的国家法律法规的规定，导致法律风险的发生。5.2.2 风险意识的淡薄，在对外交易过程中，合同的约定不明确或选择交易对象不当，导致自己利益可能受到损害。5.2.3 本厂在员工招聘、劳动合同的签定、职工福利待遇、档案、辞退员工、工资的给付等人力资源管理行为中由于没有遵守国家相关的法律法规而导致给公司带来劳动纠纷或其他不利后果的可能性。5.2.4 税收法律风险：涉税行为因为不能正确有效遵守税收法规而导致厂未来利益的可能损失或不利的法律后果。5.2.5 投融资法律风险：在投融资过程中，由于违反相关法律规定、对投融资对象选择不当、防范措施不到位而导致与其所期望达到的目标相违背的不利后果发生的可能性。5.2.6 知识产权法律风险：在涉及商标、专利、著作权、计算机软件保护、商业秘密等知识产权的申请、使用及许可使用、转让、保护等过程中，由于权利存在瑕疵或违反相关法律规定而给公司带来的法律不利后果的可能性。5.2.7 合同法律风险：在合同订立、生效、履行、变更、转让、终止及违约责任的确定过程中，由于合同当事人的行为不规范导致合同当事人一方或双方利益损害或损失的可能性。5.2.8 担保法律风险：在对外担保中，由于债务人违约或其他因素，导致可能承担连带责任或赔偿责任的法律不利后果发生的可能性。5.2.9 应收账款法律风险：指在应收账款发生或回收过程中，由于债务人组织形态、经营情况、资产状况发生变化或公司债权凭证存在瑕疵或公司做出的行为不规范而导致的应收账款难以收回或不能全额收回的可能性。5.2.10 诉讼法律风险：指在诉讼过程中，由于超过诉讼时效、诉讼请求不当、不按时交纳诉讼费、不按时参加庭审、不能及时提供充分、有效证据、无足够财产可供执行等因素而导致败诉、达不到诉讼目的可能性。5.2.11 其他法律风险：本制度未列举但客观存在的或其他因企业行为不规范而导致企业承担承担不利法律后果的可能性。5.3 法律风险的预防：5.3.1 树立预防法律风险的意识：各部门在经营每一个环节中必须树立法律风险无处不在，法律风险无时不在的法律风险意识，这是化解风险的前提。5.3.2 法律风险信息的收集5.3.2.1 本厂相关部门注意收集与生产经营有关的法律法规和政策要求，经识别传递至有关部门，使员工熟练掌握相关的法律法规，不因违法而使本厂面临法律风险。5.3.2.2 各合同签订部门注意与合同有关的政策法律规定和有无新政策法律的出台，了解对方资信和信用信息，注重合同履行过程中是否按约履行的信息。5.3.2.3 财务部负责在资金方面的风险信息，在合同签订和履行过程中有可能出现的价格风险、付款风险、应收帐款风险以及其他资金风险信息。5.3.2.4 人力资源部负责收集在劳动用工等人力资源管理方面是否有侵犯员工利益或和有损于本厂利益的风险信息。5.3.2.5 质量部负责在产品质量、对供方的质量索赔等质量争议方面的风险信息以及售后服务在三包外赔方面的信息收集。5.3.2.6 技术部负责公司在技术开发、技术改造、技术保密方面的信息收集。5.3.2.7 采购部负责在生产需求方面以及产品委托加工、物资采购方面风险信息的收集。5.3.2.8 生产部负责在对外销售方面收集竞争对手和交易对手的信息，以及在市场运做中成功和失败的案例信息。5.3.2.9 其他部门和人员在日常工作中应对风险信息有高度的敏感性，具有收集风险的意识，对收集到的风险信息，及时传递至主管部门。5.4 对法律风险信息的的评估5.4.1 各部门对收集的初始信息应进行必要的筛选、分类以便进行法律风险评估。5.4.2 重大的经营活动（标的在50万元以上的含50万元的或对厂经营有重要影响的）必须进行法律风险评估，由厂领导、主管部门领导、主要负责人和主管部门组成评估小组进行评估。一般的经营活动由本部门领导、本项目负责人自行组织评估，法律事务员可协助。5.4.3 对风险评估包括：对风险的确定、分析和评价、制定防范措施。5.4.3.1 风险的确定：判断各项经营活动项目及其业务流程中有无法律风险，有哪些法律风险。5.4.3.2 对风险的分析和评价：对法律风险及其特征进行明确的描述，估量其法律风险发生可能性的高低、法律风险发生的条件以及对厂实现经营目标的影响的程度等。5.4.3.3 重大经营活动由评估小组评估后，主管部门写出书面的评估报告，评估报告应包括法律风险的性质、采取的具体措施、步骤、防范所需的人力和财力资源、措施实施结果的验证。5.4.3.4 对于一般的经营活动（经营标的在50万元以下），责任部门建立法律风险预警报告制度。出现风险信息的异常情况及时填写法律风险预警报告，书面报告厂主管部门，共同制定防范措施进行防范，主管部门监督措施的落实情况。5.4.3.5 风险信息的异常情况主要包括以下几种：外部环境变化（因政策、法律法规的修改或新颁布）有可能引起法律风险的发生；因外部人员的侵权行为或违约行为导致可能发生的法律风险；因厂内部人员失职失误等其他人为因素所致的包所致的法律风险的发生的可能；意外事件发生导致法律风险的可能发生；e.其他导致法律风险发生的情景。5.4.4 各部门应对法律风险实行动态管理，定期或不定期实施法律风险辨识、分析、评价，以便对新的法律风险和原有法律风险的变化重新评估。5.5 对风险采取的措施：各职能部门负责实施对法律风险的控制和规避措施。采取的控制和规避的措施分为：对外部环境的控制和规避；对内部因素的控制和规避。5.5.1 对外部环境的控制和规避：充分分析风险存在的外部环境的情况，分析外部因素影响的条件，能否避免，怎样控制等。5.5.2 对内部因素的建立内控责任制度：分析风险产生的内部原因，按照内部权利、义务和责任相统一的原则，明确规定各有关部门岗位、人员应负的责任和考核奖励措施，提高责任人的责任意识，从内部控制和规避风险。5.6 对方案实施情况的监督和检查：法律顾问对法律风险防范措施的有效性进行监督和检查，需要进行过程整改的及时提出整改意见并对之监督落实。5.7 对转化为现实风险所采取措施：5.7.1 责任部门与主管部门一起确定风险转化的原因：内、外部原因或不可抗力因素。5.7.2 确定化解风险的形式：承担风险、协商降低风险、通过诉讼程序制订详细的方案和步骤控制风险。5.7.3 将风险出现的原因做充分的分析，找出过程中存在的漏洞，通过典型案例，教育职工，吸取教训，避免以后类似风险事件的再次发生。6 考核各部门在经营活动中，违反国家的法律法规，或没有认真履行职责，使经营活动中的法律风险转化为现实的风险损失，使厂利益遭受损失，据情节轻重、损失大小：建议相关部门通报批评、经济处罚或党纪政纪处分；有犯罪嫌疑的，移送司法机关依法处理。 附加说明：本办法由企业发展部提出本办法由行政监察室起草并归口管理本办法起草人： 本办法审核人： 本办法批准人： 标 准 更 改 栏序号更改通知书号页码条款标识更改人/日期