工程建设企业HSE体系量化审核检查表.doc

工程建设企业HSE体系量化审核检查表要素5.4-组织机构、资源和文件（机构、职责和安全投入）受审核单位： 受审核部门： 审核时间：审核要素审核项目审核内容检查表代码评分说明审核审核发现检查数量存在问题数量6、机构和职责（300分）机构设置（50分）1.企业成立了HSE委员会，制定委员会活动制度，主要负责人按规定要求组织召开会议。（15分）jgzz-1审核企业安全环保部门。1.查阅文件，企业成立了HSE委员会并根据需要按专业成立了专业分委员会的，得5分；没有成立分委员会的，得2分。其他情况，此“评分项”不得分。2.查阅文件，企业制定了HSE委员会活动制度的，得5分；没有制定的，不得分。3.查阅会议记录、纪要等文件，企业主要负责人按规定要求组织召开HSE委员会会议。满足要求，得5分；不满足要求，不得分。2.二级单位成立了HSE委员会，制度了委员会活动制度或明确了活动要求，主要负责人按规定组织召开会议。（10分）jgzz-2审核二级单位。1.查阅文件，二级单位成立了HSE委员会并根据需要按专业成立了专业分委员会的。全部成立，得3分；其他情况，不得分。2.查阅文件，二级单位制定了HSE委员会活动制度或明确了活动要求。全部做到，得3分；其他情况，按比例得分。3.查阅会议记录、纪要等文件，二级单位主要负责人按规定要求组织召开HSE委员会会议。满足要求，得4分；不满足要求，不得分。3.企业、二级单位按规定设置了HSE管理机构。（15分）jgzz-31.审核企业，查阅文件，企业设置了HSE管理机构的，得5分；没有设置，不得分。2.审核二级单位，查阅文件，设置了HSE管理机构，得10分；没有设置，不得分。4.按规定设置了HSE监督机构。（10分）jgzz-41.查阅文件，企业设置了HSE监督机构，配备了满足工作需要的监督人员。按要求做到，得5分；未做到，不得分。2.查阅文件，企业HSE监督机构覆盖了二级单位，或者主要生产经营和安全风险较大的二级单位设置了HSE监督机构，配备了满足工作需要的监督人员。满足要求的，得5分；不满足要求，不得分。人员配备（80分）1.企业设置了安全副总监。（15分）jgzz-51.查阅文件，企业设置了安全副总监的，得5分；没有设置的，不得分。2.查阅文件，安全副总监兼任HSE部门负责人的，得10分；不兼任的，不得分。2.二级单位设置了安全总监。（10分）jgzz-61.审核二级单位，查阅文件，设置了安全总监。全部做到的，得10分；发现有未设置的情况，不得分。3.二级单位设置了安全副总监，安全副总监兼任HSE部门负责人。（15分）jgzz-7审核二级单位1.查阅文件，二级单位设置了安全副总监。设置的得7分；没有设置的不得分；2.查阅文件，安全副总监兼任HSE部门负责人。做到的得8分；没有做到不得分。4.企业、二级单位和基层单位按要求配备了HSE专职人员。（25分）jgzz-81.查阅文件，企业按规定配备了满足工作需要的HSE专职人员的，得7分；发现有岗位未配备到位的情况，不得分。2.审核二级单位，查阅文件，按规定配备了满足工作需要的HSE专职人员。全部满足的，得8分；其他情况，按比例得分。3.审核超过100人以上的基层单位，查阅文件，按规定配备了满足工作需要的HSE专职人员。全部满足要求，得10分；其他情况，按比例得分。5.建立了注册安全工程师的管理要求，安全专职人员取得国家注册安全工程师资格。（15分）jgzz-91.查阅资料，企业建立了注册安全工程师的管理要求和激励机制，得5分；没有的，不得分。2.查阅资料，企业和二级单位的安全专职管理人员取得国家注册安全工程师资格。注安占专职人员的比例在30%以上，得10分；其他情况，按比例得分。安全环保责任制（120分）1.明确了各级领导、管理部门的HSE职责。（20分）jgzz-101.审核企业领导、二级单位领导、企业职能管理部门，查阅资料，全部都有HSE职责，得20分；发现1例没有HSE职责的情况，不得分。2.HSE职责内容与其业务或岗位职责、风险相匹配，并定期评审完善。（30分）jgzz-111.审核上述HSE职责文件，HSE职责内容与其业务或岗位职责、风险相匹配。全部符合，得10分；请他情况，按比例得分。2.查看HSE职责评审记录，企业至少三年一次或者当组织机构、业务领域、生产规模等发生变化，或发生生产安全事故和环境事件时，对HSE职责进行评审和完善。按要求做到的，得10分；没有做到，不得分。3.审核二级单位，查看HSE职责评审记录，至少三年一次或者当组织机构、业务领域、生产规模等发生变化，或发生生产安全事故和环境事件时，对HSE职责进行评审和完善。全部做到，得10分；其他情况，按比例得分。3.各级领导、管理部门的HSE职责在工作中得到落实。（25分）jgzz-121.审核上述企业领导、二级单位领导、职能管理部门，查阅资料，针对落实HSE职责有明确的工作计划或安排。全部做到，得10分；全都没做到，不得分；其他情况，按比例得分。2.审核上述企业领导、二级单位领导、企业职能管理部门负责人，查阅资料和人员访谈，在工作中主动落实HSE职责且效果较好。全部做到，得15分；其他情况，按比例得分。4.管理岗位和基层操作岗位员工HSE职责明确，员工清楚、理解本岗位HSE职责要求。（25分）jgzz-131.审核企业职能部门管理岗位、二级单位管理岗位、基层单位操作岗位员工，查阅资料，有HSE职责。全部有的，得10分；其他情况，按比例得分。2.访谈上述人员，清楚、理解本岗位HSE职责要求。全部满足，得15分；其他情况，按比例得分。5.建立了HSE履职考核机制或明确了考核要求，定期对HSE职责履行情况进行跟踪考核。（20分）jgzz-141.审核企业和二级单位人事主管部门, 查阅资料，建立了HSE履职考核机制或明确了考核要求。全部有的，得10分；发现存在没有的情况，不得分。2.审核上述单位，查阅资料，定期对企业职能管理部门、二级单位领导开展了考核且结果得到应用。全部做到，得10分；全都没有做到，不得分；其他情况，按比例得分。安全环保投入（50分）安全生产费用（50分）1.按规定足额提取安全生产费用。（20分）jgzz-151.审核企业财务，查阅资料，按规定足额提取安全生产费用的，得20分；未做到的，不得分。2.提取的安全生产费用做到专款专用。（30分）jgzz-161.审核企业财务、安全环保部门，查阅资料、现场核实，提取的安全生产费用做到专款专用的，得30分；发现有1笔不符合的，不得分。3