1、关于防范解决各类诉裁案件纠纷的规定1 .目的1.1 及时发现并有效解决各类可能涉诉裁矛盾纠纷，减少公司诉累，维护公司合法权 益、降低公司损失。1.2 及时发现已涉诉裁案件，积极有效协同处置，有效解决案件纠纷，减少不必要损 失、维护公司利益。1.3 及时发现我公司应积极维权案件，启动法律维权，通过合法、有效手段，维护公 司利益。2 .范围集团及各子公司发生的尚未进入仲裁、诉讼程序的矛盾纠纷及已进入仲裁、诉讼（含 诉前调）程序的矛盾纠纷。3 .职责3.1 未进入仲裁、诉讼的矛盾纠纷，由涉纠纷公司、部门负责及时、有效沟通解决； 审计部负责提供法律咨询、协同谈判、文书拟订等法律支持。3. 2已进入仲裁
2、诉讼的矛盾纠纷，由审计部负责处理；涉纠纷公司、部门必须积极 配合，积极搜集和提供有关证据原件；若案件需要，必须派人协同出庭等，共同解决涉诉 纠纷。4.未诉纠纷处理4.1 为防止和减少纠纷，建立法律风险排查制度。各公司（部门）按周、月、季、年 对各自公司（部门）的法律风险进行自我识别、排查，建立并更新本公司（部门）法律风 险台账。4. 2各公司（部门）要对法律风险台账中的内容按时间紧迫程度、影响大小、重要程 度、解决难易等进行分类管理，并标明风险或纠纷点描述、拟采取措施、本公司（部门） 的责任人、完成时间节点、目前状态（已解决、部分解决或未解决）、是否主动启动法律 程序等。4. 3各公司（部门
3、要自行积极有效地预防、解决各类法律风险，有效维护公司利益， 降低公司损失，必要时可寻求分管领导资源支持或审计部法律支持。4.4. 1各公司（部门）对于可能被诉事项，要做到早预防、早介入、早沟通、早谈判， 予以及时、有效解决，减少公司不必要讼累。属于点的问题，要个别解决；属于面的问题， 要研究方案，整体解决。4. 4. 2各公司（部门）对于可能被诉事项，如不能及时、有效解决的或预判不能有效 解决的，必须及时汇报分管领导并提前做好证据固定、收集、整理、保管工作，谨防因没 证据而败诉的法律风险。4.5. 1各公司（部门）对于需要主动法律维权事项，必须及时取证（签证、会签、会 谈记录、发函等）留证，
4、及时行使权利（发函或起诉），不要超过质保期、索赔期等约定 行使权利期限和解约权、诉讼时效等法定行使权利期限。4. 5. 2各公司（部门）对于对方违约事项，包括但不限于：对方未付款（或未交货）； 履行逾期（延期交货、延期交工、迟延付款等）；质量问题（设备、工程等质量不合格、 不履行维保或质保责任）；侵权赔偿、员工违法犯罪等。无论是否已给公司造成损失，均 应及时保留证据，并向分管领导汇报以决定是否主动启动法律维权程序。4.6. 1各公司（部门）对于诉讼风险事项，包括但不限于：收到对方设备、原材料、 工程款等催款或索赔信函、电话、微信、当面讨要等；对方到期未（发）验货或未付款等； 安全事故、工伤事故
5、意外事件或不良舆情等；发现产品质量问题等；员工离职、辞退、 违反劳动纪律或违法犯罪等；建设工程工期逾期、质量问题、签证、验收及付款等，均应 分类列入风险台账，限期进行解决。4. 6. 2各公司（部门）对于收到的各类函件要认真对待、及时研究处理并书面答复（必 要时可寻求分管领导或审计部法务提供法律支持），尽量将能解决的纠纷化解在萌芽阶段。 各公司（部门）能自行解决的尽量及时自行解决；对于不能自行解决的，要及时汇报至集 团分管领导，必要时可请求集团审计部提供法律支持或直接参与处理。5.涉诉纠纷处理5.1 各公司（部门）及员工在收到仲裁、公、检、法或政府的开庭通知、传票、决定、 等法律文书或电话、
6、短信、微信通知后，必须立即向所在公司（部门）及集团分管领导汇 报，并向审计部法务转发上述文件并说明案件有关情况。5. 2涉案公司（部门）及员工均应积极配合法务进行案件处置，包括积极进行调查落 实、收集提供证据、派员参与案件处置、向公司（部门）及集团分管领导请示处理方案等， 共同维护公司利益，降低公司损失。5. 3涉案公司（部门）及员工应积极收集提供的证据包括但不限于：5.3. 1主体信息：对方单位名称或个人姓名、住所、联系人及电话、营业执照或身份 证复印件、资质证书等；5. 3. 2过程信息；合同、技术协议或附件、招投标资料等；补充（变更）协议或签证 单、确认单、承诺等；送（收）货凭证、入库验
7、收单、收付款银行凭证（收据）、发票、 调试单、阶段（竣工）验收单、测量记录、财务记账凭证等原始材料；对账单；手机短信、 电子邮件、传真、信函、邮寄底单及寄送回单；微（企）信、QQ聊天记录等沟通材料。5. 4法务专员应及时与案涉经办知情人员沟通，并及时向分管领导及案涉单位反馈案 件进展；案件结束后，法务专员应及时向分管领导汇报并将判决书、裁决书、调解书、决 定书等法律文书通过企信发给相关公司（集团）领导或个人，并打印存档管理。5. 5案涉公司（部门）及分管领导在收到法律文书（裁决书、决定书、判决书等）后， 应及时查阅、研究、决定是否采取下一步法律程序（如起诉、上诉等），并明确下一步法 律程序的事
8、实、理由及证据等，上述决定必须在法定期限内作出且必须在法定期限内给法 务预留充足的准备时间。5.6对于诉讼（仲裁）等法律程序已完结，案涉公司（部门）及分管领导决定不采取 下一步法律程序的，如法律文书（裁决书、决定书、判决书、调解书等）载明我方应履行 付款等某种义务的，案涉公司（部门）应及时发起流程履行付款等义务。6.合同风险防控6.1各公司（部门）要做到无合同不交易、不施工，除小额或及时清结的且情况紧急 必须立即进行的外（事后必须立即补办OA流程和手续）；所有业务必须走OA流程签订书 面合同后才能交易或施工，所有业务必须保管好业务全过程各种原始资料。6. 2签约前要审核对方营业范围、资质证书、
9、技术实力、经济实力、信用等，特别是 因信用问题被列入失信被执行人、限制高消费的单位或个人要谨慎合作或不合作，对于诉 讼纠纷较多、可能是皮包公司的，要严格考察，防止产生纠纷。6. 3对我司人员的授权及审查对方的授权时，授权事项要明确、具体，避免产生争议。销售等人员离职后，要通知相关客户该人员已离职，防止已离职人员继续以公司名义从事 相关活动形成表见代理给公司造成不应有的损失。6. 4合同的解除、变更、终止或履行过程中达成的协议、变更等，要走OA流程签订书 面的相应协议。6. 5购进设备（货物）验收时、设备调试记录、设备（工程）阶段验收、整改验收及 工程竣工验收完毕（或使用过程中）出现质量问题等情
10、况，都必须保留证据，及时向对方 提出书面异议并及时发出书面函件，保存函件原件和邮寄单原件和回执等材料。6. 6合同履行中对方违约时我公司要坚决杜绝消极对待、放任不管，要及时止损，及 时维权，采取合理措施防止损失扩大。7.违规惩罚如有下列违规行为，公司按照7. 2条及有关规章制度进行处罚。7.1.1各公司（部门）及人员能自行排查、解决有关法律风险而不进行排查、解决的。7. 1.2各公司（部门）及人员能进行有关证据固定而不固定的。7. 1.3各公司（部门）及人员应提供相关证据而不提供的。7. 1.4各公司（部门）及人员应调查落实有关情况而不调查落实的。7. 1. 5各公司（部门）及人员应及时汇报、
11、请示而不汇报、请示或瞒报、迟报、漏报的。7. 1.6各公司（部门）及人员应及时启动维权而不及时启动维权致维权超期的o7. 1.7各公司（部门）及人员应保管好的相关资料保管不当丢失、毁损的。7.1. 8各公司（部门）及人员应配合协调解决纠纷或协同出庭诉讼而不配合、不协同、 不参与的。7.1. 9其他不作为的失职违规行为。7. 2上述违规失职行为，每出现一次，对相关责任人予以通报批评并扣减绩效500-2000 元/次（如当月绩效不足可逐月扣减）；给公司造成损失的，应按照公司责任追究制度赔偿 公司经济损失，并可无责辞退相关责任人；情节严重的，依法追究责任人法律责任。8. 附则9. 1本规定由集团审计部负责解释。8. 2本规定自发布之日起实行-审计部2024年10月29日
