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烟草企业采购管理规定 讲解,中烟办2012313号 二0一三年二月,2013年烟草行业任务,全面贯彻落实党的十八大精神 努力建设更加规范、更富效率的中国烟草 认真学习领会、全面贯彻落实党的十八大精神，是当前和今后一个时期行业的首要政治任务。全行业要紧密联系行业改革发展和工作实际，坚持用十八大精神统一思想、凝聚力量、坚定信心、攻坚克难，紧紧抓住发展这一第一要务，坚持和完善烟草专卖体制，全面推进“卷烟上水平”，努力建设更加规范、更富效率的中国烟草，为全面建成小康社会作出新的努力和贡献。,2013年继续深入开展整顿规范工作,以“应招尽招”、“真招实招”为重点，进一步完善决策机制，严格工作程序，突出工作重点，加强公开透明，深入推进工程投资、物资采购、宣传促销规范管理。 以规范卷烟生产经营秩序为主要任务，切实抓好“六个严禁、一个严控”各项要求的落实，坚决刹住委托第三方开展宣传促销活动，坚决禁止违反规定出钱出物，坚决防止“天价烟”和卷烟过度包装问题出现反弹。 以健全机构、完善制度为重要保证，进一步加强整顿办队伍建设，落实专门机构，配备充实人员力量。 以贯彻落实烟草企业采购管理规定为抓手，提高制度的针对性和可操作性，推进严格规范工作深入开展。,烟草企业物资采购管理规定制定原因,一、2008年以来整顿规范工作实践的结晶 1.指导文件： 国家烟草专卖局关于2008年烟草行业整顿规范生产经营秩序和加强内部管理监督工作要点的通知（国烟办200889号） 国家烟草专卖局办公室关于2010年烟草行业整顿规范生产经营秩序和加强内部管理监督工作的意见（国烟办综201048号） 国家烟草专卖局关于全面推进“两项工作”的意见（国烟办201145号） 国家烟草专卖局关于继续深入推进“两项工作”的意见（国烟办201227号），对行业整顿规范工作作出整体规划安排，指导基层具体工作的开展。,烟草企业物资采购管理规定制定原因,2、开展专项检查工作实践： 2008年至2010年，开展“三项检查”。先后经历各基层单位自查、各直属单位复查和国家局重点抽查三个阶段，围绕“制度是否完善，决策是否符合程序，运作是否规范，监督是否到位”四个重点环节，对物资采购、广告促销和工程投资项目进行全面检查。 2011年至今，以现场检查、深入调研为载体，积极推进“两项工作”深入开展 。在2008至2011年三年的检查工作中，全面检查54家直属单位本级及下属单位。 2012年，深入开展“两项工作”。以推进公开招标为重点，突出抓好规范“工程投资、物资采购、宣传促销”项目管理与办事公开民主管理的有机结合，强化制度程序约束，加强关键环节控制，公开招标取得重大突破。组织八个相关部门，分三批，历时三个月，对除西藏和南纤外的52家直属单位开展了“两项工作”和171号文件贯彻落实情况的专项综合检查。,烟草企业物资采购管理规定制定原因,二、2008年以来召开的整顿规范工作会议提出的方针 2008年，召开行业“三项检查”工作汇报交流电视电话会议，河北省局（公司）等五家单位就“三项检查”开展情况作了交流发言，这次会议对于提高思想认识，对于如何搞好自查工作起到了很好的示范作用 2009年，为全面部署和推进办事公开民主管理工作，召开了行业加强内部管理监督工作汇报会。6家单位进行了交流发言。 2010年，在石家庄召开烟草行业办事公开民主管理及贯彻落实“三项工作”程序规定综合试点工作现场会，以完善机构、公开招标、网上运行、健全制度、强化监管为重点，明确了“规范权力运行、公开透明操作、确保监管到位、打造阳光烟草”的工作思路，为行业提供了一个看得见、学得到、带得回、可复制、能推广的榜样，为行业今后一个时期全面推进“两项工作”起到了示范作用。,烟草企业物资采购管理规定制定原因,2011年，在西安召开了全国烟草行业“两项工作”重点调研单位现场汇报会，8家单位分别介绍了“两项工作”的开展情况，特别是贯彻落实公开招标要求方面的主要做法和经验，为行业兄弟单位提供了借鉴。汇报会达到了有做法、有经验、有创新、有突破的要求。 2012年，在浙江杭州组织召开行业整顿规范工作现场会，全面推广了浙江中烟等7家单位在开展“两项工作”方面的最新探索成果,为全行业继续深入推进开展“两项工作”树立了榜样。,烟草企业物资采购管理规定,三、2008年以来国家局针对采购管理工作制定的相关文件 2008年5月国家烟草专卖局中国烟草总公司印发关于加强卷烟工业企业烟用材料采购管理规定的通知 （国烟运【2008】297号 ） 2010年11月国家烟草专卖局中国烟草总公司关于印发烟用物资采购管理规定的通知 （国烟运【2010】389号 ） 2010年11月国家烟草专卖局 中国烟草总公司关于印发烟草行业工程投资物资采购和宣传促销项目管理程序规定（试行）的通知（国烟办201042号） 2011年10月国家烟草专卖局 中国烟草总公司关于印发烟草行业工程投资物资采购和宣传促销项目管理程序规定的通知（国烟办2011435号） 2010年11月中国烟草总公司关于加强烟草企业宣传促销管理的意见 （中烟办【2010】212号 ） 2011年11月国家烟草专卖局办公室关于印发低于30万元物资采购补充规定的通知 （国烟办综【2011】609号 ） 2012年5月中国烟草总公司关于印发机关物资采购管理规定的通知 （中烟办【2012】69号 ）,四、整顿规范工作的必然要求 习近平总书记明确提出，“要把权力关进制度的笼子里”，并提出不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制等三个层面的制度设计理念 姜成康局长提出，“办事公开民主管理和三项工作是当前行业整顿规范的重中之重，是源头治理的关键措施，是严格规范的治本之策” 整顿规范工作只有起点，没有终点，是一项长期性、复杂性、艰巨性的工作 严格规范是保持行业持续健康发展的生命线,烟草企业物资采购管理规定制定原因,烟草企业物资采购管理规定的过程,1、深入调研。 2012年月，69号文发布之后，计划司、整顿办到河北工商二家进行调研，张家口烟厂参加； 2、联合起草。三季度讲话后，计划司、整顿办负责起草 3、征求意见。11月，召开河北中烟、湖南中烟、上海市局、云南省局、安徽省局、张家口烟厂，计划司、运行司、中国卷烟销售公司等参加的座谈会，广泛征求意见。 4、部门会签。中国烟草总公司十部门会签； 5、审议通过。经国家局 11月26日办公会进行审议。 6、发布施行。国家局于2012年12月31日以中烟办2012313号 印发，自印发之日起施行。,规定制定过程中依据的几条原则,1、处理好与69号文的关系 以69号文为蓝本，充分借鉴，主要考虑以下两点： 采购主体的变化； 采购范围的变化； 2、处理好与其它文件的关系 一脉相承； 不符的以本文为准；,规定制定过程中依据的几条原则,3、把握原则性和具体性的关系 明确“三项工作管委会”要有职工代表参加； 没有金额限定（考虑地区差异和单位差异）； 相对原则，各单位在制度具体细化过程中，要掌握好度； 4、规范与效率的关系 完善管理制度、严格工作标准、规范工作流程、过硬监管措施 在规范化的前提下，注重梳理流程环节，开展流程再造 加强信息化平台建设，采用信息管理手段，提高办事效率和管理水平 建设高素质、高能力烟草企业干部职工队伍,烟草企业物资采购管理规定体例,十章 五十二条 七个附件（表、单、流程图）,第一章 总则,总则部分包括五条内容，具体包括 1、制定本采购管理规定的目的： 为规范烟草企业采购行为，加强对物资、工程和服务采购的管理与监督。 依据：中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国政府采购法及相关法律、法规、规章，制订本规定。,第一章 总则,2、适用范围：本规定适用于行业各独立法人单位及控股企业。 3、关于相关名词的含义：包括采购、物资、工程、服务的确切解释。 4、采购工作的原则：公开透明原则、公平竞争原则、公正原则和诚实信用原则。 5、采购工作的纪律保障：采购工作必须遵守国家相关法律和法规并依法接受监督。,第二章 采购管理机构与职责,“三项工作”管理委员会（以下简称“三项工作”管委会）是各单位的采购管理机构 “三项工作”管委会下设采购管理办公室 （以下简称采购办），设立在“三项工作”管委会指定的职能部门。由职能部门主要负责人担任办公室主任，成员由有关部门人员组成。 根据各单位的不同情况，应明确建立管委会与公司董事会、职代会等相关机构的符合现代企业管理制度的职权分配。,第二章 采购管理机构与职责,“三项工作”管委会的主要职责： 审定本单位采购工作管理制度和程序； 审定集中采购目录； 审议年度采购计划； 审议采购方式； 确定候选招标代理机构名单； 指导和监督采购办的工作。,第二章 采购管理机构与职责,采购办的主要职责： 起草采购工作管理制度和程序； 审核、汇总年度采购需求，编制年度采购计划； 编制采购目录； 抽选招标代理机构； 审定招标文件、谈判文件； 确认中选供应商； 组织自行招标采购； 组织供应商资质认证； 发布中选供应商。,第三章 集中采购目录和采购计划编制,各单位采购组织形式分集中采购和分散采购两种形式。 本部分主要规定了集中采购的原则事项。,第三章 集中采购目录和采购计划编制,1、集中采购部门主要职责： 拟订集中采购方案； 组织编制集中采购招标文件、谈判文件； 组织集中采购商务谈判工作； 与中选供应商签订集中采购协议； 向采购办提供中选供应商名单； 保存集中采购文档、资料和记录。,2、编制本单位集中采购目录； 3、每年初由采购办组织编制本年度采购计划 的工作流程： （一）计划提报（二）计划审核 （三）预算审核（四）计划确定 （五）计划变更,第三章 集中采购目录和采购计划编制,第四章 采购方式及适用条件,本部分主要规定了五种采购方式及使用条件，需要注意的是采购方式的适用条件中没有采购金额的限制，这样就扩大了公开招标的适用范围。 采购方式包括以下五种： （一）公开招标； （二）邀请招标； （三）竞争性谈判； （四）单一来源采购; （五）询价。,公开招标 适用条件：要作为主要采购方式。 任何单位和个人不得将应当公开招标的采购项目化整为零或以其他任何方式规避公开招标。 国家局计划分配的烟用物资、设备及从全资三产公司采购的项目不在此规定范围内。,第四章 采购方式及适用条件,第四章 采购方式及适用条件,邀请招标适用条件: （一）技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择； （二）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。 非招标方式的适用条件： （一）供应商不足3家； （二）涉及行业安全和秘密； （三）涉及烟草行业核心技术； （四）采用特定专利、专用技术。,竞争性谈判适用条件： （一）招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的； （二）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的； （三）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的； （四）不能事先计算出价格总额的。,第四章 采购方式及适用条件,第四章 采购方式及适用条件,单一来源方式适用条件： （一）只能从唯一供应商处采购的； （二）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的； （三）必须保证原有采购项目一致性或者配套服务的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额10%的。,第四章 采购方式及适用条件,询价方式适用条件： 采购的货物规格、标准统一，现货货源充足且价格变化幅度小的，可以采用。,第五章 采购程序,为进行采购程序进行的组织准备活动： 1、相关职能部门依据批复的年度采购计划、项目预算以及批准的采购方式，填写采购事项审批表报采购办审核后实施为采购程序的开始环节。 2、自行招标和委托招标的条件要求。 3、建立招标代理机构库 4、建立健全评标成员管理制度,招标流程（第26条） （一）选定招标代理机构。相关职能部门提出申请，采购办在招标代理机构库中随机抽取一家，监督部门现场监督。 （二）招标公告。依法必须招标的，在国务院发展改革部门依法指定的媒介发布，法律法规没有规定的，要在两家以上省级媒介发布 （三）标书编制。一般 “最高限价”条款以控制成本 （四）审定标书。 （五）投标人资质审查。,第五章 采购程序,第五章 采购程序,（六）开标。全过程要有监察部门现场监督，重大采购项目可以同时聘请公证机构公证。 （七）评标。评标委员会成员为5人以上单数 （八）相关职能部门要在评标结束后3个工作日内，填写中选供应商确认单（附表5）及评标报告提交采购办讨论通过。 （九）招标结果要在一定范围内进行公开，包括中标单位、中标数量、中标金额等内容，公示时间不少于3个工作日。,否决投标： 有下列情形之一的，评标委员会应当否决其投标： （一）投标文件未经投标单位盖章和单位负责人签字； （二）投标联合体没有提交共同投标协议； （三）投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件； （四）同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价，但招标文件要求提交备选投标的除外； （五）投标报价低于成本或者高于招标文件设定的最高投标限价； （六）投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件作出响应； （七）投标人有串通投标、弄虚作假、行贿等违法行为。 否决投标后，除采购项目取消情形外，要重新组织招标；需要采用其他采购方式的，要在采购活动开始前经“三项工作”管委会批准。设立董事会的单位，还要报董事会批准。,第五章 采购程序,竞争性谈判方式采购流程： （一）成立谈判小组。（3人以上单数，相关职能部门代表) （二）谈判小组制订谈判文件等事项。 （三）谈判小组确定参加谈判的供应商。 （四）谈判小组全体成员集中与单一供应商分别进行谈判。 （五）确定成交供应商。,第五章 采购程序,询价方式采购的流程类似于竞争性谈判。 单一来源方式采购的程序： 由采购办组织相关职能部门、财务、审计、法规、监察等部门，在保证采购货物、工程和服务质量前提下，与供应商商定合理价格并形成采购意见报采购办讨论通过。未通过的采购项目，根据采购办意见与供应商重新协商或取消采购。,第五章 采购程序,质疑投诉受理： 投标人或供应商对招标结果有异议的，应当在结果发布之日起7个工作日内，以书面形式向监察部门提出质疑。 监察部门在收到投标人或供应商书面质疑后，要对质疑投诉进行调查，作出处理。对重大投诉事项，监察部门要报“三项工作”管委会研究后提出处理意见。,第五章 采购程序,第五章 采购程序,项目变更： 根据工作需要，确需变更项目的，要按照“谁审定、谁负责”的原则，报原审定机构审议。 变更的具体内容要由需求部门提报详细的书面材料报采购办，采购办审核并提出具体意见后经原审批机构审议。,第六章 供应商管理,供应商管理的工作内容： 烟草企业要加强对供应商的日常管理，建立供应商资质认证制度、供应商动态评价和退出机制，制订供应商资质认定标准,通过综合评价建立合格供应商名录。加强对长期的供应商动态管理，定期对产品和服务质量等进行跟踪评审，依据评审意见，对评价不合格的供应商，取消其供应资格。,供应商参加采购活动时应当具备的条件 。 对供应商管理的特别规定： 根据采购项目的特殊要求，可以规定供应商的特定条件，但不得以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇。 烟用物资采购项目中，对总公司发布的烟用物资供应商名录，烟草企业须从名录中通过招标等方式选择供应商。,第六章 供应商管理,第七章 签约和履约,相关职能部门负责起草采购合同并填写采购协议（合同）审批表，经法规、财务、审计部门审核通过后签订合同。（招标采购合同应当在中标通知书发出之日起30日内与成交供应商签订） 在合同有效期内相关职能部门依据合同约定，按照资金审批程序办理款项支付手续。 相关职能部门要及时对供应商履约情况进行验查并登记造册，办理入库或获得手续，建立相应的实物和固定资产台账。,第八章 采购档案管理,各单位要根据工作制度和实施流程建立五种采购方式的“一项一卷”归档标准，妥善保管相关资料。 根据不同采购方式涉及的不同采购资料，规定了五种采购方式的归档资料 要求。（第42条第45条） 加强采购管理信息化建设，通过信息化固化运作程序和档案资料。,第九章 监督和责任,制度建设：各单位要建立严格的包含采购活动工作程序、职责、内部监督的工作制度，经办采购的人员与合同审核、验收、付款人员的职责要明确并相互分离。 部门职责：法规部门负责采购合同的合法性审核及采购活动中有关法律法规问题的咨询和指导。财务部门负责采购的资金管理工作。审计部门负责对采购活动实施程序性、全过程跟踪或实质性审计。 监督依据：各单位的采购活动由监察部门按照烟草行业投标采购活动廉政监督工作暂行规定（试行）（国烟监2008127号）进行监督，对违反相关规定的行为，将依法依规进行处理。,第十章 附 则,解释权：本规定由总公司负责解释。 配套要求：行业各直属单位要根据本规定制订相应的实施细则并报总公司备案。 溯及力：本规定自印发之日起施行。此前印发的凡与本规定不符的以本规定为准。,附件：1.采购事项审批表,2.招标代理机构选择申请表,3.标书审批表,4.开标通知单,5.中选供应商确认单,6.采购协议（合同）审批表,7.采购流程图,姜 成 康 局 长 重 要 批 示,近年来，国家局始终把整顿规范工作摆在全行业工作突出位置，持续开展，扎实推进，在全行业尤其是从事整顿规范工作同志们的艰苦努力下，取得了明显成效，为行业持续健康发展发挥了重要保证作用。对同志们所付出的艰辛努力表示肯定和感谢！建设更加规范、更富效率的中国烟草，对整顿规范工作提出了新的任务和要求。希望行业整顿规范工作以党的十八大精神为指导，更加重视思想教育，深刻认识严格规范是保持行业持续健康发展生命线；更加重视制度建设，坚持用制度管权管事管人；更加重视专项治理，下决心解决生产经营中存在的突出问题；更加重视健全机构，充分发挥整顿办牵头、指导、协调作用，为行业持续健康发展作出新的努力和贡献！,赵洪顺副局长讲话,进一步深化对严格规范重要性的认识 紧紧围绕行业工作“新目标、新定位、新任务”，奋力开创整顿规范工作新局面,深入贯彻全国烟草工作会议精神 持续推进行业严格规范工作 赵国臣主任,2012年烟草行业整顿规范工作主要情况 着眼实现新目标新定位新任务，认真评估工作形势和现状 2013年主要工作安排要求 切实提高认识 深入自查整改 狠抓烟草企业采购管理规定的全面落实 强化“必须公开” 加强队伍建设,贯彻落实国家烟草专卖局关于进一步深入推进严格规范工作的意见 (国烟办201351号),积极发挥整顿办在整顿工作中的“牵头、组织、协调、综合”作用，行业各直属单位要牵头本单位、组织开展下属及各控股单位的的采购规定贯彻落实和培训工作。 健全机构、明确职责、完善标准、优化流程，在采购管理工作中，每项工作都有明确制度规范，每个环节都有严格程序规定，每个岗位都有具体职责要求，体现全面覆盖 。 进一步加强整顿办队伍建设，落实专门机构，配备充实人员力量。,健全机构,建立健全“两项工作”领导小组 建立健全“三项工作”管理委员会 建立采购管理办公室 根据31号文件，“三项工作”管委会下设采购管理办公室，采购办设在“三项工作”管委会指定的职能部门，由职能部门主要负责人担任办公室主任，成员由有关部门人员组成 建立健全评标成员库 要建立健全评标成员管理制度，严格认定评标成员资格，加强培训考核、评价和档案管理，根据实际需求和考核情况及时对评标成员进行更换和补充，实行评标成员动态管理，评标成员库人数不少于20人。,明确职责,明确各机构的职责 1、董事会和“三项工作”管委会的职责与权限 2、“三项工作”管委会和采购办的职责与授权 3、采购办和各项目实施部门的职责与分工 明确机构的议事规则 明确和细化各机构的议事规则，理顺业务流程 以制定采购目录为抓手，明确采购项目管理的实施部门（采购管理规定的相关职能部门）,完善标准,采购方式及适用条件要进一步细化，结合本单位实际，明确五种采购方式标准及适用条件，使“应招尽招”落在实处 认真贯彻执行313号文件7个附表，规范采购流程 按照程序编制集中采购计划 按照采购组织形式和采购需求编制好本单位的集中采购目录,优化流程,按照采购管理规定的要求，系统梳理修订各项业务所涉及的制度标准类、业务程序类、监督管理类系列文件。,促进同办事公开民主管理的有机结合,按照办事公开民主管理规定的要求，在重要环节和相关结点，要实现同步、及时公开，尊重干部职工的知情权、参与权、表达权和监督权，实施权力的阳光运行，保证“真招实招”。 规范畅通各种意见反馈途径，维护好、实现好干部职工“四权”，真正实现烟草企业的民主管理。要以信息化手段为支撑，加快“两项工作”信息化深度融合进程。,完善信息化系统,各单位要加强采购管理信息化建设。各单位要建设采购管理信息系统，对采购项目实施网上运行，通过信息化固化运作程序和档案资料。完成同“办事公开民主管理”平台对接，实行同步公开。,加强内部监管,法规部门负责采购合同的合法性审核及采购活动中有关法律法规问题的咨询和指导。 财务部门负责采购的资金管理工作。 审计部门负责对采购活动实施程序性、全过程跟踪或实质性审计。 各单位的采购活动由监察部门进行监督，对违反相关规定的行为，将依法依规进行处理。,检查与考核机制,确立考核目标，建立较为科学合理的考核评价指标，明确考核标准与考核周期，考核结果挂钩部门绩效，完善民主考评体系。 健全违纪处分机制。制订为采购管理项目业务的违纪处理办法，对各办事公开主体及工作人员，违反办事公开相关制度，要追究责任。,检查与考核机制,健全跟踪处理机制，监管部门通过组织检查或网上办公系统，发现的采购管理项目业务中的问题，出具问题记录单，督促责任部门整改落实；问题严重的，根据有关规定，进行问责处理。,不妥之处，敬请指正 谢 谢,