恒升资产管理交易系统使用说明书_5_查询管理.doc

目录部门资产汇总 项目资产汇总 帐号资产汇总 部门证券汇总 项目证券汇总 帐号证券汇总 股票帐号分布 回购查询 标准券查询 指令执行情况 指数执行情况 指数指令查询 委托汇总查询 成交汇总查询 资金流水查询 柜员日志查询 其它流水查询 证券运行日报 查询字段含义说明 日常维护FAQ 五基本查询51部门资产汇总功能描述：以部门(该部门可以包括多个项目，同时项目又可以对应多个资金帐号，这些资金帐号在项目间进行再分配)为单位统计资产情况，包括部门基本信息、资产状况、未到期回购、其他资产、收益状况等。说明：1.点击上述列表框中的信息时，在列表框下面显示该记录的明细信息，方便查看。如果不需要该明细信息，请按空格键去掉。      2.分布图中的显示各个资产状况的比例（股票资产，基金资产，）。3.对该部门有操作权限的柜员才能查看对应的部门资金信息。注意：列表中各个字段的说明请查看”查询字段含义说明” 52项目资产汇总功能描述：以项目(该项目下可能有多个资金帐号，每个资金帐号下又对应多个股东)为单位统计资产情况，包括 项目基本信息、资产状况、未到期回购、其他资产、收益状况等。说明：1.点击上述列表框中的信息时，在列表框下面显示该记录的明细信息，方便查看。如果不需要该明细信息，请按空格键去掉。      2.分布图中的显示各个资产状况的比例（股票资产，基金资产，）。3.对该项目有操作权限的柜员才能查看对应的项目资金信息。注意：列表众各个字段的说明请查看”查询字段含义说明” 53帐号资产汇总功能描述：从客户（该资金帐号可能对应某一客户）的角度进行资产汇总，包括 帐号基本信息、资产状况、未到期回购、其他资产、收益状况等。说明：1.点击上述列表框中的信息时，在列表框下面显示该记录的明细信息，方便查看。如果不需要该明细信息，请按空格键去掉。      2.分布图中的显示各个资产状况的比例（股票资产，基金资产，）。3.对该帐号有操作权限的柜员才能查看对应的帐号资金信息。     注意：列表中各个字段的说明请查看”查询字段含义说明”  54部门证券汇总功能描述：以部门(该部门可以包括多个项目，同时该部门又可以对应多个资金帐号，这些资金帐号在项目间进行再分配)为单位实时统计每只股票的经营情况，即统计某一部门经营的某只股票的状况。提示：1.一个部门可能有多个项目持有同一支股票，此处统计所有的这些股票。2.对该部门有操作权限的柜员才能查看对应的部门股票信息。注意：列表中各个字段的说明请查看”查询字段含义说明”  55项目证券汇总功能描述：以项目(一个项目可以对应多个资金帐号)为单位实时统计每只股票的经营情况，即统计某一部门经营的某支股票的状况。提 示：1该界面只显示当前柜员有权限的项目股票汇总情况。2多个资金帐号可能同时持有该股票，该功能将这些股票累计后显示。3当天成交的股票，可以实时反映到该汇总信息。4可以根据自身的需要汇总股票信息。5选定一条记录后，按空格键，在系统下方会弹出该条记录所属股东帐号的明细信息，交易情况。注意：列表中各个字段的说明请查看”查询字段含义说明”  56帐号证券汇总功能描述：从客户的角度实时统计各个资金帐号的股票持仓情况及盈亏情况。提示：1.一个资金帐号可能同时被多个项目管理。2.该界面只显示当前柜员有操作权限的资金帐号股票汇总信息。3当天成交的股票，可以实时反映到该汇总信息。4可以根据自身的需要汇总股票信息。5选定一条记录后，按空格键，在系统下方会弹出该条记录所属股东帐号的明细信息，交易情况。注意：列表中各个字段的说明请查看”查询字段含义说明” 57股票帐号分布功能描述：可以实时统计某支股票（或任意系列的股票）在各个部门（在权限范围内可以任意组合）、对应的项目及资金帐号下的持仓明细情况。项目股票帐号分布：提供项目跟资金帐号之间的股票的持仓关系。股东证券帐号分布：提供资金帐号和股东帐号之间的股票的持仓关系股东证券项目帐号分布：提供项目、资金帐号、股东帐号3个层次的股票持仓情况。股东证券项目分布：提供项目、股东帐号之间的股票持仓情况。 注意：列表中各个字段的说明请查看”查询字段含义说明” 58回购查询功能描述：查询各个项目一段时间的回购情况，可以针对交易员进行筛选，另外可以按融资或融券进行统计。操作说明：点击“条件”按钮，弹出如图所示“回购查询设置”窗口，按以下说明输入各种筛选条件，交易起始/结束日 表示查询该时间段成交的回购情况，可以为空，为空即不控制购回起始/结束日 表示查询该时间段购回的回购情况 ，可以为空，为空即不控制购回类型 表示查询某种回购的记录，有两种，融资和融券，如果不限制回购类型可以选择“全部”部门编号 表示查询哪个部门的回购情况，可以选择多个也可以选择一个，如果不填，则限制该条件。项目编号 表示查询哪个部门下哪个项目的回购情况，选定部门编号后，该列表自动为该部门下的所有项目。交易员   可以查询某个交易员的操作回购情况，不填写则不限制该条件。查询限制条件设置后，查询，下面讲述各个字段的含义成交日期 该笔回购发生交易的日期。购回日期 即回购到期日128      131806 回购类型 包括融资和融券两种类型。成交均价 表示借贷100元资金在回购期后年利率。比如，某品种3天期的回购报价为24%，意味着借贷100元资金在3天之内的年利率为24%资金发生额 表示该次融资的成交金额去除费用后的资金额购回金额 表示回购到期后，本金 + 利息 - 费用回购收益 融资回购的收益均为负值，-（利息 + 费用）；融券回购收益为（利息 - 费用）交易员   完成该笔交易的操作员。汇总说明 根据项目，帐户，代码，回购类型，价格进行分类小计  59标准券查询功能描述：查询各个项目、帐号、股东的标准券的数量。标准券 是指证券回购交易中，根据股东帐户的国债存量，按不同的券种，根据各自的折合比率，计算的用于回购抵押的标准化国债券。项目级别标准券查询，资金帐号级别标准券查询,股东帐号级别标准券查询： 本系统中各种标准券的表示方法：std001  表示上交所记帐国债标准券std002  表示上交所托管国债标准券std003  表示深交所记帐国债标准券std004  表示深交所托管国债标准券可用数量    表示可以用作抵押的标准券数量冻结数量    表示已经做融资抵押的标准券数量期初国债标准券   期初国债持仓量折合成标准券数量当前国债标准券   当前国债持仓量折合成标准券数量  510指令执行情况功能描述：查询某一天或者某一段时间各个部门、项目层次的指令执行状况。指令执行情况查询界面如图所示，上列表显示指令的基本信息。下列表显示该指令的委托情况及成交情况。点击“条件”按钮，输入查询条件，起始/终止日期  表示查询的某一时间段的指令执行情况部门编号 表示查询哪个部门的指令执行情况，可以选择多个也可以选择一个，如果不填，则限制该条件。项目编号 表示查询部门下哪个项目的指令执行情况，选定部门编号后，该列表自动为该部门下的所有项目。下达人   表示查询某个指令下达人的指令执行情况。不选择表示查询所有下达人的指令指令状态  指令有6种状态：未执行 正执行 部成 部撤 已成 已撤。         未执行：表示交易员已接受到指令，但尚未按发出委托。         正执行：表示交易员已按指令发出委托，但尚未成交。         部  成：表示委托已经有部分成交         部  撤：表示委托已有部分成交，交易员对未成交的部分进行撤单。         已  成：表示该委托已经全部成交         已  撤：表示该委托已经全部撤单   查询条件输入完成后，查询，系统将显示符合条件的指令情况。相关主题：指令管理模式  指数执行情况 511指数执行情况本功能可以可以查询当前有效的指数方案，也可以查询历史指数方案，（注意当指数方案的结束日期）与普通指令执行情况类似，可以查询实时的指数指令信息及其执行情况（委托情况、成交情况），查询历史的指令信息及其执行情况，针对部门、项目层次查询指令情况。指数方案该界面主要显示指数方案的详细信息如图，界面上方列表显示指数方案及基本信息。开始时间：此方案可以开始委托的时间结束时间：此方案委托结束的时间；如开始时间10:30结束时间11:30每轮间隔和每轮时间：如开始时间为9：30，间隔20分钟，每论20分钟，那么第二轮的时间就为10：1010：30，第三轮为10：50 11：10,第四轮为13：0013：20.依次类推。如果每论间隔和每轮时间设为0，则代表不控制。界面右下方显示选定的指数方案的详细信息。卖价格： 方案里卖出股票取的市场价格。有买一、买二、买三、昨收盘、涨停版、跌停版等。  卖增幅：主要分两种方式，卖委托价格 = 买一(或者买二、买三)  + 卖委托绝对增幅值或者卖委托价格 = 买一(或者买二、买三)  + 百分比增幅卖数量：卖委托数量 =买盘量1数量 或 买盘量1买盘量2 或 买盘量1买盘量2买盘量3买价格：方案里卖出股票取的市场价格。有卖一、卖二、卖三、昨收盘、涨停版、跌停版等买增幅 ：主要分两种方式，卖委托价格 = 卖一(或者卖二、卖三)  + 卖委托绝对增幅值或者卖委托价格 = 卖一(或者卖二、卖三)  + 百分比增幅买数量：买委托数量 = 卖盘量1数量 或 卖盘量1卖盘量2 或 卖盘量1卖盘量2卖盘量3随机数量：委托的市场买卖盘数量×（随机上限和下限之间的的随机值）最小数量：每次交易的最小数量值，如果买卖盘计算的委托量小于此设置最小委托量，以最小数量为标准拍出。每笔间隔：发送每笔委托的间隔时间，主要考虑服务器或网络的负荷，可按缺省值。空盘委比：当前股票委托时，发现其三买盘和为0（卖时），或三卖盘和为0（买时），则委托数量为剩余数量的 x% 界面左下方显示该指数方案选择的股票列表及每支股票的委托、成交情况等信息。 512指数指令查询该界面显示主要显示指数指令的执行情况（下达、审批、分发等），及当前指数指令当前的状态。 513委托汇总查询该功能可以查询某一天或某一段时间内各个核算层次的委托汇总情况。如果用户需要查询当天某个部门的委托汇总情况，只需在查询设置界面中选择部门即可。用户可以根据需要，选择查询某支股票或多支股票（点击，按界面说明进行选择）的委托汇总信息。另外 在上图界面中，汇总对象可以自由设置，例如：如果选中“部门”、“证券代码”，则表示只针对指定部门汇总委托信息，而不关心项目信息，即如果不同项目间都操作了某支股票，则将多个操作信息汇总形成一条信息，作为该部门对这支股票的委托汇总情况。再如：如果选中“部门”、“项目”、“证券代码”，则表示对项目层次汇总委托信息。委托汇总查询设置完毕，确定，显示相应的委托信息。如图显示某一段时间的所有的委托信息，如果不修改查询设置的起始/终止日期，则默认显示当天的委托信息。说明：1. 此功能对操作员的权限进行控制注意：列表中各个字段的说明请查看”查询字段含义说明” 514成交汇总查询该功能可以查询某一段时间内各个部门、项目层次的成交汇总情况。如果用户需要查询当天部门的成交汇总情况，只需在查询设置界面中选择部门即可系统将只显示部门每支股票的成交汇总情况，而不关心是在哪个项目成交的。如果用户需要查询当天某项目的成交汇总情况，则只需选择“项目编号”，汇总对象全部选择或全部不选，系统将统计选定项目当天的成交情况。用户可以根据需要，选择查询某支股票或多支股票（点击，按界面说明进行选择）的成交汇总信息。另外 在上图界面中，汇总对象可以自由设置，例如：如果选中“部门”、“证券代码”“交易类别”，则表示只针对指定部门汇总成交信息，而不关心项目层信息，即如果不同项目间都有某支股票成交信息，则将多个成交信息汇总形成一条信息，作为该部门对这支股票的成交汇总情况。再如：如果选中“部门”、“项目”、“证券代码”“交易类别”，则表示对项目层次汇总委托信息。系统成交汇总查询的是多帐号的某一天的白天成交信息，但不包含交易费用。清算成交汇总查询的是多帐号的某一天的清算信息，包含交易费用等信息。单帐号清算汇总查询的是某一个帐号的某一天的清算信息，包含交易费用等信息。显示某一段时间的所有的委托信息，如果不修改查询设置的起始/终止日期，则默认显示当天的委托信息。说明：1. 此功能对操作员的权限进行控制注意：列表中各个字段的说明请查看”查询字段含义说明”515资金流水查询功能描述：系统记录了所有的资金流动信息，通过此界面可以查询该信息。操作说明：    可以通过设置条件过滤出用户需要的资金流水，弹出“资金流水查询设置”，如图。业务类别包括系统管理类、经理管理类、客户管理类、结算管理类等四大部门，当选定“业务类别”后，相应的业务标志会显示在下拉列表中。起始/终止日期表示查询在该时间段的资金流水。另外，可以查询某一操作员的资金流水信息。以上这些条件可以组合使用，为公司的管理提供了极大的便利。 515资金流水查询功能描述：在该窗口可以查询该操作员有权限的所有资金帐号或者项目的流水信息。说明：所有资金变动或者股份变动的流水在此都可以查到流水信息。 516柜员日志查询功能描述：在该窗口可以查询所有的柜员操作信息。操作说明：通过条件过滤可以过滤出用户关心的数据，弹出“条件选择”窗口，如图所示。填写查询条件，选择操作站点、操作类型信息，确认。  517 其它流水查询功能描述：在该窗口可以查询到该操作员有权限的资金帐号或者项目的流水。说明：不引起股份、资金变动的流水在此进行查询。比如说调整证券收益、资金占用的流水信息可以在此查询到。 518证券运行日报功能描述：在该窗口可以查询所有的当天交易的基本情况。此界面反映当天交易的项目帐户和部门的交易情况操作界面，如图所示。操作说明：所谓分区间是指方便统计而设置的一系列区间。分区间汇总是为了方便统计，对应每一个区间，区间小计一次。如果没有设置区间，那就只统计一次。 519查询字段含义说明部门资产汇总、项目资产汇总、帐号资产汇总说明：查询部门、项目、帐号资产状况。资产总额：资金余额申购资产配股资产融资资产融券资产+股票资产债券资产基金资产资金余额：当前的资金余额可用资金：交易可用资金资金占用：当前未结转的资金收益率：（资产总额期初投入数）/期初投入数买入金额：当天买入金额（包含费用）卖出金额：当天卖出金额（包含费用）股票资产：股票市值基金资产：基金市值债券资产：债券市值债券利息：债券利息资产融资：做融资回购入帐的资产，现金资产里已经包括融券 ：做融券回购划出的资产，现金资产里已经扣除 申购冻结：因申购新股而冻结的资金配股冻结：因市值配售而冻结的资金累计盈亏：已转成本收益  浮动盈亏：（股票资产基金资产债券资产）资金占用证券持股比例：证券资产（股票基金债券）/总资产股票持股比例：股票资产/总资产 部门证券汇总,项目证券汇总,账号证券汇总说明：查询部门、项目、帐号证券的持仓。持仓量：当前数量预分红数量成本价：资金占用/持仓量收盘价：交易所最新价资金占用：未结转成本利息成本：未结转利息成本利息成本价：利息成本/持仓量持仓变动：当天持仓变动资金占用变动：当天资金占用变动参考成本：资金占用-实现盈亏参考成本：(资金占用-实现盈亏)/持仓量当天盈亏：当天交易产生的盈亏累计盈亏：已实现盈亏浮动盈亏：证券市值资金占用总体盈亏：累计盈亏浮动盈亏市值：持仓量*最新价收益率：(浮动盈亏+当年实现盈亏)/（总已转成本总未转成本）浮盈率：浮动盈亏/资金占用持仓比重：市值/帐号总市值持藏比重：资金占用/帐号总资金占用净值比重：市值/（帐号总市值+资金余额）与流通股之比：当前持仓/流通股总数与总股本之比：当前持仓/总股本结转成本：当前资金占用当天期初资金占用结转成本（净）：当前资金占用当天期初资金占用买入金额买入费用买入利息利息结转成本：当天国债利息结转成本 项目股票账号分布说明：查询项目中的股票在账号上的持仓成本等分布，股东证券在在项目、账号上的持仓成本等分布。预卖数量：当日交易预卖数量（收到卖出回报后减少）预上市数量：股票预上市数量利息成本：未结转利息成本利息成本价：利息成本/持仓量 证券运行日报说明：查询（部门、项目、帐号）各类证券的买卖等运行情况。类别：普通股、债券、回购、新买股、卖空股、空仓股等分类序号：记录排序期初数量：期初证券数量期初成本：期初资金占用买入均价：买入价格（不包含费用）买入金额：买入金额（包含买费用）卖出均价：卖出价格（不包含费用）卖出金额：卖出金额（包含卖费用）库存金额（资金占用）：未转成本投资；库存单价：库存金额 ÷ 库存数量累计盈亏：已转成本收益当日结转成本：期末已结成本期初已结成本浮动盈亏比例：浮动盈亏/资金占用资金占用比例：单只股票资金占用/期初投入数占总浮动比例：单只股票浮动盈亏占浮动盈亏的比例占总市值比例：单只股票市值占总市值的比例占总资金占用比例：单只股票资金占用占总资金占用的比例 委托汇总查询说明：查询买卖委托情况买入数量：买入委托数量买入金额：买入委托金额买入均价：买入委托均价卖出数量：卖出委托数量卖出金额：卖出委托金额卖出均价：卖出委托均价委托总量：买入数量 + 卖出数量委托总额：买入金额 + 卖出金额买成数量：买入成交数量买成金额：买入成交金额买成均价：买入成交均价卖成数量：卖出成交数量卖成金额：卖出成交金额卖成均价：卖出成交均价成交总量：买成数量卖成数量成交总额：买成金额 + 卖成金额买撤数量：买入撤单数量卖撤数量：卖出撤单数量 成交汇总查询说明：查询成交情况净价金额：成交的净价金额（不包含费用）成交均价：净价金额/成交数量清算金额：成交金额（包含费用）股市涨跌：交易所当天涨跌市场成交量：交易所当天成交量当日成交占市场成交比例：成交数量/交易所当天成交量交易所成交均价：交易所该股票的成交均价  520 日常维护FAQ