各部门各单位廉政风险点、防控措施汇编.doc

才智在线才智在线QQ523458367才智在线才智在线各部门各单位廉政风险点、防控措施汇编（共527个风险点，其中高风险132个，中风险243个，低风险152个，防控措施1197条） 皖南医学院廉政风险防控工作领导小组办公室二一二年十一月目 录1、 办公室（党委办公室、院长办公室、外事办公室）职权汇总表12、 纪委办公室、监察处职权汇总表53、 组织部职权汇总表114、 宣传部、统战部职权汇总表165、人事处职权汇总表196、 教务处职权汇总表247、 学生工作处、学生工作部职权汇总表358、 保卫处职权汇总表379、 科研处职权汇总表3910、研究生部职权汇总表4511、 财务处职权汇总表5112、 审计处职权汇总表5613、 国有资产管理处职权汇总表5814、 离退休工作处职权汇总表6115、 后勤管理处职权汇总表6416、 教育工会职权汇总表7017、 团委职权汇总表7318、 成人教育学院职权汇总表7619、 图书馆职权汇总表8120、 校医院职权汇总表8521、 基础部职权汇总表8722、 思想政治理论教研部职权汇总表9123、 临床教学部职权汇总表9424、 医学一系职权汇总表9625、 医学二系职权汇总表10126、 医学三系职权汇总表10727、 护理学系职权汇总表11328、 药学系职权汇总表11829、 人文与管理系职权汇总表12530、 预防医学系职权汇总表13131、 附属弋矶山医院职权汇总表137才智在线才智在线QQ523458367才智在线才智在线目 录序号部门风险点（个）措施（条）序号部门风险点（个）措施（条）1办公室（党办、院公、外事办）15（高5，中7，低3）3317团委8（中4，低4）152纪委办公室、监察处17（高10，中6，低1）5318成人教育学院24（高5，中5，低14）243组织部21（高12，中9）2819图书馆15（高1，中5，低9）374宣传部、统战部11（中3，低8）2620校医院7（中2，低5）215人事处14（高3，中10，低1）3321基础部12（高3，中7，低2）126教务处51（高10，中11，低30）9022思想政治理论教研部9（高1，中4，低4）207学生工作处、学生工作部12（高2，中8，低2）1423临床教学部6（中4，低2）68保卫处5（高3，中2，）1424医学一系18（高1，中11，低6）399科研处13（高1，中6，低6）2925医学二系18（高1，中12，低5）4110研究生部18（高4，中7，低7）3126医学三系20（高3，中13，低4）5311财务处21（高14，中7）3927护理学系23（高8，中9，低6）5512审计处7（高6，中1）1628药学系20（高3，中12，低5）5313国有资产管理处6（高3，中2，低1）629人文与管理系19（高2，中13，低4）6814离退休工作处7（高1，中5，低1）2230预防医学系20（高2，中12，低6）4415后勤管理处17（高10，中5，低2）6031弋矶山医院61（高17，中34，低10）19316教育工会12（高1，中7，低4）22合计合计527（高132，中243，低，152）1197办公室廉政风险点、防控措施汇总表主要工作职 权全校各项会务工作、机要工作、外事工作、公务接待、车辆管理、档案管理、信息监控、信访工作等。序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定一岗位职责风险机要和涉密文书、信息管理1、利用岗位之便，为人情关系泄露有关涉密信息；2、没有安照规定做好涉密信息的保管工作。高高1、严格按照保密管理工作规定与保密制度处理机要文书和涉密文书与信息；2、提高保密意识，加强机要文书材料的保管归档工作。二岗位职责风险车辆管理不按规定维修、保养车辆，谋取私利。中中1、严格执行皖南医学院公务用车管理办法；2、严格执行车辆保养、维护审批制度。三岗位职责风险会务保密材料1、利用岗位之便违规泄露有关保密材料和会议内容，谋取私利。2、没有按规定做好会议保密材料的整理和归档工作。高高1、提高保密意识，不得泄露保密的会议内容2、加强保密制度建设四岗位职责风险信访办理1、故意向当事人泄露有关信访信息2、调查不充分，汇报不全面，隐瞒事实低低1、提高保密意识，相关信访信息不得泄密；2、严格按照规定程序处理信访事件；3、做好信访材料的整理归档保管。五岗位职责风险文印耗材1、利用岗位之便采购质次价高耗材谋取私利。2、浪费文印耗材。中中1、严格执行有关耗材管理规定2、节能减耗、杜绝浪费，按规定购买文印耗材。六业务流程风险公务接待1、违反规定超标准接待2、利用公款为私人关系吃喝中中1、严格执行皖南医学院关于来宾接待用餐规定皖南医学院公务招待管理补充规定；2、做好接待方案，不超标不浪费；3、杜绝人情吃请。七业务流程风险印章的管理和使用违反规定用印或私自用印谋取私利高高1、严格按照印章管理与使用规定办理各类用印手续；2、认真审查各类证明、函件材料的真实性与准确性；3、专人保管并履行登记手续。八业务流程风险物品采购1、不按规定购买质次价高物品，从中谋取私利。2、超标准购买办公用品或以办公用品名义购买非办公物品。中中1、规范招标程序，严格按照招标协议采购物品；2、杜绝人情买卖。九业务流程风险经费管理和使用1、未坚持“收支两条线”和“一支笔”审批制度2、对报销票据、报销事宜审查不严、不细致；3、公款私用、滥用；高高1、坚持“收支两条线”和“一支笔”审批制度；2、严格报销财务制度；3、经费使用要求公开、透明。十业务流程风险车辆使用1、未严格遵守车辆使用相关流程使用公车2、不严格遵守交通法规导致车辆受罚或受损。低低1、严格执行皖南医学院公务用车管理办法；2、严格登记车辆行驶里程和耗油量。十一业务流程风险档案利用1、对调阅事项未登记2、未经领导审批提供涉密档案给查阅者利用。3、对查阅个人档案的未认真审核其身份，未能保护好个人隐私。中中1、严格档案利用审批制度2、做好档案的保密工作。十二业务流程风险通讯管理1、不按规定与通讯企业签订合作协议2、不按规定为部门安装电话3、私自利用学校资源谋取通讯商家利益。中中1、与通讯单位签订协议或合同；2、以学校利益为第一位，为教职工谋利。十三业务流程风险出访和交流1、违规安排外教从事非教学活动2、违规安排对外交流活动中中1、严格外事工作程序2、杜绝安排不符合条件的人员出访交流。十四制度机制风险保密制度保密制度需要进一步完善，严防失密泄密高高1、完善有关保密制度和政策2、加强保密制度人员的培训十五制度机制风险调阅专业档案专业档案调阅监督制度需要进一步完善低低出台相关保管利用监督制度，确保专业档案的使用安全。经审定，学校办公室共查找廉政风险点15个，其中高风险5个，中风险7个，低风险3个，制定防控措施33条。纪委办公室（监察处）廉政风险点、防控措施汇总表主要工作职 权及时处理领导批办的各类文件、报告，做好办理情况的记载工作；拟订党风廉政建设方面的制度和规定，提出加强党风建设的建议；与学校相关部门共同抓好党风廉政建设的宣传教育工作，对监察对象进行遵纪守法、勤政廉政的教育；根据学校纪委的安排，调查处理违纪党员及监察对象；对干部选拔任用、人员招聘、招生、考试、收费、基建工程和物资采购招投标等进行监督；受理群众来信来访和检举、控告、举报，受理纪检、监察对象不服党纪政纪处分的申诉。序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定一岗位职责风险信访和案件调查1、责任心不强，简化办案程序；2、调查不全面，导致做出错误研判；3、私自收受好处，向当事人泄露信访内容；4、隐瞒事实，篡改证据，包庇当事人。中中1、加强对法律法规的学习，强化责任，不断提高思想政治觉悟；2、认真调查核实情况，加大查办案件的力度，严格依法依纪处理违法乱纪行为；3、严格遵守办案程序，坚持原则，不循私情，注重依法办理和宣传教育相结合，耐心做好解释疏导工作，重要问题集体讨论；4、遵守保密制度，加强信访档案管理，严格责任追究。二岗位职责风险开标评标监督1、不按规定随机抽取评标专家；2、泄露评标专家名单、标底、评标细则；3、接受投标人宴请和钱物，向评标专家说情；4、对违纪违规问题不纠正，不处理。高高1、认真执行国家和省基本建设、大宗物资设备采购法律法规，督促有关部门修订完善学校招标工作规程等制度，严格程序，公开透明，阳光采购。2、加强对基建项目权力运行的全程监控，加强对邀请招标、竞争性谈判、询价采购和单一来源采购的监督管理。3、加强对招投标中开标、评标、企业考察、领导组决策等环节的监督；4、加强对主管部门、监管部门工作人员进行反腐倡廉教育。三岗位职责风险招生考试过程监察1、没有开展应有的纪律教育；2、发现违纪线索不处置、不报告；3、泄露考试机密，帮助他人作弊；4、全程监管措施不实。高高1、督促招生部门按照招生工作流程及工作制度，广泛接受社会监督；2、加强招生工作纪律教育，加强招生的科学化、规范化管理水平；3、加强研究生命题过程、试卷的交接过程和命题责任制落实情况监督检查，注重监察每个环节的衔接点，监督检查。四岗位职责风险干部廉政情况监督1、对干部廉政情况隐瞒不报或报告虚假信息；2、对群众反映的问题未及时进行调查核实；4、私自泄露干部考察情况；5、没有按规定进行廉政谈话。高高1、 严格执行党政领导干部选拔任用工作条例等有关监督规定；2、严肃换届工作纪律，保障换届风清气正；3、对群众反映的问题及时进行调查核实；4、坚持和完善党员领导干部述职述廉、诫勉谈话、报告个人重大事项等制度，按规定及时进行干部廉政谈话。五岗位职责风险效能监察职能履行1、对不作为、乱作为现象不制止；2、碍于情面，监察不认真，处理不公正；3、接受吃请，发现问题不纠正、不报告。高高1、坚持以党风带作风、促教风、正学风，强化宗旨意识、学习意识和服务意识；2、坚持改进作风、提高效能，实行首问负责制、限时办结制，增强工作计划性，加大执行力；3、加强效能监察，对不作为、乱作为现象及时予以警示提醒，以严格的监督保障学校发展，不断提高服务质量和水平。六岗位职责风险评先评优程序与公正监督1、对评选条件、范围、程序把关不严；2、对廉政情况未严格把关；3、忽视了公正、公平、公开。低低1、认真做好评选结果的公开公示，发现问题立即反馈给相关部门；2、坚持公开透明，实施廉洁评审，查处相关违规行为，确保公平公正。七岗位职责风险党风党纪教育功能发挥1、追求活动数量与形式，忽视内容和质量；2、党纪条规教育缺乏，教育培训范围不广，教育效果欠佳；3、教育内容陈旧，缺乏活力。中中1、每年度协助召开全校党风廉政建设工作会议，传达贯彻上级纪检监察工作会议精神，部署全校反腐倡廉建设工作；2、结合主题活动和专项教育活动，进一步开展党性党风党纪、勤政廉政、师德师风等教育；3、坚持示范教育和警示教育相结合，加强对重要岗位和重点部位工作人员的反腐倡廉教育，进一步规范廉洁从政从教行为。八业务流程风险信访受理1、应登记而未登记，将举报内容告知被举报人；2、重要信访没有向领导汇报，衍生新的问题；3、信访调查结论，没有按要求回复。高高1、做好我校与上级纪委、监察机关的联系与工作对接；2、认真受理群众来信来访，充分发挥信访主渠道作用，做到“件件有落实，事事有交待”；3、加强反腐倡廉舆情网络信息的收集、研判和处置。九业务流程风险案件检查1、无故不受理投诉和举报；2、初核后，没有视情况分类处理；3、违反程序调查，收集证据不齐全；4、调查进展缓慢，超过规定期限；5、接受吃请，碍于情面，处理结果不客观、不公正；6、处理程序不规范，送达不到位。高高1、加强业务学习，增强责任意识；2、严格案件检查工作程序，客观公正进行调查；3、针对发生的腐败案件，认真总结经验，采取得力措施，增强反腐倡廉建设的针对性和有效性。十业务流程风险党纪处分程序1、未在规定时间内送达处分决定；2、未按程序在一定范围内宣布执行。中中1、加强党纪条规的学习，确保定性量纪准确性；2、按规定时间内送达处分决定；3、按规定的程序在一定范围内宣布执行。十一业务流程风险人事招聘工作过程监察1、资格审查和考核程序把关不严格；2、招聘信息、招聘结果没有公开；3、受人情干扰，考核、体检没有按规定进行。高高1、坚持政策规定、程序方法和招聘结果“三公开”，全方位主动接受社会、舆论和人民群众的监督；2、实行纪检监察全程跟踪监督，严格责任追究；3、严格实行回避制度，建立切实有效的监督制约机制，坚持“因事择人”、“考用一致”的原则，不设置与岗位职责无关的报考资格条件等违纪违规现象发生。4、督促人事等部门进一步规范各类人员的招聘录用程序，形成制度，增加透明度，防止人为干扰。十二制度机制风 险招生考试监督机制建设1、没有制定招生工作监督制度；2、没有严格执行回避、保密、责任制等制度；3、没有严格执行招生工作“六公开”和“六不准”要求；4、信访渠道不畅通，“阳光工程”落实不到位。高高1、执行国家、省及学校下发的有关招生工作的文件；2、严格执行回避、保密、责任追究等制度；3、加强招生考试工作的廉政建设，畅通招考信访渠道，落实“阳光工程”；4、坚持和完善招生工作责任制和责任追究制。十三制度机制风 险信访工作目标管理由于信访工作责任制、目标管理制度、快速处理工作机制不健全、落实不到位，直接影响信访处理效果。中中1、健全信访工作责任制、目标管理制度，每年进行自查；2、形成快速处理工作机制，提高信访处理效果。十四制度机制风 险招标定标与验收监督1、没有制定招标工作纪律规定；2、对违反规定的决策没有制止；3、招标验收环节薄弱，缺乏制度保障，存在监督真空。高高1、严格执行招标工作纪律；2、及时制止违反招标规定与程序的决策；3、督促有关部门加强招标验收环节制度建设。十五制度机制风 险干部任用监督机制建设1、举报电话及邮箱不畅通；2、保密制度不健全；3、监督制度执行不到位。中中1、畅通干部任用工作举报电话及邮箱；2、严格执行保密制度；3、认真落实有关监督制度。十六制度机制风 险专项治理检查预警与长效机制建设1、监督检查措施不力，针对性不强，缺乏治理的长效机制；2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。中中1、加强对专项治理各项工作的监督检查，建立健全长效工作机制；2、加强对各单位经济责任制的监督检查。十七制度机制风 险党风廉政建设责任制分解落实1、党风廉政建设责任目标没有及时分解落实；2、党风廉政建设责任制实施办法缺乏硬性规定，难以执行；3、定期监督检查、责任追究机制没有形成，惩戒力度不够，警是作用不强。高高1、严格贯彻落实安徽省高等学校党风廉政建设责任制实施办法。2、抓好责任分解、责任考核、责任追究工作。推进领导班子党风廉政建设责任书签订工作常态化。3、坚持按制度办事，公平公正，确保责任制工作落到实处。经审定，学校纪委办（监察处）共查找廉政风险点17个，其中高风险10个，中风险6个，低风险1个，制定防控措施53条。组织部廉政风险点、防控措施汇总表主要工作职 权一、贯彻执行党的决议、决定和指示，负责制定学校组织工作和干部工作计划并组织实施。二、负责基层组织建设，合理设置基层党组织，指导基层党组织换届选举等工作。三、负责党员队伍建设、党员教育管理、党费收缴管理以及党员信息管理等工作。四、负责学校处级干部班子和干部队伍建设，做好干部的考察、配备、管理、考核和教育等工作。五、负责党校的日常工作，制定学校入党积极分子分子培训计划并组织实施；指导、协调分党校的培训工作。六、负责出国（境）人员的政审。受理党员、干部的申诉、来信来访等工作。七、协助有关部门做好老干部工作、人才工作、干部经济责任审计以及党员干部违纪案件的处理等工作。八、做好学校干部人事档案的管理工作。九、完成学校党委和上级组织交办的其它工作。序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定一岗位职责风险党费的收缴、管理和使用党费汇总统计的数额与实际收缴数额不符；乱用或挪用党费；对各党总支（含附院党委，下同）的党费使用情况监督不力。中中1、严格执行中组部关于党费收缴标准的规定。2、党费收缴由财务处代收代管，阳光操作。3、临时党费收缴开据并由2名人员操作，按时上缴财务处党费专项账户。4、严格按照党费使用规定使用党费。5、党费每年以文件方式通报，接受全体党员监督。二岗位职责风险干部选拔任用未按要求确定民主推荐范围；统计推荐结果不准确；未按规定考察干部，隐瞒考察中发现的问题，未按照考察实际情况撰写考察材料；考察汇报与考察实际情况有出入。高高进一步规范干部选拔任用工作程序，按照要求确定民主推荐范围，坚持德才兼备、以德为先原则全面考核干部，严防公开竞聘和民主测评环节拉票行为。三岗位职责风险干部监督考核与管理干部管理不到位；考核不规范；回避考核中发现的问题，或发现问题隐瞒不报。高高严格按照要求管理并考核干部，杜绝回避考核中发现的问题或发现问题隐瞒不报，严禁违反规定向有关人员透露干部考核等信息。四岗位职责风险干部教育培训和调学干部教育培训工作要求不严；选派上级选调培训学员随意，存在人情现象。高高1、完善干部教育培训各项制度。2、严格按照要求选派参训人员，杜绝随意性和人情现象。五岗位职责风险党校管理、入党积极分子培训培训名额分配随意，缺乏统一标准，存在人情现象。中中严格资格审查、明确培训要求、把严结业考试关。培训名额分配统一标准。六岗位职责风险党内评先评优参评资格把关不严，对申报材料审核不严，对评选条件执行不严；评审过程中接受请托或收受、索取财物。高高严格把关，对申报材料进行认真审核。七岗位职责风险出国（境）政审政审程序执行不严格；材料审查不认真。中中严格执行政审程序，认真审查政审材料。八岗位职责风险信访查办情况登记不清楚；处理不及时；关键问题不汇报，对学校或部门造成一定不良影响。高高严格按照信访工作制度办理。杜绝情况登记不清楚、处理不及时、关键问题不汇报等情况。九岗位职责风险物资采购未按照学校物品采购有关制度执行，存在挪、贪、占现象，物资管理不到位，存在浪费现象。高高1、严格按照学校有关规定，认真保管部门各项资产。2、严格按照学校物品采购有关制度执行，防止浪费现象，部门购物需有两人以上经办。十岗位职责风险干部人事档案档案材料的收集、鉴别、核对、查阅和归档存在丢失、散落、失密、泄密。中中严格执行干部人事档案管理各项规定，加强对干部人事档案各项日常工作管理。十一业务流程风险党费的使用、报销未按规定程序和范围使用、报销党费。中中严格按照规定、程序、使用范围使用和报销党费。十二业务流程风险民主推荐干部未严格遵守干部推荐过程中的纪律要求；未按要求确定民主推荐范围；未按照规范统计、分析推荐结果。高高严格按照要求，确定民主推荐范围，规范统计和分析民主推荐结果。十三业务流程风险组织考察干部未按要求确定考查范围；隐瞒考察中发现的问题；未按照考察实际情况撰写考察材料和汇报考察情况。高高严格按照要求确定考察范围，如实撰写考察材料和汇报考察情况。十四业务流程风险竞争上岗未按文件要求发布岗位信息，对组织报名资格审查不严格；对笔试和面试试卷、试题泄密。高高严格按照要求发布岗位信息，对组织报名资格严格审查，保密笔试和面试试卷。十五业务流程风险选调干部培训未按照规定选派干部参加上级培训；对调学人员监督管理不力。中中严格按照要求选派干部参加培训，加强对培训学员的监督管理。十六业务流程风险选派干部挂职对选派干部条件、范围把关不严；未按规定推荐选派干部；对选派干部监督管理不力。中中严格按照要求选派干部，并对选派干部条件、范围严格把关。十七业务流程风险基层组织建设未执行基层组织的换届、改选有关规定，在基层组织换届、改选过程中有指使、暗示等行为，对基层组织管理不力。中中严格执行基层组织换届、改选规定。十八制度机制风险干部任期考核与换届制度不健全，完善任期考核与换届相关规章制度。高高严格按照要求，完善任期考核与换届相关规章制度。十九制度机制风险干部调学选调干部培训工作制度不到位。高高严格按照要求，完善干部调学相关规章制度。二十制度机制风险干部选派挂职上级文件精神执行不到位，选派机制运行不畅。高高严格按照要求，完善干部选派相关规章制度。二十一制度机制风险基层组织工作制度基层组织建设工作制度不健全，制度执行不到位。中中严格按照党章和党的建设相关规定加强基层党建，完善相关规章制度。经审定，学校组织部共查找廉政风险点21个，其中高风险12个，中风险9个，低风险0个，制定防控措施27条。宣传(统战)部廉政风险点、防控措施汇总表主要工作职 权组织政治理论学习，开展新闻舆论宣传，进行精神文明建设，审发校园新闻信息，开展对外宣传，征订全校党报党刊，编辑、出版校报，开展统一战线和民族宗教工作等。序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定一岗位职责风险典型宣传1、典型宣传的公信力不够；2、宣传不够及时；3、缺乏感染力。低低1、明确以符合国家大政方针和学校发展方向为选树标准；2、对学校涌现的先进典型及时跟进，掌握第一手资料,利用现有平台进行全方位报道。二岗位职责风险校园宣传载体管理1、宣传内容更新不及时，跟不上形势；2、广告栏宣传内容不合理、不规范。低低1、根据工作需要，认真构思宣传内容、设计版面；2、及时更新宣传内容；3、定期维护宣传栏等物质载体。三岗位职责风险校报编辑1、未能定期出版；2、围绕学校中心工作宣传不够；3、发“人情稿”；4、稿酬发放不合理。低低1、定期编辑出版校报；2、报纸内容围绕学校中心工作宣传，杜拒绝“人情稿”；3、统筹发放校报稿酬。四业务流程风险网络新闻审发1、新闻宣传围绕中心、服务大局不够；2、新闻把关不严，出现错字病句；3、出现“人情稿”等情况；4、违反保密规定等纪律原则。低低1、围绕学校中心进行网络新闻宣传；2、信息发布前需严格把，认真审核，杜绝错别字、漏字、病句等情况；3、自觉遵守保密规定等纪律原则。五业务流程风险对外宣传1、对外发送新闻信息不及时；2、接待费用使用不合理。中中1、及时向校外媒体选送学校重要新闻；2、妥善校外媒体的接洽工作，密切与校外媒体的联系。六业务流程风险哲学社会科学类讲座、报告审批1、审批违反相关规定；2、给错误观点提供传播渠道；3、接待费用使用不合理。中中1、严格审批各类讲座、报告，对内容有争议、不合要求不予审批；2、妥善做好报告人的接待工作。七业务流程风险党报党刊征订1、超预算征订报刊；2、生活娱乐类报刊比重偏大；3、未能结合部门业务实际征订。低低1、严格控制在预算内征订报刊；2、对生活娱乐类报刊以及未能结合部门业务实际征订的报刊原则上不予订阅。八业务流程风险大学生记者团管理1、执行招聘制度不规范，违规招聘；2、建设和管理不到位。低低1、规范招聘制度，建设健全各项管理制度；2、加强对学生记者的培养。九制度机制风险经费审批1、经费的使用与管理制度不够完善；2、预算不够科学合理；3、经费使用不合理；4、报销手续审查不严。中中1、部门经费的使用与管理严格执行财务一支笔制度；2、根据实际工作需要拟定部门预算；3、经费报销需认真核对票据，严格执行财务制度。十制度机制风险宣传工作评优评先1、评选标准和条件不科学；2、对评选条件、范围、程序把关不严；3、在评选中讲人情、拉关系、走过场。低低1、拟定符合工作实际的宣传工作评选标准和条件；2、认真组织评选工作；3、在评选中杜绝讲人情、拉关系、走过场等不良情况。十一制度机制风险突发事件应急处理1、突发公共事件媒体应对处理机制缺失；2、缺乏相应的应急预案3、应急处理措施不当。低低拟定部门突发公共事件媒体应对处理制定，做好相应的应急预案。经审定，学校宣传(统战)部共查找廉政风险点11个，其中高风险0个，中风险3个，低风险8个，制定防控措施26条。人事处廉政风险点、防控措施汇总表主要工作职 权全校人员管理、调配和聘用；全校教职工考勤、考核及评优评先；人才引进与师资队伍建设；全校教职工工资、津贴核算；各系列专业技术人员职务评审、聘任等序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定一岗位职责风险人才引进1、没有科学合理的制定进人计划；2、进人考核程序不规范，致使用人单位选聘人员时主观性较大，有失公平、公正；3、进人环节把关不严；4、新进人员资格审查、笔试、面试中接受请托、收受或索取财物高高1、制定师资需求计划时，变被动为主动，充分论证，切实做到“公开、公平、公正”；2、规范进人程序、加强进人考核，通过目标管理、过程监督，谁使用、谁负责，层层把关，并执行试用期制度；3、对管理人才的引进方面，应加强对专业性较强的岗位给予必要的人才补充；4、对高层次人才引进方面，应更加注重质，而不能仅仅追求量，在制定考核目标时，不仅考核其个人的教学、科研业绩成果，还要考核其管理水平，带领团队的提升能力，整个团队的发展状况等，以防带头人流失后，整个团队停滞不前；5、在招聘辅导员时，应考虑其专业背景、研究方向、预测其发展潜力，并与其今后分流方向相联系，提前做好职业规划工作；6、进人计划、进人考核结果经校党委会或院长办公会审定。二岗位职责风险校内人员调配1、对各类人员的调配没有科学规划；2、在调配中讲人情、拉关系；中高1、出台校内人员流动办法，明确流动的范围、流动原则、流动的程序、考核要求等，增加政策的透明度，接受广大教职工的监督，使人员流动进一步合理、规范、有序；2、各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，避免人为因素干扰。三岗位职责风险评先评优1、未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；2、在评选中讲人情、拉关系；3、对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。低中1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作；2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。四岗位职责风险教职工薪资变动1、未按照相关文件兑现晋升、调整、正常增加薪级薪资；2、违反规定私自给相关人员高定工资档次、级别；3、未按照相关制度、文件进行停薪、扣减工资。低低1、认真学习、熟悉各项制度、规章及相关文件精神，严格按照文件办事；2、做到坚持原则，细心认真；对于教职工的疑问、咨询给予及时解答，发现问题及时整改。五岗位职责风险教师资格申报1、未严格按照认定条件、程序进行认定；2、在认定过程中讲人情、拉关系；3、对材料未严格把关，造成所认定人不具备教师资格。低中1、认真履行工作职责，对教师申报材料认真审核把关，在认定工作中做到公平、公正，不弄虚作假；2、协调相关部门，做好教学能力测试；3、所有材料经校教师资格评审委员会通过后报省教育厅六岗位职责风险教职工进修工作1、没有按照学院的师资现状，制定科学的年度师资培养计划；2、没有审核申请的教职工是否具备进修报考条件；3、没有严格按照学校规定的报销比例审核，有一人一议现象。低中1、认真分析学校的师资队伍现状，结合学校的发展规划，科学制定学校师资培养培训文件；2、认真做好年度师资培养计划制定工作，按照学校规定审核是否具备进修报考条件；3、按照学校规定，认真完成与教职工签订在职培养协议的签订工作；4、严格按照学校的规定审核教职工学费报销比例。七岗位职责风险新教师岗前培训1、没有按照文件规定做到认真考勤；2、讲人情，没有严格考场考试制度。低中1、按照文件规定收费、合理安排培训任务，在培训过程中做到认真考勤；2、在组织岗前培训结业考试工作中，认真组织，保持良好的考试秩序，严格考场考试制度。八岗位职责风险教师系列专业技术职务聘任1、把关不严，对申请人提交材料不认真审核，造成虚假材料蒙混过关；2、顶不住人情风，对条件不具备的予以审核；3、职称评定中接受请托、收受或索取财物。高高1、认真履行工作职责，对教师申报材料认真审核把关，在评审工作中做到公平、公正，不弄虚作假；2、公开业务流程，严格按照流程工作。九岗位职责风险人事经费审批1、对报销票据审核不细，报销事宜审查不严，造成经费使用不合理，不科学；2、对经费使用情况的效益分析评估不够及时。中中严格执行经费审批制度，合理规划人事经费，对经费使用情况进行合理评估。十岗位职责风险固定资产管理管理不善，造成丢失和损坏，违规处置，造成资产流失中中处内固定资产进、出管理，不违规处置。十一岗位职责风险公章使用在公章使用管理上，不能严格执行公章使用保管制度，用章时，没有处领导批示，履行登记手续，主观随意盖章。低中严格执行公章使用保管制度，用章时，处领导批示，履行登记手续，不随意盖章。十二业务流程风险各类专家推荐评审1、没有及时按照上级部门时间安排，影响各类专家的推荐工作。2、没有按照规定程序进行推荐工作。低中1、按照上级部门文件要求，积极主动做好各类专家的推荐工作。2、严格按照规定程序进行推荐工作，杜绝随意上报；3、按照省主管部门通知，及时划拨相关专家的津贴和科研经费，按时上报专家信息。十三制度机制风险教职工年度考核制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。中中严格执行制度，做到制度无例外。十四制度机制风险教职工考勤对制度监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。中中1、修订学校考勤文件；2、创新教职工考勤方法；3、加强考勤的通报、监督。经审定，学校人事处共查找廉政风险点14个，其中高风险3个，中风险10个，低风险1个，制定防控措施33条。教务处廉政风险点、防控措施汇总表主要工作职 权根据学校总体规划，拟定本（专）科教学发展规划；制定完善本科教学管理规章制度；负责日常教学运行的动态管理；负责在籍学生学籍管理；负责实践教学宏观管理；负责质量工程项目申报与管理，保证教学正常运行与管理。序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定一岗位职责风险普教新生入学资格复查对入学资格有异议者审核不严谨，导致有冒名顶替者漏网。中中1、督促系部对所有新生的录取相关材料初步核查，并将有异议者报至教务处；对系部上报的有异议者，教务处会同校纪委进行复查，以确保新生入学资格的真实性和信息准确性。2、教务处认真对照新生录取信息，确保新生基本信息准确；二岗位职责风险普教学籍管理注册1、新生学籍电子注册数据不准确（入学资格复查不严，放弃入学资格数据出现误差）；2、对老生未交学费把关不严。低低1、对系部上报的新生未报到名单，进行反复核对，确认无误后方进行新生网上注册；2、对已缴费的老生进行网上注册。三岗位职责风险普教学籍管理休复学材料不真实，审核不严。低低1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关材料；2、严格对照学生信息表，对需做休复学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。四岗位职责风险普教学籍管理退学材料不真实，审核不严。低低1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料，上报院长办公会；2、严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。五岗位职责风险普教学籍管理升留级对学生成绩审核不准，漏审