物流公司业务风险防范应急预案.doc

物流公司业务风险防范应急预案物流公司业务风险防范应急预案物流公司业务风险防范应急预案:2013-6-20 20:04:53关于印发中国铁路物资哈尔滨物流有限公司业务风险防范的应急预案的通知公司相关部门：为了加强各项业务运行过程中的风险管理工作，依据股份公司有关业务风险防范相关要求结合公司实际情况，经公司总经理审批，现将中国铁路物资哈尔滨物流有限公司业务风险防范应急预案，印发给你们，请遵照执行。附件：中国铁路物资哈尔滨物流有限公司业务风险防范应急预案物流公司业务风险防范应急预案二一二年五月二日中国铁路物资哈尔滨物流有限公司业务风险防范应急预案第一章 总 则第一条 为了加强中国铁路物资哈尔滨物流有限公司（以下简称公司）对业务风险的有效防范与处置，根据股份公司和公司相关规定，结合公司各项业务的特点，制定本应急预案。第二章 业务风险的界定与预警第二条 业务风险是指公司与客户签订业务合同、进行具体业务操作后，供货商未能按供货合同约定，按时向公司发运货物或所发货物品种、规格、质量、数量与合同约定不符；或因购货商未能按合同约定的时间向公司缴纳相应费用、货款；或因公司委托的货物仓储方、监管方违反合同约定，致使公司委托其管理、监管的货物品种、规格、数量、存放位置发生变化，使公司的财产遭受损失；或因未到合同约定期限，但合同对方出现重大不利于合同正常履行的情况（如：合同对方破产、兼并、重组、抽逃债务，以明显低于市场的价格大批抛售货物，合同对方的法定代表人、重要股东、高级管理人员因违法行为被追纠责任等）；或因公司工作人员故意、过失或伙同他人在业务运行过程中违规操作，给公司业务运行带来不利影响、形成财产风险或损失或给公司的品牌形象、社会信誉造成损害；或因货物价格出现较大跌幅、宏观环境、国家政策、导报告，同时通知法律业管部。负责执行风险管理委员会的决议，配合相关部门采取防范、控制业务风险扩大的相关措施。第十二条 财务部、招商部、办公室负责配合业务部门做好对发生、拟发生业务风险的控制与信息沟通、协调工作，并向公司风险管理委员会、公司分管领导报告有关情况，同时通知法律业管部。第十三条 设备部、生产保障部负责对需要限制使用的设备、器具采取必要的措施进行控制。第十四条 安全保卫部负责保障货物安全，维护现场秩序，对有关人员进行控制；限制需要控制的车辆、人员出入公司大门或其它场所。第十五条 信息网络中心负责业务风险防范应急措施在公司办公系统上的发布提供技术支持。第十六条 法律业管部、审计部负责对已发生或可能发生的业务风险的情况进行调查，并形成调查报告上报风险管理委员会。第十七条 纪委、监察按照纪委、监察相关制度的规定对发生并造成损失的业务风险相关责任人进行处理。第十八条 各部门均有义务收集与公司业务开展相关的风险信息，并向风险管理委员会报告。第五章 业务风险的种类与等级划分第十九条 按业务风险实际发生损失金额划分，业务风险分为： （一）2000元业务风险实际发生损失5000元（较小）； （二）5000元业务风险实际发生损失10000元（较大）；（二）业务风险实际发生损失10000元（大）。第二十条 因供货商未按合同约定时间、品种、规格、质量、数量向公司发货，依货物价值大小划分，业务风险分为：（一）5万元供货商未按合同约定时间、品种、规格、质量、数量向公司发货，货物价值8万元（较小）；（二）8万元供货商未按合同约定时间、品种、规格、数量向公司发货，货物价值15万元（较大）；（三）15万元供货商未按合同约定时间、品种、规格、数量向公司发货，货物价值（大）。 第二十一条 按购货商未能按合同约定的时间向公司交纳相应费用、货款金额多少划分，业务风险分为：（一）5万元购货商未能按合同约定的时间向公司交纳相应费用、货款金额8万元（较小）；（二）8万元购货商未能按合同约定的时间向公司交纳相应费用、货款金额15万元（较大）；（三）15万元购货商未能按合同约定的时间向公司交纳相应费用、货款金额（大）。第二十二条 按公司委托的货物仓储方、监管方违反合同约定，致使公司委托其仓储、监管的货物品种、规格、数量、存放位置变化，使公司的财产遭受损失金额大小划分，业务风险分为：（一）5万元公司委托的货物仓储方、监管方违反合同约定，致使公司委托其监管的货物品种、规格、数量、存放位置变化，使公司的财产遭受损失金额8万元（较小）；（二）8万元公司委托的货物仓储方、监管方违反合同约定，致使公司委托其监管的货物品种、规格、数量、存放位置变化，使公司的财产遭受损失金额15万元（较大）；（三）15万元公司委托的货物仓储方、监管方违反合同约定，致使公司委托其监管的货物品种、规格、数量、存放位置变化，使公司的财产遭受损失金额（大）。第二十三条 因未到合同约定期限，但合同对方出现重大不利于合同正常履行影响金额大小划分，业务风险分为：（一）5万元因未到合同约定期限，但合同对方出现重大不利于合同正常履行影响金额8万元（较小）；（二）8万元因未到合同约定期限，但合同对方出现重大不利于合同正常履行影响金额15万元（较大）；（三）15万元因未到合同约定期限，但合同对方出现重大不利于合同正常履行影响金额（大）。 第二十四条 因公司工作人员故意、过失或伙同他人在业务经营过程中违规操作，给公司业务经营带来不利影响、形成财产风险或给公司造成损失金额大小划分，业务风险分为：（一）2000元因公司工作人员故意、过失或伙同他在在业务经营过程中违规操作，给公司业务经营带来不利影响、形成财产风险或给公司造成损失金额5000元（较小）；（二）5000元因公司工作人员故意、过失或伙同他在在业务经营过程中违规操作，给公司业务经营带来不利影响、形成财产风险或给公司造成损失金额10000元（较大）； （三）10000元因公司工作人员故意、过失或伙同他在在业务经营过程中违规操作，给公司业务经营带来不利影响、形成财产风险或给公司造成损失金额（大）。第二十五条 按客观环境变化对公司有关业务产生不利影响的金额大小划分，业务风险分为：（一）5万元客观环境变化对公司有关业务产生不利影响的金额30万元（较小）；（二）30万元客观环境变化对公司有关业务产生不利影响的金额70万元（较大）；（三）70万元客观环境变化对公司有关业务产生不利影响的金额（大）。第二十六条 按业务风险的发生对公司信誉产生的不利影响大小划分,业务风险分为：（一）业务风险的发生对公司信誉产生的不利影响较小；（二）业务风险的发生对公司信誉产生的不利影响中等；（三）业务风险的发生对公司信誉产生的不利影响较大。第二十七条 按业务风险产生问题的严重程度划分，业务风险分为：（一）业务风险产生的问题严重程度较小；（二）业务风险产生的问题严重程度中等；（三）业务风险产生的问题严重程度较重。第二十八条 低于上述最低标准的业务风险，由相应业务部门向公司主管领导汇报后，直接进行处置，同时向风险管理委员会报告，处置后的有关文件、资料要向法律业管部报备。第六章 业务风险防范应急响应等级第二十九条 业务风险防范响应按业务风险等级不同，一段时间内发生的金额、性质不同分为三个应急响应等级，由低到高依次为蓝色应急响应、橙色应急响应和红色应急响应。第三十条 蓝色应急响应是指发生的业务风险金额相对较小，实际造成的损失较小，对公司信誉负面影响及产生的问题严重程度较小时启动的应急响应。第三十一条 橙色应急响应是指发生的业务风险金额较大，实际造成的损失较大，