1、2013隼5月18日期货从业人员资格考试期货法律法短鼻墨一、单项选舞题：每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分.1 .自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，即其用商品期货交易经历申谙开户，那么应到达的标准是（）成交记录。.最近两年具有20笔以上B.最近三年具有10笔以上C.最近两年具有10笔以上D.最近三年具有20笔以上【答案】BK21.43【圣才专家解析】股指期货投资者适当性制度实施方法第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合以下标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：（）申请开户时保证金账户可用资金余额不低人民币50万元：（二）具备股指期货基础知识，通
2、过相关测试：（三）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录：（四）不存在严重不良诚信记录：不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形.2 .以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职贵引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）人民法院管辖。.基层或中级B.中级C.高级D.基层【答案】BK20.13【圣才专家解析】参见最裔人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第一条规定。3 .为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据期货公司风险监管指标管理试行方法，以F可以按照一定比例计入净资本
3、的负债工程是（）。A.期货公司的长期借款8 .期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款D.期货公司的短期借款【答案】BK9.153【圣才专家解析】g期货公司风险监管指标管理试行方法第十五条第四款规定，期货公司向股东或齐其关联企业借入的具行次级债分性顺的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。4.当期党从业人员与投资者存在利益冲突无法维续提供期货业务效劳时，应当通过（与投资者协商，采取方法妥善予以解决。.期货交易所B.所在期货经营机构C.中国期货业林会【）.中国证监会派出机构【答案】BK15
4、323【圣才专家解析】参见期货从业人员执业行为准则（修订）5第三十二条规定。5.有权时埴内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是（）A.国务院外汇管理部门B.国务院期货监督管理机构C.国务院商务主管部门D.国务院固有资产监督管理机构【答案】CK1.433【圣才专家解析】反期货交易管理条例第四十三条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。6.建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括（）。.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理效劳制度B.提高股指期货交易量C.保障股指期货市场平稳、标准和健康运行D.保护投资者合法权益【答案】BKI2.1
5、3【圣才专家解析】6关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）第一条规定，为催促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和效劳制度，保护投资者合法权益，保赭股指期货市场平稳、标准和健康运行，根据期货交易管理条例、E期货交易所管理方法及E期货公司管理方法等法规、规章，制定本规定。7 .以下关于期货公司首席风险仃报告义务的表述，不正确的选项是（）。A.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司羞事会报告8 .首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告C.首席风险仃发现涉嫌占用客户保
6、证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告【）.首席风险仃在公司经营管理方面发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司定事会报告【答案】BK7.243【圣才专家解析】期货公司首席风险官管理规定武行）第二十四条规定，首席风险仃发现期货公司有以下违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司芷事会和监事会报告：（）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的：（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的：（三）期货公司净资本无法持续到达监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的：（五）股东干预期
7、货公司正常经营的：（六）中国证监会规定的其他情形。9 .（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并及时更新从业资格注册信息。A.中国证监会各派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】DE6.213【圣才专家解析】参见6期货从业人员管理方法3第二十一条第一款规定。9,根据4期货交易管理条例B,审批设立交易所的机构是（）。A.中国期货业协会B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门【答案】CR1.62【圣才专家解析】期货交易管理条例3第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。10.期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿.A.取
8、之于市场，用之于市场B.保障投资者合法权益和公平救助C.公开、公平、公正D.合理、有效【答案】BK2.73【圣才专家解析】参见G期货投资者保障基金管理暂行方法第七条规定.11.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结和会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范困。.客户情况B.资信情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】BK3.683【圣才专家解析】E期货交易所管理方法B第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。12.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。.竟制
9、与被调隹事件有关的财产登记资料B.限制违法行为人的人身自由C.进入涉嫌违法行为发生场所调隹取证I）.对期货公司进行现场检查【答案】BK1.483【圣才专家解析】E期货交易管理条例第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法股行职货，可以采取以下措施：（D对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金平安存管监控机构和交割仓库进行现场检铿：（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证：（三）ift）问当事人和与被调查事件有关的堆位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明：（四）查阅、包制与被调查事件有关的财产权登记等资料：（五）查阅、匆制当事人和与被调杳事件有关的单位和个
10、人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料：时可能被转移、陷匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存：（六）查询与被调查事件仃关的单位的保证金账户和银行账户：（七）在调查操纵期版交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负贵人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日：案情更杂的，可以延长至30个交易日：（八）法律、行政法规规定的其他措施。13.客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承当好偿费任，客户予以追认的除外。.没有有效期限B.没有交易所名称C.没有开平仓方向D.没有数量【答案】DE1
11、9.203【圣才专家解析】g最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承当赔偿责任，客户予以追认的除外。14.以下有关期货交易所的实行中，无需经过中国证监会批准的是（）。.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者回任交易品种C.上市、修改或者终止合约D.合约到期后进行实物交割【答案】DK1.133【圣才专家解析】期货交易管理条例S第十三条规定，期货交易所办理以下事项，应当经国务院期比监督管理机构批准：D制定或打修改章程、交易规则：（二）上市、中止、取消或行恢复交易品种：（三）上市
12、修改或者终止合约：（四）变更住所或者营业场所：（五）合并、分立或者解散：（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。15.中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。.期货交易所B.从业人员所在机构C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会及其有关派出机构【答案】DR6.26，【圣才专家解析】E期货从业人员管理方法第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示.16.以下主体中，不必提取风险准备金的是（）。A.期货保证金平安存管监控机构B.非期货公司结算会历C.期货公司D.
13、期货交易所【答案】AK1.323【圣才专家解析】期货交易管理条例3第三十二条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。17 .一般法人投资者申请股指期货开户时，应当提供上一年度资产负债表或不超过（）个月的月度资产负债表作为净资产证明.A. 6B. 3C. 12D. 1【答案】BK22.173【圣才专家解析】股指期货投资者适当性制度操作指引（试行第十七条规定，一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资
14、产证明。18 .证券公司介绍其客户到期觉公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）.A.代客户下达平仓指令B.为客户提供融资C.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】BK14.8【圣才专家解析】期货营业部管理规定（试行）第八条规定，营业部负责人拟自行齿职的，应当在离职前1个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负货人离职中谙之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在3个月内完成营业部负货人变更“拟离职营业部负五人应当切实极行职责直至营业部负责人变更手续完成。拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的，期宽公司应当指定期比公司经理层
15、人员代为履行职责,并在5个工作日内报告营业部所在地派出机构.代为履职人员应当实地履行职员，履职期间暂停管理公司的其他事务.47.g期货从业人员执业行为准则（修订）S中所称机构不包括（）。八.期货交易所B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】E15.3,6.33【圣才专家解析】期货从业人员执业行为准则（修订）第:条规定，本准则所称机构是指g期货从业人员管理方法第三条所规定的机构：从业人员是指期货从业人员管理方怯第四条规定的人员。期货从业人员管理方法第三条规定，本方法所称机构是指：（）期货公司：（二）期货交易所的非期货公司结算会员：（三）期货投资咨询机构：（四）
16、为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以卜.荷称中国证监会）规定的其他机构。【圣才专家解析】期货从业人员管理方法第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合以下条件：（）年满18周岁：（二）具有完全民事行为能力：（三）具有高中以上文化程度：（四）中国证监会规定的其他条件。50.在我国，期优交易的结算,由（）统组织进行。A.期货交易所B.期货公司C.中国期货业协会D.中国证券登记结算公司【答案】AK1.343【圣才专家解析】参见期货交易管理条例第三十四条第一款规定。51.期交投资界保障基金的筹集、管理和使用的具体方法，由（）制定。.国务院财政部门B.国务院期货监督管理机构C
17、国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门D.国务院【答案】CE1.513【圣才专家解析】参见E期货交易管理条例第五十一条第二款规定。52.以下关丁期货公司股东会的表述，错误的选项是（）.期货公司股东会作出决定后3个月内，应当向中国证监会备案B.期间公司股东应当按照出资比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议【）.期货公司同股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】AK4.353【圣才专家解析】，期货公司管理方法第三十五条规定，期货公司股东会应当按照C公司法3和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决.股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东
18、应当按照出资比例行使表决权。53 .期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官直接下达指令或者干预首席风险官的工作。A.总经理B.董事长C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】CK7.273【圣才专家解析】参见K期货公司首席风险寸管理规定（试行）第二十七条规定.54 .公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规则。八.期货交易所章程B.期货交易所会先管理方法C.期货交易所交易细则D.期货交易所理事会工作规则【答案】AE3.383【圣才专家解析】E期货交易所管理方法第三十八条规定，股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。会议结束之日起10日内，期货
19、交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。55.以下关于期货公司报送资料的表述，错误的选项是（）。.期货公司的董事、高级管理人员、财务负员人应当对年度报告签署确认意见B.期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见C.期货公司应当按照规定定期报送年度报告、阅读报告等有关资料I）.按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的,应当拒绝签字【答案】DK4.773【圣才专家解析】期货公司管理方法第七十七条规定，期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料.期货公司的董事、富级管理人员、财务负责人应当对年度报告爸署确认意见：法定
20、代表人、经营管理的主要负贡人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整：时报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。56.以下属申请期货公司笊事长任职资格必须具备的条件是（）.A.5年以上期货从业经历B.具有硕士学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.期货从业人员资格【答案】CK5.10【圣才专家解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备以下条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验：（二）具有
21、大学本科以上学历或者取得学士以上学位：（三）通过中国证监会认可的资质测试。57 .根据期货交易管理条例，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于（）。A. 85%B. 75%C. 25%D. 15%【答案】AR1.16【圣才专家解析】E期货交易管理条例第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货而或者期货公司经营必需的非货而财产出资，货币出资比例不得低于85%.58 .侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）询定管辖。.侵权B.人民法院指定C
22、违约I).当事人起诉状中在先的诉讼请求【答案】DK19.63【圣才专家解析】g最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六条规定，侵权与违约竞合的期交纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约乂以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖.59.会计师事芬所、律师事务所、资产评估机构等中介效劳机构未勤勉尽黄，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，时直接负货的主管人力和其他直接贡任人给予警告，并处()。.3万元以上5万元以下罚款B. 1万元以上5万元以下罚款C. 5万元以上10万元以下罚款D. 3万元以上10万元以下罚款【答案】【)K1.773【圣才专家解析
23、期货交易管理条例B第七十七条规定，会计和事务所、律和事务所、资产评估机构等中介效劳机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚叙记栽、误导性陈述或者至大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入I倍以上5倍以卜.的罚款。对直接负货的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。60.根据期货公司管理方法，期货公司对外发布的广告宣传材料应向（）备案。A.公司住所地中国证监会派出机构B.公司住所地工商行政管理机关C.期货交易所D.中国期货业林会【答案】AE4.523【圣才专家解析】E期货公司管理方法第五十二条第四款规定，期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
