内部审计表格.pdf

精品文档 . 第六章：内部审计的文书表格 表格 1：山东鑫旭集团有限公司 审 计 通 知 书 XXXX 审字第 xx 号 关于对 XXXXX 进行审计的通知 XXXXX 公司（被审计单位名称）: 根据集团公司的安排 , 决定派出审计组，自X年 X月 X 日起对你 单位（审计范围、内容）进行审计。请予以积极配合，并提供有关资 料（包括电子数据资料）和必要的工作条件。 审计组组长： 审计专员 : 附件： 1.XXXXXX( 应提供的材料清单） 2.XXXXXX (内部审计机构全称印章） X年 X月 X日 抄送： XXX,XXX,XXX. X年 X月 X日印发 精品文档 . 表格二：审计报告征求意见单 XXXX （被审计单位名称）： 根据 XXXX 审字第 xx 号审计通知书，对你单位XXXX 进行了审计，按照中 国内部审计准则 的规定，现将审计报告送你单位征求意见，请自接到审计报告 之日起 4 日内，将意见填在本表内或另附书面意见送交审计部，如在此期限未提 出书面意见，视同无异议。 审计组组长： 年月日 对审计报告的意见 被审计单位签章：年月日 （如本表不够使用，请另附纸） 表格三：审计报告审定单 被审计单位名称： 精品文档 . 审计项目名称： 一 级 复 核 意 见 1. 审计报告表达与审计工作底稿记载无异议； 2. 审计报告没有遗漏重要事项； 3. 审计工作底稿支持审计报告； 一级复核； 年月日 二 级 复 核 意 见 1. 审计报告实施了所有必要的审计程序； 2. 收集的证据达到标准； 3. 报告形式要见完备； 4. 审计报告全面，体现了建设性和重要性； 5. 审计评价客观，体现了适当性和有效性； 6. 审计证据充分，体现了相关性和可靠性 二级复核； 年月日 审 计 报 告 审 定 审定人： 年月日 表格四：山东鑫旭集团有限公司 审 计 报 告 XXXX （）号 精品文档 . 关于 XXXXX 的审计报告 XXXXX 公司（被审计单位名称）: 审计概况，审计目标、范围、内容、方法、程序、时间等； 审计依据，即所依据的相关法规、内部审计准则等规定； 审计发现， 即对被审计单位的业务活动、内部控制和风险管理所 发现的重要问题的事实； 审计结论，即根据已查明的事实所作的评价； 审计意见，即针对审计发现的主要问题提出的处理意见； 审计建议，即针对审计发现的主要问题，提出的改善建议； (内部审计机构全称印章） X年 X月 X日 抄送： XXX,XXX,XXX. X年 X月 X日印发 表格五：审计工作底稿 被审计单位名称：索引号： 审 计 事 项 审计期间 或截止日 审 精品文档 . 计 程 序 的 执 行 过 程 及 记 录 审 计 结 论 及 建 议 一级复核意见二级复核意见三级复核意见 复核人： 年月日 复核人： 年月日 复核人： 年月日 本事项共页第页 表格六：审计结果执行反馈单 被审计单位名称：送达日期：年月日 审计项目名称 审计结果执行情况 精品文档 . 被审计单位签章： 年月日 表格七 ：审计结果回访单 被审计单位名称：送达日期：年月日 审计项目名称 审计回访情况 精品文档 . 回访人： 年月日 附：审计结果执行情况相关证据 表格八 ：审计立项审批单 被审计单位名称：立项号： 项目名称 立项依据 审计目的 审计范围 精品文档 . 审计时间 内部审计机构负责人意见： 上级分管领导意见： 备注 表格九 ：项目审计方案 被审计单位名称：审计项目名称： 编制依据 审计目标和范围 审计内容和重点 审 计 程 序 和 方 法 审计程序工作内容或具体审计目的和方法执行人审计起止日期 准备阶段 实施阶段 报告阶段 终结阶段 精品文档 . 审计组成员 专家审计和外部 成员利用情况 项目审计方案审 批 内部审计机构负责人： 年月日 上级分管领导审 批 上级分管领导审批： 年月日 表格十 ：审计文书送达回证 送达文书名称发文字号页数收件人签章收件日期送达人 精品文档 .