医院廉政风险点汇总表..pdf

领导班子成员岗位廉洁风险点防控表 职务负责人岗位潜在廉政风险 风险 等级 防控措施 医院院长 1、岗位职责：不带头执行“一岗双责” ； 利用职务便利在财物划拨、 人事变动等活动中 谋取私利；在管理与经营活动中失职渎职，不 作为或者滥用职权； 违反规定晋职晋级和提拔 任用干部。 2、制度机制：不能贯彻执行党和国家的 方针、政策、法律法规、部门与地方的条规， 不能根据变化和具体情况及时修改、补充、完 善各项规章制度； 重大人、财、物等管理事项， 不经党委集体讨论决定。 A 1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。 2、认真履行院长职责，实行院务公开，学习 党的方针、政策、法律法规、部门与地方的条规， 完善各项制度，注意自身建设。 3、带头执行廉政准则、 “52 个不准”等规定， 做到廉洁勤政。 4、规范人事管理， 坚持民主集中制， 坚持“三 重一大”决策制度的落实，人事任免和重大决策经 党委商定。 5、严格执行违法违纪责任追究办法。 医院党委 书记 1、思想道德：不带头执行“一岗双责” ； 放松世界观改造，价值取向扭曲，片面追求“政 绩”而违背科学发展观的要求。 2、岗位职责：违反廉洁自律相关规定， 违反民主集中制，个人或少数人决定重大事 项；对职工教育管理不严，监管不力，不自觉 抵制各种不正之风； 不着力解决群众反映的热 点问题。 A 1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。 2、带头执行廉政准则、 “52 个不准”等规定， 做到廉洁勤政。 3、认真履行职责，落实党建工作制度，完成 上级党委交给的任务。 4、规范人事管理， 坚持民主集中制， 坚持“三 重一大”决策制度的落实，人事任免和重大决策经 党委商定。 5、严格执行违法违纪责任追究办法。 领导班子成员岗位廉洁风险点防控表 职务负责人岗位潜在风险点 风险 等级 防控措施 副院长 1、对分管的职工教育管理不严，监管不 力，不自觉抵制各种不正之风。 2、参与管理医院、制定制度、分管一定 的人事权、分配权、晋升晋级的评审权，在设 备、药品采购中参与招标、 有收受礼品、 礼金、 红包、回扣的风险。 3、违反规定不实行政府采购。 A 1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。 2、认真履行副院长职责，按有关规定程序办 事，严格遵守各项规章制度，严格按照政府采购规 定执行。 3、严格执行廉政准则、 “52 个不准”等规定， 做到廉洁勤政。 4、规范人事管理， 坚持民主集中制， 坚持“三 重一大”决策制度的落实，人事任免和重大决策经 党委商定。 5、严格执行违法违纪责任追究办法。 纪委书记 1、对信访举报、案件调查处理等工作不 严格履行案件把关职责，造成严重后果。 2、违反规定尽职晋级和提拔任用干部。 在人才招聘、调动、人事调配、职工福利、考 核、晋升、评先评优工作中徇私舞弊、弄虚作 假、以权谋私。 3、对职工教育管理不严、监管不力。 A 1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。 2、秉公执法，不符合规定决定不办。随时检 查工作中存在的问题并及时纠正。 3、严格执行廉政准则、 “52 个不准”等规定， 做到廉洁勤政。 4、规范人事管理， 坚持民主集中制， 坚持“三 重一大”决策制度的落实，人事任免和重大决策经 党委商定。 5、认真履行职责，严格执行违法违纪责任追 究办法。 职能及其他有关科室中层干部岗位廉洁风险点防控表 科室负责人岗位潜在风险点 风险 等级 防控措施 办公室 1、为他人虚假材料加盖公章，存在谋 取好处的风险。 2、在公务接待中，存在少支多结，虚 报冒领，收受回扣的风险。 B 1、加强和注意综合能力学习，防止不廉洁 现象发生。医院印章、介绍信由专人保管，按制 度使用。 2、严格执行接待、印章、行文、保密管理 制度。 党办 1、不按规定进行党费的收缴和管理。 2、存在推荐先进时，出现不公平的风 险。 B 1、严格执行党费收支管理使用规定。 2、在考核中坚持客观公正、注重实绩的原 则，按照规定权限、条件、标准和程序进行。 纪检监察 室 1、查办案件不及时，在受理信访举报 中，故意或者失职泄露案件情况，给案件调 查处理工作带来不良影响。 2、监督工作不力，在调查、处理中不 忠于职守，不秉公办事，做出不公正的监察 决定，给监督对象带来伤害，甚至造成严重 后果。 C 1、严格执行信访制度，监察制度，秉公执 法，加强对岗位人员的保密教育。 2、坚持原则，按照医院规章制度办事，不 符合规定坚决不办。 科室负责人岗位潜在风险点 风险 等级 防控措施 人事科 科长： 1、在干部管理、任用、调配中存在接 受宴请、收受贿赂的风险。 2、在职称管理上，推荐先进、职称晋 升时，出现不公平的风险。 3、在人事管理方面，存在泄漏组织人 事相关信息的风险。 4、在录用招聘、人员的工作调动、人 事调配、职工福利、考核中徇私舞弊、弄虚 作假、以权谋私。 科员： 1、在工资津贴、补贴调整时存在不准 确、不及时的风险； 2、在档案管理中存在不认真，查阅制 度中存在不严格的风险； 3、在人事信息统计中存在不精确的风 险。 A 1、严格执行干部任用条例的组织程序，确 保干部任用工作不出现廉洁风险。 2、在人事考核中坚持客观公正、注重实绩 的原则，按照规定权限、 条件、标准和程序进行。 3、严格执行人事工作的政策和规定，秉公 办事，把好用人关，防止出现违反人事组织原则。 4、加强学习，提高认识和防腐能力。自觉 抵制宴请、送礼等不廉洁现象发生。 5、及时落实规定的津贴、补贴，建立工资 电子档案，耐心接受干部职工的查询，耐心解释 国家政策。 6、严格执行档案查阅制度，建立查阅登记 档案；零散材料收集归档及时准确。 医务科 1、在医学鉴定、职业医师技能考试、 医疗纠纷处理、外出会诊等业务活动中，利 用职务之便，谋取好处的风险。 2、一些进修费、培训费、研究经费等 使用管理。 3、每年科研基金的申报及管理均按国 家自然科学基金及我院相关管理规定执行。 C 1、强化全体人员廉政风险防控意识。 2、加强科内监督。 3、加强党风廉政建设和反腐败工作实施 意见的学习。 4、开展医务科岗位廉政风险排查。 5、掌握履行职责、制度执行和监督管理等 方面存在的廉政风险，制订相应的防范管理措 施。 科室负责人岗位潜在风险点 风险 等级 防控措施 护理部 1、在护理人员招聘、考核、培训、调 配等业务活动中，利用职务之便，谋取好处 的风险。 2、在行使护理人员管理权限时，如护 理人员调配、 外出学习安排等出现不公平现 象。 3、在参与护理设备、物资采购计划中， 接受宴请或拿好处等。 C 1、加强学习教育，提高素质。 2、在护理人员考核中坚持客观公正、注重 实绩的原则，按照规定权限、条件、标准程序进 行。 3、严格遵守用人标准考核，防止弄虚作假， 以权谋私。 4、严格执行采购制度和流程。 医院感 染科 在消毒药械申购与推荐等购销活动中， 利用职务之便，收受好处的风险。 C 1、加强思想道德法制教育和内部监督力度。 2、认真履行职责，秉公办事，严格执行医 院有关规定，防止出现不廉洁现象发生。 医保科 1、利用职务之便，对参保人员就医医 疗过程及医务人员提供诊疗过程监督不严 的风险。 2、核验参保患者医疗保险凭证及有关 证件不严的风险。 C 1、严格按照成都市城镇职工、城镇居民基 本医疗保险实施细则及配套文件执行。 2、严格执行有关财经制度，加强内部管理， 严格执行本科室的各项管理制度。 审计科 1、不遵守职业道德，利用职务之便为 个人谋取私利。 2、审计程序不规范，一些相关审计准 则的运用流于形式或根本没有得到运用，从 而增加敏感部门职务违规犯罪风险。 3、因人情在招标、内审中收受当事人 好处的风险。 4、对医疗服务收费未进行监督、医疗 服务价格的未公开和调整。 C 1、严格规范物资采购管理，严格审批程序， 认真履行审计监督职能，充分发挥业务权威性， 切实保证内部审计的独立性。 2、遵守规章制度，遵守职业道德，不偏不 倚，廉洁从审，严格执行院内5 万元以下、 5 万 元以上政府招标的审计制度。 3、依法合规按程序办事，做到公正、公开、 民主、实事求是。 4、严格执行政府指导价，加强对医疗服务 收费的监督和调整。 科室负责人岗位潜在风险点 风险 等级 防控措施 保卫科 1、在消防器材的购买、维修时收受当 事人好处的风险。 2、利用职务之便，积压、挪用收费款 的风险。 3、在行使科室管理权中，出现不公平 的风险。 C 1、严格落实消防法和器材招标采购制 度。 2、严格按照财物制度管理。 3、依法合规按程序办事，做到公正、公开、 民主、实事求是。 门诊部 1、因人情关系，在门诊管理工作中收 受当事人好处等。 2、在行使科室管理权中，出现不公平 现象。 C 1、加强思想道德法制教育和内部监督力度。 2、认真履行职责，秉公办事，严格执行医 院有关规定，防止出现不廉洁现象发生。 3、严格遵守“八不准”“八项承诺”以及医 院各项规章制度，廉洁自律。 预防 保健科 1、在疫苗申购与推荐等购销活动中， 利用职务之便，收受好处的风险。 2、在行使科室管理权中，出现不公平 现象。 3、体检中，因人情关系，在体检结论 时出虚假报告，从中获取好处。 B 1、加强思想道德法制教育和内部监督力度。 2、认真履行职责，秉公办事，严格执行医 院有关规定，防止出现不廉洁现象发生。 3、严格遵守“八不准”“八项承诺”以及医 院各项规章制度，廉洁自律。 4、按照医院劳务费分配方案执行；落实健 康档案管理。依法合规按程序办事，做到公正、 公平、民主、实事求是。 科室负责人岗位潜在风险点 风险 等级 防控措施 设备科 科长：医院的设备采购是通过委托政府 招标，院内竞争性谈判或竞价后采购。普通 耗材和试剂是通过卫生厅统一招标定价后 采购，医用氧的采购也是医院相关部门与供 货商的合同条款采购，但仍可能存在一定的 廉政风险。在设备、耗材采购审核中，不严 格把关，或从中谋取私利，拿回扣，超常购 买，损坏病人及医院的利益。 设备科仓管员 ：未经审批，擅自通知供 应商发货； 对采购回来的医用耗材及卫生用 品，不严格按照计划清点，造成物品积压、 过期；对医用耗材和一次性使用无菌器械的 管理存在一定的廉洁风险。 A 1、设备和耗材的采购操作一定要规范，要 公开、公平、公正。 2、科室申请购买的各类耗材（或设备）一 定要按审批程序报院领导审批后才能采购，不能 先斩后奏，如为急需，先口头请示院领导同意后 再采购。 3、要加强廉政风险教育，提高个人的防控 能力，自觉杜绝各种诱惑。 4、严格遵守“八不准”“八项承诺”以及医 院各项规章制度，廉洁自律。 5、严格控制和监督各科物资领取和使用情 况，杜绝物资的囤积和流失。 基建办 在零星基建项目中， 收受施工单位现金 或财物；默许建设单位盲目追求高标、超规 模，为施工单位说情、谋利；工程管理、工 程招投标前期、中期和后期各环节上存在风 险点。 A 1、严格遵守“八不准”，认真学习法律法规； 做到不请送、不拿回扣；项目施工、材料采购通 过公开招投标，通过社会监督，主管部门监督方 式，可以有效地防控风险。 2、工程施工现场管理，通过制度化、规范 化的审批手续，多方审核，互相监督也可有效防 控风险。 3、工程一般性材料、设备通过多家询价、 竞价，控制造价。 4、严格执行合同付款方法，严格按工程的 预算控制，结算价的第三方面审核制度。 5、小型及零星工程项目按照医院基建管理 流程执行。 科室负责人岗位潜在风险点 风险 等级 防控措施 总务科 科长： 1、总务科各部门多涉及到购买、管理、 供应及使用各类物资，如果制度不完善，岗 位职责不明确，监督不到位，潜在利用职务 之便谋取私利，以次充好、偷工减料、虚报 领取、假账假票、收取回扣、好处费、票据 不规范等廉政风险。 2、在物资采购中，收受供应商回扣。 超常采购，默许供应商以次充好、更好采购 商品，谋取不正当利益。 总务科采购员 ： 1、总务科涉及到各部门购买、管理、 供应及使用各类物资，潜在利用职务之便谋 取私利；在物资采购中，不把好价格关、质 量关，以次充好、偷工减料、虚报领取、假 账假票、收取回扣、好处费、票据不规范等 廉政风险。 2、不根据临床需求，超常采购。 3、未经审批，擅自通知供应商发货。 总务科仓管员 ： 1、对采购回来的物资不严格按照计划 清点，造成物品积压、过期。 2、未经审批，擅自通知供应商发货。 A 科长： 1、严格遵守“八不准”，认真学习法律法规； 做到不请送、不拿回扣；要通过招标采购，规范 办事，在采购过程的各个环节公开透明、接受监 督。 2、物资采购和发放一定要凭科室计划，并 按程序进行审批后才能采购和发放。 3、严格控制和监督各班组、科室物资的领 取和使用情况，杜绝物资的囤积和流失。 4、物资采购按医院物资采购流程执行。 采购员： 1、严格遵守“八不准” 、 “八项承诺”以及 医院各项规章制度，廉洁自律。 2、严格按照医院物资采购流程执行。 3、物资采购和发放一定要凭科室计划，并 按程序进行审批后才能采购和发放。 仓管员 ： 1、严格遵守“八不准” 、 “八项承诺”以及 医院各项规章制度，廉洁自律。 2、严格控制和监督各班组、科室物资的领 取和使用情况，杜绝物资的囤积和流失。 3、加强物资的记录，溯源管理、储存、档 案管理、销毁记录等。 有明确的物资申购、 采购、 验收、入库、保管、出库、供应、使用等相关制 度和流程，记录完善。 4、加强廉政风险教育，提高个人的防控能 力，自觉杜绝各种诱惑。 科室负责人岗位潜在风险点 风险 等级 防控措施 财务科 科长： 1、不遵守职业道德，对职责范围内的 事情不按上级规定和时限要求办理。 2、不认真审核各类票据，导致不合理 开支。 3、对所负责的财务管理及经济业务缺 乏经常的监督和必要的检查，发生不良现 象。 4、弄虚作假，擅自更改和伪造各类原 始会计凭证，为他人和自己谋取不正当利 益； 5、利用职务之便，违反财务审批程序， 支出审核不严，发生不廉洁行为。 6、擅自设立“小金库”。 财务科会计、出纳、结算员： 1、弄虚作假，擅自更改和伪造各类原 始会计凭证，为他人和自己谋取不正当利 益； 2、不认真审核各类票据，不履行监督 职能，截留各种现金收入、公款私用、私设 小金库等挪用舞弊行为。 3、票据管理不规范，导致票据丢失和 票款流失。 4、不严格执行财务管理条例，利用职 务之便，积压、私借、挪用贪污公款。 A 科长： 1、认真落实资金管理的有关规定，制定严 格的内控制度和明细的岗位职责，做到责任明确 到人，管理落到实处。 2、按内部控制规定程序审核各类原始 凭证、实物、明细账相符。 3、树立良好的工作作风，保持良好的职业 操守职业道德。 4、杜绝“小金库”。加强对现金、票据、固 定资产的管理，开展定期核查，从日常工作中防 止和杜绝各类不廉洁行为的发生。 会计、出纳、结算员： 1、按规定程序审核采购原始凭证、实物、 明细账相符。 2、加强现金管理，记账会计的银行存款、 现金每月与出纳核对，做到账实相符。 3、严格按照会计法的有关财经法律法 规执行，加强内部控制。设置岗位间的相互监督， 明确的职责分工。 从日常工作中防止和杜绝各类 不廉洁行为的发生。 4、制定医疗收费管理制度，为资金安全建 立备用金管理制度 ，当日报表当日结算，对 收费清单专人审核。 科室负责人岗位潜在风险点 风险 等级 防控措施 药剂科 主任： 1、在药品采购中，违反药品管理法 及其实施办法的规定，造成损失。 2、违反药品采购管理规定，收受“回 扣”谋取私利。 3、违反新药品引进管理规定， 收受“回 扣”谋取私利。 4、私自为医药代表“统方” 。 采购员： 1、利用职务之便，违反药品采购管理 规定，收受“回扣”谋取私利。 2、不按规定程序审批，擅自采购新品 种，发生不廉洁行为。 3、私自为医药代表“统方” 。 仓管员： 1、未经审批，擅自通知供应商发货。 2、对采购回来的药品，不严格按计划 清点，造成药品挤压、过期。 3、私自为医药代表“统方” 。 A 主任： 1、严格执行“八不准”、严格遵守药品采购 人员职业道德规范，提高政治素质和业务水平， 保持良好的执业情操，提高拒腐防变的自觉性。 2、在药事管理委员会的直接领导下，严格 执行自治区药品集中招标采购管理制度，严格执 行新药引进管理制度， 严格采购过程中利用职权 谋取私利。 3、在药事管理委员会的监督下，严格执行 药品采购遴选制度，确定医院药品采购目录，严 格按照医院有关药品采购工作流程执行采购。严 格执行药品管理法和实施办法，加强环 节管理。 药剂科采购员、仓管员 ： 1、加强职业道德教育， 严格遵守“八不准”、 “八项承诺”以及医院各项规章制度， 廉洁自律。 2、严格按照医院药品采购目录采购药品， 合理制定药品采购计划， 科室申请购买的药品一 定要按审批程序报院领导审批后才能采购。严禁 采购过程中利用职权谋取私利。 3、加强医院药品使用情况动态监控工作， 严禁“统方”。 4、加强廉洁风险教育，提高个人的防控能 力，自觉杜绝各种诱惑。 科室负责人岗位潜在风险点 风险 等级 防控措施 临床、 医技科室 主任 副主任、 护长 副护长 1、在行使科室管理权，如科内人员外 出学习安排、劳务费二次分配等不公平现 象； 2、在科室需要药品、器械、设备、一 次性使用材料招标采购购置过程中存在的 廉洁风险。 3、在专科、专家门诊时使用药品中的 廉洁自律。 4、超常使用药品和耗材，拿“回扣”。 5、在参与科室设备、药品、物资采购 计划中，接受宴请或拿好处等。 B 1、严格遵守“八不准” “八项承诺” 以及医院各项 规章制度，廉洁自律。加强自身学习，增强廉政意识， 筑起第一道思想道德防线。 2、按参加学术会议的有关规定和医院劳务费分配 方案执行。 3、自觉接受纪委及群众的监督，不以权谋私，不 损公利己， 不收受任何回扣、 红包。堂堂正正做人， 清 清白白做事。 各临床 科室 医师 1、以医谋私，在医疗活动中，收取病 人钱物。为他人开具假医学证明或虚假医学 文书、将非医保病人费用计入他人医保费 用。 2、超常使用药品和耗材，收取药品、 器械商“回扣”，损害病人的利益。 3、接受药商、病人家属的宴请、赞助。 4、擅自外出行医，并私自收取“会诊 费” 。 B 1、严格遵守“八不准” “八项承诺” 以及医院各项 规章制度。 2、廉洁自律，廉洁行医。 3、拒绝回扣、红包、人情治疗、人情检查等。 4、加强法律法规学习和内部监管力度，增强廉政 意识，筑起第一道思想道德防线。 各医技 科室 医师 1、在诊疗活动中，收取病人钱物。 2、超常使用耗材，在设备、耗材、仪 器等购销活动中，收取器械商“回扣”，损 害病人的利益。 3、私自收费。 B 1、严格遵守“八不准” “八项承诺” 以及医院各项 规章制度。 2、廉洁自律，廉洁行医。 3、加强法律法规学习和内部监管力度，提高人员 素质。 科室负责人岗位潜在风险点 风险 等级 防控措施 功能科 主任、 副主任 1、存在违法规定、私自进行胎儿性别鉴 定的风险。 2、在行使科室管理权，如科内人员外 出学习安排、劳务费二次分配等不公平现象； 3、超常使用耗材、拿“回扣”。 B 1、不进行胎儿性别的鉴定，拒绝人情检查、红包、 回扣等。 2、严格遵守“八不准”“八项承诺”以及医院各项规 章制度，廉洁自律。加强自身学习，增强廉政意识，筑起 第一道思想道德防线。 3、认真履行科主任工作职责，按医院劳务费分配方 案执行。 检验科 1、利用工作之便，弄虚作假，不如实回 报检验结果。 2、在参与科室设备、试剂采购中，不按 试剂招标采购， 超常采购，谋取私利或超常使 用耗材，拿“回扣”。 3、在行使科室管理权，如科内人员外出 学习安排、劳务费二次分配等不公平现象； B 1、严格遵守“八不准”“八项承诺”以及医院各项规 章制度，廉洁自律。严格落实器材招标采购制度。 2、严格按照财物制度管理。 3、依法合规按程序办事，做到公正、公开、民主、 实事求是。