1、HXQCQMS审核员申请人审核表现报告见证评价人姓名身份证号被见证人姓名身份证号见证评价人在审核组中的作用口组长因组员口其他见证评价人个人声明本人已识别并确保与被见证人无任何直接的利益冲突，理解HXQC见证评价人员职责与要求，承诺只对实际见证到的申请人的个人素质和能力进行评价，保证能提供公正的审核表现报告，并对报告中所陈述的内容负责。见证评价人签名年10月09日受审核方名称联系人/职务联系电话现场审核日期2018-10-09上午至2018-10-09下午审核依据标准0GB/T19001-IS09001:2015其他标准：审核类型0初次审核口再认证口监督审核申请人在审核中被见证的条款及结果被见证
2、条款：(GB/T19001-1809001:2015)04.104.204.304.405.105.205.306.106.206.307.1.107.1.207.1.307.1.47.1.507.1.607.207.307.407.58.108.28.308.48.5.18.5.208.5.308.5.48.5.58.5.68.68.709.1.109.1.209.1.309.209.3010.1010.2010.3见证结果为不满意的条款是：并作说明：申请人在审核中被见证过程及结果被见证的过程：(GB/T19011-2013) 6.2审核的启动06.3审核活动的准备06.4审核活动的实施 6
3、5审核报告的编制和分发 6.6审核的完成 6.7审核后续活动的实施见证结果为不满意的过程是：并作说明：以下能力要素依据GB/T19011和HXQC-0470审核人员管理办法中对审核员个人素质和技能要求编制。Y表示申请人具备能力，N表示申请人不具备能力，NA表示未观察到或不适用。能力要素评价内容Y/N/NA选择Y时，可简要说明证据；选择N时，应详细说明不具备能力的典型事例或证据。审核员技能审核原则、程序和技术是否准确把握审核原则？Y对审核原则清楚，遵循审核程序进行审核，正确运用审核技术。能否严格遵循审核程序？Y正确运用审核技术的能力是否具备？Y审核策划及实施能否充分理解审核计划？Y能够按照计划
4、对分工的部门编制检查表，审核过程中能够关注重点问题，合理分配审核时间。依据审核计划对自己分工的审核活动是否进行了认真策划和准备？Y能否按照审核计划的日程安排高效、有效地进行审核？Y关注重要问题对质量管理体系有效性重点问题是否敏感，并优先关注？Y审核中能够重点关注重点要素、相关法律法规和环境绩效，抽样充分有一定审核深度。是否保证了对重点过程的审核及深度？Y能否抓住过程的主要影响因素重点评价？Y审核方法和技巧是否掌握了面谈、倾听、观察、对文件（记录）和数据的查阅等审核方法？Y审核中能够采用面谈、倾听、观察等方式收集相关证据，过程气氛良好，熟悉不同的场合采用不同的审核方法，并进行印证，能有效地收集审
5、核信息，审核抽样合理。能否有效地收集审核信息？Y审核抽样是否具有代表性，做到总体明确，注意分层，适度均衡，独立取样？Y审核证据能否注意验证所收集信息的准确性？Y收集的信息基本充分、客观、满足审核要求，记录完整、准确，有可追溯性。形成的审核证据充分适宜。所收集的审核证据是否客观、充分和适宜？Y审核发现能否理解审核准则,并依据其准确评价审核证据？Y审核发现清楚明确，内部交流中清楚进行表达，审核中的不确定性能够进行有效追踪并最终进行确认。提出的审核发现是否准确、可靠？Y审核结论能否结合自己分工范围内的审核发现进行汇总、分析？Y能够将收集自己分工范围内的信息形成审核发现，依据审核发现形成符合、不符合及
6、改进的审核结论，能够根据审核发现判定体系的适应性、充分性和有效性。能否对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性提出较为准确意见？Y对最终审核结论的意见是否合理、适宜？Y工作文件能否认真准备审核工作文件？审核思路是否完整、清晰？Y能认真准备审核工作文件，对工作文件熟练使用，能够准确记录收集到的相关信息。审核活动及结果的记录是清晰准确、可追溯，没有发生审核结论偏差情况。审核中对审核工作文件的使用是否适宜？Y对审核活动及结果的记录是否清晰准确、可追溯？是否能支持最终的审核结论？Y有效沟通能否通过个人的语言技能（或通过翻译人员）和行为与受审核方有效地沟通？Y能够与受审核方进行有效沟通，气氛良好，善于倾听
7、与审核组内部成员之间能够进行良好沟通。是否具有团队意识,与审核组其他成员积极配合，良好沟通？Y审核原则道德行为审核过程中是否做到了诚实、守信、正直，表现出良好的职业道德？Y审核过程中表现了良好的职业道德，能够对获取的相关信息做出正确的评价和结论。能否以专业的方式处理审核中的信息，保守审核方经济、技术和管理的秘密？Y是否严谨、慎重，能在系统获取信息并在认真、客观分析和判断的基础上做出评价和结论？Y公正表达审核发现能否真实和准确地反映审核活动？Y能够准确反映审核活动，审核过程中没有遇到重大障碍。是否能够及时报告在审核过程中遇到的重大障碍？Y职业素养工作中是否表现出勤奋、努力、进取的素养？Y审核中
8、表现出良好的素养，敏锐的判断力，有良好的感知能力，能够按要求完成相关的审核任务在获取证据、分析判断时是否敏锐、具有判断力？Y对所承担审核任务的重要性认识是否清晰？能否感知审核委托方和其它相关方对自己的信任？Y是否具备完成审核任务必需的能力？Y独立性被见证人与受审核的活动是否无经济、管理、咨询关系？Y与受审核方无利益关系，审核中能够保持正确的心态，依据客观证据，形成审核发现和审核结论。在审核中，是否做到了不带偏见，没发生利益上的冲突？Y在整个审核过程中，能否保持客观的心态？Y能否基于审核证据客观、准确形成审核发现和审核结论？Y基于证据的方法所获取的审核证据是否建立在信息样本的基础上？是否可证实？
9、Y抽样符合要求，建立在信息样本基础之上，审核结论属实。抽样是否保证代表性、合理性？Y提出的审核结论是否可信？Y申请人是否遵守HXQC审核员行为准则：是口否 遵纪守法、敬业诚信、客观公正； 努力提高个人的专业能力和声誉； 帮助所管理的人员拓展其专业能力； 不承担本人不能胜任的任务； 不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系； 不讨论或透露任何与工作任务相关的信息；除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权； 不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其他利益，也不应在知情时允许同事接受； 不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程
10、的信誉的虚假或误导性信息； 不以任何方式损害HXQC的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作； 不向受审核方提供相关咨询。若否，请说明：对申请人是否发生投诉：因否口是若是，请说明：申请人能力综合评述个人素质一有道德、思想开明、善于交往、善于观察、有感知力、适应力强、坚韧不拔、明断、自立、坚忍不拔、与时俱进、文化敏感、协同力、健康被见证人具有良好的个人素养，能充分做好审核前准备工作、认真细致；能独立审核，有较好的感知力和准确判断能力，与受审核方良好沟通，并与其他组员良好协作顺利完成审核任务；身体健康，适合审核员工作。审核原则、技能情况和有待改进的方面：熟悉审核原则，掌握审核技能，有丰富的工作经验，能按规定进行审核。希望能够加强学习相关法律法规，掌握不同行业审核的差异性。评价结论被见证人0适宜审核员注册尚需进一步实践口不适宜审核员注册见证信息不足，无法做出评价意见见证人（签名）日期：见证人联系电话
