1、基于装置的企业HSE体系内审新模式一、常规企业内审模式与不足1、常规做法审核团队：企业内部各业务部门抽调组成，队伍庞大（十几人至三十几人）。审核范围及安排：自上而下审核，以机关部门和厂/运行部的资料审核为主，审核时间为2天；再随机抽取基层装置（车间）进行验证，验证时间通常为0.5天。审核记录与评价：只记录不符合（问题）。2、不足之处部分内审员缺乏系统性、公正性，不能站在企业角度对待内审，不愿暴露本专业（本部门）问题,甚至帮助受审核单位隐瞒关键问题。过度关注了管理部门的文件资料，对基层管理关注度不足。基层单位长期处于被动和零星接受审核的状态，无法对基层体系运行形成系统化的理解。缺少对审核过程的有
2、效记录，无法体现审核的原始抽样情况。二、基于装置的内审模式概要针对常规审核的不足，为推动基层理解体系、运行体系，某石化企业围绕“专家主导、过程公正、结果运用”策划和实施基于装置的内审模式：1、审核团队专家主导专家组主导审核过程，分安全通用、环保、工艺、设备、施工5个专业开展审核。某石化企业工程部、设备部、技术部、生产部专业管理人员加入审核团队辅助审核。2、以基层管理有效性为审核重点对某石化企业15个基层车间开展全要素审核，每个车间审核时间至少3天，审核对象更加集中，有利于专家集中精力实施精准审核。车间审核结束后，总结共性问题，对专业部门、业务中心开展重点要素追溯审核。3、记录与评价体现公平、公
3、正审核过程使用HSE管理体系量化审核系统，保证不遗漏审核项，且审核抽样证据记录充分、可追溯。由6名专家组通过审核系统，按照统一的评分标准进行打分测评,得出最终车间评分。二、具体做法一、审核团队近期，某石化企业委托石化认证公司主导对15个基层车间开展全要素审核，对专业部门、业务中心、子公司开展重点要素审核；工程部、设备部、技术部、生产调度部安排专业管理人员陪同审核。审核专家职责评审车间审核细则，提出改进建议。审核总协调，对组内要素审核任务进行分工，实施主要要素的审核，指导内审员实施审核。在审核系统记录审核抽样、不符合项，并进行评分。汇总形成不符合项清单，编写车间审核报告和专业审核报告。二、修订车
4、间审核细则在集团公司对企业的审核细则的基础上，结合某石化企业管理要求，修订面向基层车间的审核细则，明确车间层面涉及的要素、审核项、审核要点，修订相关的审核内容、审核方法、评分细则等。1.1W5S-1.程员#1.3HSE方针版-1 .阙织机构和职责2 .况险识Sll与评估-2.3隐患HE查%J理2.4gtSR三/3.1资源投入32ilHI3.3 沟通T3.4 文保/44危化SfilsM48员丁健康管理4.9C-FS34.11 现场标识道理-4.1域更管理4.13三三S4.14事故事件管理-5-6.1不符合和纠正措施*要素*审核项*审核要点*审核内容审核方法.评分细则审核依据4.8员工健康管理职业
5、病危害告知（40分）现场职业病危害警示标识及公告栏告知（1。分）现场设置公告栏、警示标识等，10分1 .查厂、装置（车间）主要入口是否设置职业病危害公告栏；2 .现场查存在职业病危害因素的作业现场是否设置职业病危害因素警示标识。1厂、州（车司）携入口未设置职业病危害公告栏，扣5分；2作业现场未根据现场职业病危害因素设置相应警示标识或设置不符合要求的，由审核员判断得0-5分。煤司t公司职业健康甑规定4.81健康管理职业病危害告知（40分）职业就害因素检及结果告知（Io）检测结果公示，10查车间外操室或中控室等人员集中场所是否公示职业病危害因素监测结果。未公示职业病危害因素监测结果的扣10；公示不
6、全的扣5分.某石公H三blk三三某石化公司职业健康管理规定3.6.4:级单位应当在醒目位置设置公告栏，公布公司及本单位职业病防治的规章制度等内容。3.8.6:级单位收到检测结果后立即将职业病危害因素检测结果在内操室、外操室等人员集中场所公告栏上公示。审核细则三、审核计划与实施以3个车间为一个审核轮次，审核对象更加集中，有利于专家集中审核精力，审核内容更加精准。每轮审核结束后，审核团队就审核中发现的严重问题、审核需要追踪的内容、审核组织过程是否需要改进等进行沟通。车间审核结束后，总结各车间共性不符合，确定5个专业组需要审核的职能部门，有针对性的对职能部门开展审核，确认并交流需要改进的方向。专业组
7、职能部门主要审核交流内容安全通用安全环保部车间风险分析、重大危险源公示、隐患排查整改记录、员工职业病危害因素识别及告知牌设置方面的管理要求及工作方法。企管部车间制度评审、全覆盖检查方面的管理要求及工作方法。人力资源部车间培训计划、培训档案方面的管理要求及工作方法。生产技术技术部车间两规一卡工艺技术参数、DCS组态、HAZoP和SIL评估措施落实方面的管理情况。设备设备部压力表检验、设备停用或报废方面的管理要求。施工作业工程部特种作业人员持证、能量隔离、施工方案审批等方面的管理要求及管理情况。环保安全环保部环境风险识SlI与评估、基层作业文件、排污许可管理、雨污分流、VoCS污染防治等方面的管理
8、要求及管理情况。四、审核记录及系统应用审核全程使用审核系统录入审核抽样、不符合项及相关的审核证据。i现场职业痛危害警示标识及公告栏告知（1吩）现埸3公栏2于Wj田不符合项5个专业组分别“背靠背”评分，每个专业组对所审核内容保持同一尺度，确保了结果的公正性。五审核报告及内审讲评各专业组分别完成15个车间审核报告、1个专业审核报告，及专业讲评材料，于8月15日进行现场讲评。三、实施效果1、从车间迎审组织（包括参加人员、资料、协调、分工等，考察领导力）、陪检过程（考察管理人员专业能力）、审核资料和现场（考察了重视程度、日常管理、甚至是车间的作风和文化积淀）三个维度，反映了基层车间的管理生态，彰显了车
9、间主任的重要性，也映射了厂级领导的领导力和专业管理的精细度。反映出：部分受审核单位厂领导、科室领导及车间主任高度重视,对体系理解到位，能够对照要素和审核要点，梳理管理文件和资料,车间管理高效；某车间工艺资料相反，部分受审核单位厂领导、科室领导及车间主任领导力不足,体系认识和参与不够，不能主动掌握审核细则要求，审核过程沟通交流、资料提供都存在明显不足。2、不同于以往审核“一团和气”的情况（有的专业95分以上），本次审核真实反映了车间和专业管理现状：各专业得分在80分左右,施工作业最低73分,车间得分差距大，部分车间要素出现不及格现象共性问题和重复问题较多，反映出专业条线未从管理上系统改进和对基层
10、单位整改情况进行验证和指导确定排名后20%且得分低于75分的红区车间，由定点联系公司领导对所在二级单位党政主要负责人及车间党政主要负责人进行谈话提醒，审核周期调整为12个月内3、审核的同时向基层传递了体系管理理念、工作方法及要求，强化了车间对体系的理解，推动车间按照体系落实基层事务管理，促进了体系与“三基”工作的融合，为打通体系在基层运行的最后一公里奠定基础。4、进一步完善了基层审核细则，形成了基于装置的企业内审机制（三年完成全部车间审核）。设备审核细则维度不一、内容重复；建议在不同审核层级统一审核维度4.3.1设备全生命周期管理使用维护设备修理ITPM设备更新闲置报废7过程管理维度7设备类型
11、设备过程管理维度设备类型维度4.3.1管理文件和档案4.3.2设备分级4.3.3前期WW4.3.2缺陷管理4.3.4设备运行动设备（机组）动设备（机泵）静设备（压力容器）静设备（压力管道）静设备（锅炉）静设备（fJ三）4.3.2定时事务动设备静设备/4.3.2KPl管理/4.3.3管设备管设备运行特种管理制辱/压力够压力尊信fe-4.3.5颓维护4.3.6ITPM和定时事络43.7缺陷可4.3.8腐蚀可&组IW）危泵,4.3.9泄漏管理4.3.10设4.3.10腐蚀管理/4.3.11停用与报废4.3.11泄漏管理)4.3.12S,检验与s三涣热器f三锅炉加热炉4.3.13帔5SB4.3.14K
12、PlWS四、企业评价1、领导层评价本次体系审核质量很高，非常精准地发现公司HSE管理各项问题,与主观感受高度吻合；要珍惜本次内审成果，高度重视内审发现问题，举一反三抓好整改；要认真严肃抓好结果运用，落实好各级责任。022、专业部门评价安全环保部：本次审核从多个维度系统地发现了公司HSE管理存在的各项问题，公正客观的对各专业、要素、车间的管理现状进行了打分测评，真实反映了基层车间、厂和专业的管理现状；同时，针对公司HSE管理和内审组织提出了合理有效的改进措施,对安全环保部及各职能部门、单位理解体系、运用体系抓好HSE管理具有积极的指导作用。企管部：本次审核重点指出了公司在文件和记录方面的不足，并
13、提出了切实可行的建议措施，希望将来审核组能够组织专家为公司的体系文件建设、内控和制度检查细则的制定提供帮助和指导。技术部、电仪中心：本次审核就工艺管理与仪表安全的关系进行了专题研讨,从工艺角度看仪表安全管理,为公司工艺管理和仪表安全管理提供了新的方向：工艺与仪表的共同目的，都是为了工艺控制与优化、过程安全与生产管理。工艺人员要了解仪表知识，将仪表问题纳入工艺检查范围；仪表人员也要学习工艺知识，与工艺人员紧密配合下，才能使控制系统达到最理想的运行状态。3、基层车间评价通过审核使车间对体系理念、法定职责、基层贯彻体系的方式方法等都有了更进一步的理解，明确了车间的工作方向，车间将进一步遵循体系管理理念，按照要素梳理车间工作，明确工作任务、标准,完善并落实“全要素定时工作清单”的内容。
