检察院打击金融系统职务犯罪总结汇报材料.docx

第 1 页 检察院打击金融系统职务犯罪总结汇报材料 特征码 sUcljKMGiNIdZxDWyRns *市人民检察院在高检院和兴安盟检察分院的领导下,按 照“加大工作力度，提高执法水平和办案质量”的检察工作总 体要求，运用“抓系统，系统抓”的工作方法，在打击医疗卫 生、交通、土地三个系统犯罪的同时，结合我市实际，对群众 反映强烈的金融系统职务犯罪予以严厉打击,集中力量查处金融 系统职务犯罪案件，加大对该系统职务犯罪的打击力度。20XX 年以来,我局共立案侦查金融系统贪污贿赂等职务犯罪案件 9 件 9 人，其中大案 8 件 8 人；涉案总金额人民币 700 余万元， 通过办案给国家挽回经济损失 140 余万元。这些案件的成功办 理，在该系统产生一定的威慑效应，取得明显的政治效果、法 律效果和社会效果， 对预防该系统职务犯罪起到非常重要的作 用。我们的具体做法： 一、要开阔视野,拓宽案源渠道 由于金融系统内的贪污贿赂犯罪类型多，涉案面广，因此， 我们在收集、获取案件线索时，均要放宽视野，开展联想发散 思维，不仅要关注市区范围内金融系统的贪污贿赂犯罪线索， 第 2 页 而且要关注农村金融系统的贪污贿赂犯罪线索；不仅要关注金 融系统内部管理人员贪污贿赂犯罪线索，而且要关注一般业务 人员贪污贿赂犯罪线索；不仅关注已查办部门的贪污贿赂犯罪 情况，而且注意发现相同职权部门的贪污贿赂犯罪线索。 1、鼓励全局干警发挥主观能动性，千方百计抓线索。要发 挥每位干警的主观能动性，运用崭新的办案思路和灵活的办案 手段，开动脑筋，主动出击，采取大力开展举报宣传活动，与 公安、纪检、监察、信访、审计以及本院其他业务部门建立线 索联系制度等多种形式，广泛挖掘案件线索。同时牢固树立线 索意识、侦查意识，在日常生活、娱乐、交友等过程中做有心 人，主动捕捉有价值的线索。20XX 年以来，我局立案侦查的 9 件银行系统工作人员贪污贿赂职务犯罪案件中，有 7 件是自行 发现的线索。 2、把初查作为立案的基础性环节来抓，坚持做到秘密初查 与放开初查相结合。初查时不惊动初查对象，并严格限制知情 人员范围，只限于检察长、分管检察长、反贪局长和直接办案 人员知道，防止说情泄密等意外情况的发生。同时，采取“三 放开”的方法，即不受举报内容的限制，放开初查的时间、放 开初查的对象、放开初查的范围，开动脑筋、拓宽初查视野； 第 3 页 3、加强了对审讯尤其是初审的策略研究，因案制宜讲究审 讯策略。审讯前全面熟悉初查材料，认真分析案情，周密制定 讯问计划以及应变措施，精心选择接触犯罪嫌疑人的最佳时机、 场合及地点，做到“不打无准备之仗，不打无把握之仗” 。 二、强化侦查意识，研究犯罪规律，加强办案指导，深挖 窝案，串案 近几年，我市金融系统工作人员贪污贿赂犯罪呈上升趋势， 通过对金融系统贪污贿赂犯罪规律的研究，呈现出明显的“窝 案” 、 “串案”的特点。查出一案，牵出一串,带出一片,涉案人 员较多,甚至形成了具有共享既得利益的群体。20XX 年 4 月， 在查办金融系统某银行某营业所柜员韩某某特大挪用公款案件 时，我们意识到，如果侦查得法，很可能突破一起大的“窝案” 、 “串案” 。韩某某挪用公款涉案金额高达 200 余万元,且采用偷 支储户存款和收储不入帐的手段，犯罪金额高达 110 余万元， 在此案的侦破过程当中，院党组高度重视,结合本案实际，分析 研究“窝案”的特点，掌握“窝案”的规律，认为犯罪嫌疑人 不可能一人独立完成取款的所有工作流程，一定会有其他工作 人员参加其中，并且会有失职犯罪的可能。针对韩某某这一突 破口，我们加大思想攻坚，加大审讯力度，进行重点突破。经 过连续突审,韩某某终于交待了该营业所主任刘某某涉嫌挪用公 第 4 页 款犯罪，出纳员李某某涉嫌与他人共同挪用公款犯罪及失职罪， 从而一举突破了以韩某某为轴心的挪用公款窝案。 三、适应办案工作的需要，建立快速反应，高效精干的办 案组团 20XX 年 10 月 2 日，某银行营业部将乌某某、李某某伙同 他人采取技术手段，利用信用卡提现金百余万元非法据为己有 的案件举报到乌市公安局经侦大队，乌市公安局以涉嫌诈骗罪 于 20XX 年 10 月 4 日、10 月 8 日分别对乌某某、谢某某和李某 某刑事拘留，20XX 年 11 月 1 日市公安局将此案移送我院，还 有 3 天拘留期限就到了，院领导迅速成立了以检察长为组长的 “乌某某案件办案组” ，办案组成员由七名政治素质高、业务能 力强的办案骨干组成。 鉴于乌某某案件涉案人员多、涉案金额特别巨大，作案次 数多，时间长，案情错综复杂，社会影响大，我们在借鉴以往 办理案件成功经验的基础上，为充分发挥检察机关的整体优势， 形成反贪合力，节约检察机关人力、财力等宝贵的办案资源， 提高办案效率，我们建立了主办检察官负责下的办案组。即由 反贪局长为主办检察官，负责乌某某办案组的全部工作，其余 与乌某某案件有关的其他案件一律服从乌某某办案组的统一指 第 5 页 挥，另在办案组内设立查帐、外调、追赃、预审、综合协调六 个办案组，还从农行抽调了专业会计和审计人员，解决办案过 程中遇到的复杂疑难的会计问题,又从刑一科和刑二科抽调了二 名业务骨干协助审查证据,由这些骨干组成了一支强有力的办案 队伍。 外调组主要负责对主办检察官指定的涉案线索的调查取证 工作。 预审组主要负责对乌某某的预审工作。 综合协调组主要负责对案件材料、信息、资料的汇总、分 析、保管及有关法律文书的制作，对内传达院领导、主办检察 官对办案工作的指示，对外调组、预审组的工作提出意见和建 议，协调各个办案组的工作及负责案件卷宗的装订。 追赃组主要负责追踪赃款赃物的去向，最大限度地挽回经 济损失。 查帐组主要负责对帐目、凭证的调查工作，从中寻找出有 价值的线索和证据。 第 6 页 为保证案件质量，同时充分调动办案人员的工作积极性， 我们在严格依法的前提下，对具体的侦查工作全面放开，逐级 落实主办检察官、办案组组长、办案人员的工作责任制。规定 各个办案组、办案人对交办线索的事实和证据负全责，主办检 察官确定侦查方向，对整个案件的事实和证据负全责；各个办 案组有权决定自己组内人员的任务分配、角色调配，在不影响 整体案件进度的情况下，有权自主制定侦查计划、预审提纲， 决定具体的侦查行为。同时规定各个办案组要密切配合，这种 密切配合是建立在相互理解、相互信任的前提下，主要表现在 两个层面上，一是阶段性的案情分析会，让每名干警都全面的 掌握案情；二是经常性的通报案情，有新线索，新进展，新情 况及时相互通报。特别是预审组和外调组，要“侦审结合，以 侦促审” ，综合协调组要对预审和外调的材料全面审查，严格把 关。快速反应、高效精干办案组的建立，保证了乌某某案侦破 工作的指挥有力、组织严密、运转高效，从而对整个案件的顺 利侦查终结起到非常重要的作用。韩某某窝案同样是采取集中 优势兵力打歼灭战，各个击破，再分兵阵守的策略得以成功侦 破和侦结的。 四、强化机制，调动干警的积极性，确保案件工作顺利进 行。 第 7 页 在队伍建设方面，存在个别干警思想不积极、不上进。针 对此问题，一是我局大力加强了队伍管理机制建设。年初对全 局干警划分为五个办案组，责任到组，任务到人，分工明确， 这样就避免了个别干警等、靠、要的消极思想，充分挖掘内部 潜力，坚持向管理要素质、要公正、要效率、要战斗力，由静 态管理向动态管理转变、由封闭式管理向开放式管理转变，由 一般性管理向科学管理、有效管理转变。二是加强队伍激励机 制建设。为干警充分发挥积极性、主动性和创造性，真正做到 “想干、实干、会干、干好” ，采取了三项激励措施：一是目标 激励。我院已经连续两年被评为自治区级先进检察院，今年还 要争创全国先进检察院，以此为契机明确提出查办职务犯罪工 作不仅要在全盟检察系统创一流、争第一，而且要在全国检察 系统创一流、争先进。为本院争创全国先进检察院做出自己的 贡献。从而干警坚定了决心，增添了信心，鼓足了干劲，全力 以赴朝着这个目标努力。二是信任激励。在工作中，经常对办 案工作情况进行阶段性总结，表扬先进、督促后进，并把有影 响、有震动的案件交给有进取心、工作能力强、办案质量高的 干警去办，使干警真正体会到干出成绩，就会得到领导和同志 们的信任和器重，从而出现了赛着干、比着干，谁也不甘落后 的大好局面。三是物质激励。院党组对在查办职务犯罪工作中 做出突出成绩的集体和个人，在给予精神奖励的同时，给予一 定的物质奖励，年末按照反贪局办案奖励办法兑现，实行重奖、 第 8 页 重罚，使干警做出的贡献与获得的物质利益成正比。 五、关于金融系统职务犯罪的防范措施及对策的一点体会 1、加大预防和打击金融系统职务犯罪的力度。坚持“标本 兼治，综合治理”的方针，努力从源头上遏制和减少职务犯罪 的发生，不断完善建立“教育、监督、管理、打击” 、 “四位一 体”综合治理工作格局，充分发挥检察机关和金融纪检监察部 门的职能作用，通力合作，共同努力，建立思想、制度、法律 三条防线，确保金融系统安全和稳定。 2、加强法制宣传和政治思想教育。要使金融系统开展的法 制教育、廉正教育、职业道德和纪律教育经常化、制度化和具 体化。要引导金融系统职工树立正确的世界观、价值观和人生 观，爱岗敬业、终于职守，自觉做到“不想贪” ，通过开展法纪 教育，用正反两方面的典型案例，以案释法，教育引导职工遵 纪守法，勤政廉洁，自觉做到“不敢贪” 。通过强化教育，全面 提高员工素质，清除职务犯罪的思想根源。 3、加快法规制度建设，用健全的制度和法规来防止和消除 发案隐患。首先要健全规章制度，堵塞各种漏洞，强化内部管 理，狠抓制度落实。其次要针对金融系统职务犯罪转向智能化 第 9 页 的特点，增强管理手段的科技含量，及时地修改和制定与之相 适应的规章制度。 4、加强对金融系统高级管理人员和和岗位人员的制约，建 立纵横交叉的监督网络。重点解决高级管理人员和重要岗位人 员在业务经营活动中违规操作问题，强化权利制约，解决个别 领导一个人说了算的问题，变一人多权为一权多人管，实行岗 位轮换、相互监督、相互制约的权力运行机制。要通过强化岗 位职责来保证严密工作程序和规章制度的真正落实。把高级管 理人员任职期间预防犯罪工作列入目标责任制中，一级包一级， 逐级负责，层层落实，道道把关，并切实抓好检查、监督，做 到奖罚分明，讲求实效。