【合同范文】委托合同-委托购买国债合同[1].docx

第 1 页 委托合同:委托购买国债合同1 特征码 mQeAfKQGceGDkUxyYHKV 资产委托人（以下称委托人）：_ 法定代表人：_ 地址：_ 资产管理人（以下称管理人）：_ 法定代表人：_ 地址：_ 鉴于： 管理人是拥有中国证券监督管理委员会颁发的资产管理业 务资格和证券投资专业人员的综合类证券公司，在证券行业具 有良好的信誉； 委托人愿将其自有资产的一部分委托管理人进行资产管理， 同时，管理人愿意接受委托人的委托。 双方经过平等协商，就委托事项达成如下协议： 1、释义 （1）委托资产：指委托人具有所有权并依法可以用于 国债投资的资产，即本合同第 2 条所述之资产。 （2）剩余资产：指委托期限终止时，本合同第 5 条第 1 项所确定的资产管理帐户的余额所表示的资产。 第 2 页 （3）年收益率：指委托期限终止时，以年度计算的投 资收益与期初委托资产之比率。 （4）管理佣金：指管理人按委托资产的比率收取的服 务费用。 （5）业绩奖励：指管理人根据委托资产的收益情况从 委托资产的收益当中按比率提取的奖励金。 2、委托资产及其评估 （1）委托人愿将下列_项资产交付管理人进 行国债投资管理。 a、人民币资金， （大写）_元整 （_） 。 b、股票， （名称）_， （代码） _， （数量大写）_。 c、债券， （名称）_， （代码） _， （数量大写）_。 d、外汇， （币种）_， （金额大写） _。 e、其他，_。 3、委托资产的投资范围 （1）管理人应根据委托人的投资意愿制订投资方案， 征得委托人同意以后，将委托资产投资于深沪两市已上市和拟 上市的国债品种。 第 3 页 （2）如果本合同有效期内出现影响或限制管理人进行 约定的资产管理的法律，法规及政策，双方应立即对投资意愿 和投资方案进行协商和修改。 4、资产管理期限 （1）委托人将委托资产委托管理人管理的期限即资产 管理期限，该期限自委托资产到达管理人指定的银行帐户且委 托人对资产管理账户进行有效授权之日起算。 （2）本合同的资产管理期限为 12 个月；若本合同依 照第 13 条的规定得以延期，则该期限也相应延长。 5、帐户管理 （1）在资产管理期限内按下列第_种方式开 立资产管理帐户： a、以委托人名义开设国债帐户和资金帐户 b、由管理人开设资产管理专户 （2）委托人自本合同签订之日起 3 日内，应将委托资 产划入前款所确定的帐户。 （3）管理人对（1）项所确定的帐户有完全的交易操 作权，但不拥有除正常交易结算外的资金划拨权。 6、委托人的声明与承诺 （1）委托人保证委托资产是委托人的自有资产，资产 来源及用途符合国家的有关规定，同时保证委托资产上没有设 定质押或其他第三方权利，也没有任何限制性条件妨碍委托人 第 4 页 对该项资产的所有权，监控权以及管理人对该项财产的操作权。 （2）委托人将委托资产交付管理人进行投资管理的行 为不违反委托人自身的商务决策程序，是合法，有效的。 （3）委托人保证提供给管理人的一切资料均为完整， 准确，合法，没有任何重大遗漏或误导。 7、管理人的声明与承诺 （1）管理人承诺将选派具有证券从业资格的专业人员 负责委托资产的管理工作，在国家有关法律，法规，政策允许 的范围内进行有效的投资运做，遵照诚信原则，尽最大努力， 运用科学手段控制市场风险，力争委托资产的保值和升值。 （2）管理人保证其工作人员严格遵守有关法律和职业 道德规范，不挪用委托人的委托资产，不以获取佣金为目的进 行不必要的证券买卖。 8、委托人的权利和义务 （1）委托人有权取得管理人出具的资产管理报告及其 他必要信息，随时查询了解委托资产的操作情况，并监督资产 运营状况。 （2）委托人有权根据本合同的规定取得委托资产清算 后的剩余资产和收益。 （3）委托人应按照本合同的规定及时全部地将委托资 产交与管理人管理。 第 5 页 （4）委托人应向管理人提供关于自身财务状况和投资 目标的基本文件资料，并承担委托资产在委托管理人管理之前 的一切风险和相关的法律责任。 （5）委托 托人应按照本合同的规定向管理方全额支付管理佣金，并承担 在资产管理过程中发生的交易手续费和依法可能对证券交易征 收的有关税费。 （6）委托人向管理人发出的指示和通知，必须以书面 形式做出，委托人有义务保证该指示或通知上的签名及印章合 法，真实，有效。 9、管理人的权利和义务 （1）管理人应保存资产管理操作中的详细资料，按本 合同规定向委托人提供准确，完整的资产管理报告和其他必要 信息，接受委托人的查询； （2）在本合同第 4 条规定的资产管理期限届满时，管 理人有权按照本合同第 10 条的规定收取管理佣金和业绩奖励， 并有义务将清算后的所有剩余资产和收益及时返还委托人。 （3）为保证委托资产的安全，管理人的自营业务，经 第 6 页 纪业务与资产管理业务在人员，财务，帐户上应严格分开，不 得混合操作。 10、管理佣金 （1）委托人按委托资产总额的 1，向管理人支付委 托资产管理佣金。 （2）当委托资产年收益率超过一定指标时，管理人可 以获得业绩奖励；具体的奖励方式和办法可由双方另行约定。 （3）管理佣金和业绩奖励由管理人在双方协商的清算 日或资产管理期限届满之日从剩余资产和收益中一次扣划。 11、委托资产的清算 （1）在资产管理期限届满前，双方可以约定具体的清 算日；如无约定，资产管理期限届满之日即为清算日。 （2）清算日后的 3 个工作日内，管理人应在扣划约定 的管理佣金和业绩奖励后，根据委托人的资金划转指令将剩余 资产和收益一次划转到委托人指定的银行帐户。 12、保密事项 （1）委托人和管理人在此承诺，对于依据本合同所获 得的所有关于委托人资产状况，经营状况，委托资产运作状况 的书面和非书面资料，以及关于管理人的资产管理方案，投资 策略和公司经营状况的书面和非书面资料，双方均严格保密， 并责成任何有可能接触到上述资料的人员保守秘密。未经对方 事先书面同意，任何一方不得向第三方披露，但国家司法机关 第 7 页 或证券监管部门要求披露的除外。 13、合同的期限与转让 （1）本合同自双方签字盖章之日起成立，自委托人委 托资产到达管理人指定帐户且委托人对资产管理账户进行有效 授权之日生效。期满后可续签。 （2）双方应在本合同到期前一个月就合同是否延期开 始协商，以便管理人安排正在进行的交易并确定合同延期后的 新的投资策略。 （3）双方经过协商决定延期的，应在合同终止前签订 书面补充协议对延期事宜加以约定。 （4）任何一方未经对方书面同意，不得转让本合同项 下的全部或部分权利和义务。 14、合同的修改和解除 （1）本合同非经双方书面同意，不得予以修改。 （2）如果本合同任何条款因与现行法律不符而无效， 不影响本合同其他条款的效力。在出现这种情况时，双方应立 即协商，谈判修改该条款。 （3）如果因自然灾害，战争，罢工，国家政策法律环 境发生重大变故，电信部门原因造成的通讯中断，交易所原因 造成的计算机信息系统故障等不可抗力或意外情况，导致本合 同无法履行，任何一方均可解除本合同，双方互不承担违约责 任。但受到影响的一方应及时将事件的发生通知另一方，并采 第 8 页 取适当措施防止损失的扩大。 （4）依据前款规定解除合同的，视同资产管理期限提 前届满，双方仍享有和承担本合同规定的各项权利义务，但管 理人的管理佣金应按照已履行期间占约定的资产管理期限的比 例计收。解除合同的一方应向对方发出书面通知，并协商确定 委托资产的清算日，比照本合同第 11。2 款的规定办理清算事 宜。 （5）如管理人因重大违法，违规行为，被中国证监会 暂停或取消资产管理业务资格，从而造成合同不能履行，则合 同自动解除，管理人应将截止合同解除之日的全部剩余资产和 收益返还委托人，不得要求支付管理佣金。如剩余资产少于委 托资产本金，则管理人应补偿委托人的损失，但该补偿以补足 委托资产本金并支付截止合同解除之日的同期银行活期存款利 息为限。 15、违约和赔偿 （1）除 14 条（3） （5）规定的情形外，任何一方未经 对方同意，不得提前解除合同，否则应向对方支付相当于委托 资产 5的违约金，且违约方丧失依据本合同要求投资收益或 资产管理佣金的权利。 （2）管理人未按本合同第 11 条（2）款的规定及时划 转剩余资产和收益的，每延滞一天，应向委托方支付相当于委 托资产万分之三的补偿金。 第 9 页 （3）如委托资产被司法机关或其他政府机构扣押或查 封，除非得到委托人的书面授权，管理人将没有义务代表委托 人在针对委托资产提起的司法或行政程序中进行答辩。因代表 委托方处理上述争议事项所产生的费用由委托方承担。 16、法律适用和争议解决 （1）本合同受中华人民共和国法律管辖并依其解释。 （2）对由于本合同引起或与本合同有关的任何争议， 双方应尽最大努力通过友好协商解决。如协商不成，任何一方 有权向管理人所在地的人民法院提起诉讼。 17、附则 （1）本合同所有附件及日后双方签署的任何补充协议 均为本合同不可分割的组成部分，具有同等法律效力。 （2）除非以书面形式申明放弃某项权利，任何一方未 能按本合同规定行使或及时行使该权利，并不构成对该权利的 放弃。 （3）本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律 效力。 第 10 页 委托人（盖章）：_ 管理人（盖章）： _ 法定代表人（签字）：_ 法定代表人（签字） ：_ _年_月_日 _年_ 月_日 附件 补充协议 鉴于既有的良好合作关系，双方谨就_年_月 _日签订的委托购买国债合同达成补充协议，并承 诺共同遵守下列条款： 一、委托人根据委托购买国债合同的规定划入委托人购买 国债的帐户的资金为人民币（大写）_元整 （_） ，事实上为委托人委托管理人进行证券投资的本 金。 二、管理人承诺上述资产到帐后至委托到期日，保证委托资产 的安全与完整。使委托人委托资金的年收益率为 8（包括购 买国债账户收益） ，如果委托资金年收益率不足 8（包括购买 国债账户收益）由管理人负责补足，超额部分作为业绩奖励归 管理人所有。 三、委托人在委托管理人进行资产管理期限内，同意把国债帐 户的国债托管到管理人指定的席位上，委托人的国债帐户授权 第 11 页 管理人管理并承诺该国债账户和对应的资金帐户不转户，不销 户，不转托管，撤销指定交易和回购指定交易，否则，委托人 应向管理人支付相当于委托资产 5的违约金，且委托人丧失 依据本协议第二条要求投资收益的权利。 四、委托人若因特殊原因需提前收回投资本金，经管理人同意 提前终止本协议的，管理人不承担本协议第二条约定收益，只 给予委托人本金，并按同期活期存款利率计算支付委托人投资 收益，一年按 365 天计算。 五、管理人同意不向委托人收取委托购买国债合同第 10 条 第一款内容的管理佣金。 六、本协议如与委托购买国债合同中的条款有冲突之处， 以本协议为准。本协议未涉及事宜，双方均遵照委托购买国 债合同的有关约定履行。 六、本协议经双方法定代表人或授权代理人签字并加盖单位公 章后成立，从主合同第二条约定的委托资产达到指定账户之日 起生效。 七、本协议未尽事宜，双方协商解决。 八、本协议一式两份，双方各执一份，委托人与管理人于 _年_月_日签署。 委托人（公章）：_ 管理人（公章）： _ 授权代表（签字）：_ 授权代表（签字）： 第 12 页 _